股份制是社會主義所有制的正確解

作者簡介：郭海英（1968- ），女，江蘇徐州人，碩士，連云港師范專科學校經濟法政系講師，主要從事鄧小平理論的教學和研究；涂金坤（1947- ），男，江蘇揚州人，連云港師范專科學校經濟法政系教授，主要從事馬克思主義哲學和科學社會主義的教學和研究。

摘 要：舊的公有制轉變成社會主義新的公有制的形式是怎樣的？既然公有制為主體是堅持社會主義的一個重要標志，為什么鄧小平在概括社會主義的本質中沒有公有制的規定？包含有“一國兩制”特色的中國社會主義將來怎樣向共產主義過渡？黨的十六屆三中全會關于“推行公有制的多種有效實現形式。……使股份制成為公有制的主要實現形式”的決定正確解答了這三個疑惑。這一決定不僅蘊涵了馬克思和恩格斯關于未來社會所有制的深邃的思想，而且豐富和發展了經典作家關于社會主義所有制的實現形式的理論，并為我國深化經濟體制改革指明了正確的方向。

關鍵詞： “重建個人所有制”；股份制；新社會因素；公有制

中圖分類號：F1212 文獻標識碼：A 文章編號：1004-1605（2007）01-0055-05

所有制是一個社會形態的基礎，決定一個社會制度的性質。我國的改革開放已向縱深發展，所有制形式已發生了很大的變化，在進一步深化經濟體制的改革中，如何堅持社會主義的公有制？黨的十六屆三中全會做出的“推行公有制的多種有效實現形式。……使股份制成為公有制的主要實現形式”的決定，不僅蘊涵著馬克思和恩格斯關于所有制的深邃的思想，豐富和發展了經典作家關于社會主義所有制的實現形式的理論，而且做出了關于如何堅持社會主義所有制的一元三次方程的正確解。

一、在堅持社會主義所有制問題上有一個復雜難解的一元三次方程

公有制實現形式的改革問題既是人們非常關心的和不可回避的一個問題，也是改革開放中最敏感的理論問題和實踐問題之一。隨著改革開放的深入發展，黨對非公有制成分的認識和態度逐漸發生了變化，摒棄了公有制“越大越公越好”的認識，使公有制的“純凈性”被打破，對非公有經濟的政策發生了從允許存在到鼓勵發展再到促進發展的變化，對非公有經濟地位的認識，發生了從“補充”說發展到“重要組成部分”說的變化。這兩個變化對推動我國的經濟發展起了很重要的作用。但是，隨著非公有制經濟的發展，社會主義道路怎樣走，多年來人們的疑惑并沒有完全消除。

早在1985年，針對我們允許個體經濟的發展，還允許中外合資經營和外資獨營的企業發展有人擔心的情況，鄧小平就指出：“一個公有制占主體，一個共同富裕，這是我們所必須堅持的社會主義原則。……從長遠說，最終是過渡到共產主義。現在有人擔心中國會不會變成資本主義。這個擔心不能說沒有一點道理。”^[1]111這里就留下了一個難題，按照傳統的觀念，公有制的“純凈性”被打破，將來怎樣向共產主義的公有制形式過渡？將來這種公有制的新形式又是怎樣的，是否還是傳統的國有經濟的形式？

1992年，鄧小平南巡視察深圳時說：“改革開放邁不開步子，不敢闖，說來說去就是怕資本主義的東西多了，走了資本主義道路。要害是姓‘資’還是姓‘社’的問題。判斷的標準，應該主要看是否有利于發展社會主義社會的生產力，是否有利于增強社會主義國家的綜合國力，是否有利于提高人民的生活水平。……特區姓‘社’不姓‘資’。從深圳的情況看，公有制是主體。”^[1]372但是，鄧小平在南巡視察概括社會主義的本質時說：“社會主義的本質，是解放生產力，發展生產力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕。”^[1]373并沒有把公有制作為社會主義本質的一個要素來規定。在這里，鄧小平一方面告誡我們不要怕說深圳走了資本主義，因為深圳公有制是主體；另一方面又說姓“資”姓“社”判斷的標準應該主要看三個“是否有利于”，而沒有說是公有制，并且在概括社會主義的本質中也沒有提公有制的規定。這就使我們又一次產生了一個如何堅持社會主義的疑惑，社會主義道路怎么走，公有制究竟要不要堅持，如何堅持？

1984年，在香港回歸的問題上，鄧小平有一個“語驚世界”的判斷，那就是他錚錚直言：“我國政府在一九九七年恢復行使對香港的主權后，香港現行的社會、經濟制度不變，……我們的政策是實行‘一個國家，兩種制度’，具體說，就是在中華人民共和國內，十億人口的大陸實行社會主義制度，香港、臺灣實行資本主義制度。”^[1]58“我們的社會主義制度是中國特色的社會主義制度，這個特色，很重要的一個內容就是對香港、澳門、臺灣問題的處理，就是‘一國兩制’。”^[1]2181988年，鄧小平又進一步說：“對香港的政策我們承諾了一九九七年以后五十年不變，這個承諾是鄭重的。……實際上五十年只是一個形象的說法，五十年后也不會變。前五十年是不能變，五十年之后是不需要變。所以這不是信口開河。”^[1]267但是鄧小平還告誡我們：“我們馬克思主義者過去鬧革命，就是為社會主義、共產主義崇高理想而奮斗。現在我們搞經濟改革，仍然要堅持社會主義道路，堅持共產主義的遠大理想。”^[1]116中國特色的社會主義將來還要和全世界一起向共產主義過渡，而共產主義是沒有“兩制”特色的，它要實行的所有制是全社會所有。《共產黨宣言》中指出“共產黨人為工人階級的最近的目的和利益而斗爭，但是他們在當前的運動中同時代表運動的未來”^[2]306。這就使我們在堅持社會主義問題上再一次產生了一個疑問，包含有資本主義制度的中國特色的社會主義，從經濟制度上來說將來怎樣向共產主義過渡？

人們從鄧小平著作中產生的這些疑惑實際上是提出了這樣三個問題：（1）公有制“純凈性”被打破了的舊的公有制怎樣轉變為社會主義公有制新的形式？（2）既然公有制為主體是堅持社會主義的一個重要標志，為什么在概括社會主義的本質中沒有公有制的規定？（3）包含有“一國兩制”特色的中國社會主義將來怎樣向共產主義過渡？這三個問題從現實和將來兩個角度、微觀和宏觀的層次提出了怎樣堅持社會主義的公有制的問題，它們相互聯系、不可分割，構成了如何堅持社會主義所有制這個復雜的一元三次方程。

在鄧小平的著作中所蘊涵的這些問題，絕不是鄧小平的思想前后矛盾，而是表現了他不拘泥于前人關于公有制的個別詞句和個別結論，敢于解放思想，從實際出發，沖破了傳統社會主義政治經濟學中的“所有制教條”的創新精神，表現了他在當時形勢發展所提出的所有制改革所能采取果敢措施的膽量，表現了他在改革開放中保持清醒的頭腦善于撥開云霧堅持社會主義方向的堅定信念。而對于未來改革的深入發展所要采取的具體的新的政策和措施，由于受當時改革開放發展程度和人們認識的制約，這不是一下子所能解決的問題。

這三個問題既涉及到無產階級政黨的戰略和策略的關系問題，又涉及到無產階級政黨的當前目標和長遠目標的關系問題；既涉及到有沒有純而又純（純粹）的社會主義的理論問題，也涉及到社會主義和資本主義的關系問題；既有從實踐到理論的概括的問題，又有從過去到現在的改革發展和從現在的改革向將來發展過渡的實踐操作問題。其中心是對現在所有制改革發展的把握。本文只想用生產力發展決定生產關系變革的原理，根據馬克思關于“重新建立個人所有制”和股份制的思想以及工人階級掌握政權后“要解放資產階級社會孕育著的新社會因素”的論述，從現在所有制改革及其將來發展的方向這個角度，闡述黨的十六屆三中全會關于“推行公有制的多種有效實現形式。……使股份制成為公有制的主要實現形式”的決定，做出了在堅持社會主義所有制問題上的這個復雜的一元三次方程的正確解。

二、馬克思關于“重新建立個人所有制”和股份制的思想，是“使股份制成為公有制的主要實現形式”的理論淵源

有的人認為股份制產生于資本主義，是資本主義的生產方式，怎么能成為社會主義公有制的主要實現形式？那么我們就來先考察一下資本主義的發展為什么會產生股份制，馬克思又是怎樣看待股份制的？

馬克思在 《資本論》 中詳細研究了商品——貨幣——資本——剩余價值之后，研究“資本主義積累的歷史趨勢”得出一個重要的結論：“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”^[3]269這里，馬克思揭示了資本主義的發展進程是這樣的：從“對個人的、以自己勞動為基礎的私有制”（肯定階段）——到“資本主義的私有制”（否定階段，即“第一個否定”，否定勞動者個人的私有制，建立資本家的私有制）——再到“重新建立個人所有制”（否定之否定階段，即“造成對自身的否定”，否定資本家的私有制）。唯物辯證法的否定之否定規律告訴我們，事物發展從肯定——否定——否定之否定，經過兩次否定是事物發展的質變，根據馬克思指出的資本主義經過否定之否定是重新建立個人所有制，而資本主義的自我否定后的社會形態是共產主義社會，顯然，馬克思在這里所說的重新建立個人所有制，就是共產主義的社會所有制。在這里經過資本主義的第二次否定即否定之否定，既克服了肯定階段只講勞動者的個人私有制的片面性，又克服了否定階段只講資本家的個人私有制的片面性，在否定之否定的階段重新建立個人所有制，是既包括勞動者又包括資本家（這里只是借用否定階段的術語，是指管理者）雙方共有的“個人所有制”。這好像回到原來的出發點，但這是在更高階段上的回復，“不是重新建立個人私有制”，而是建立在以協作和勞動為基礎的、所有人都共同占有生產資料和勞動成果的個人所有制——即社會所有制。那么在 “社會所有制”中，個人如何共同占有生產資料？現在的股份制和未來的社會所有制是一種什么關系？

生產力決定生產關系，社會的生產要求社會占有生產資料。當看到股份制作為一種新興的生產方式展現出驚人的生產力時，馬克思已經敏銳地洞察出它代表一種新的生產方式，在《資本論》中認為它“表現為通向一種新的生產形式的單純過渡點”^[3]518。“股份公司的成立。由此：生產規模驚人地擴大了，單個資本不可能建立的企業出現了。同時，這種以前由政府經營的企業，成了社會的企業”。“在股份公司內，職能已經同資本所有權相分離，因而勞動也已經完全同生產資料的所有權和剩余勞動的所有權相分離。資本主義生產極度發展的這個結果，是資本再轉化為生產者的財產所必需的過渡點，不過這種財產不再是各個互相分離的生產者的私有財產，而是聯合起來的生產者的財產，即直接的社會財產。”^[3]517股份制雖然誕生于資本主義社會，雖然開始僅局限于資本家之間的聯合，但是它順應了社會生產的要求，與資本主義的根本制度沒有直接的聯系，它不是資本主義本質屬性（即雇傭勞動和剝削性質）的反映，相反，它是對資本主義私人占有的否定，是作為單個資本家個人占有制的對立物出現的。雖然當時它的出現還只是對資本主義的否定的開始，但“資本主義生產極度發展的這個結果，是資本再轉化為生產者的財產所必需的過渡點”，使股份制必然沖破資本家之間聯合的局限，孕育著未來聯合起來的生產者的財產的萌芽。股份制的出現已經表征著向社會主義過渡的必然性，并成為向社會主義過渡的必經途徑。恩格斯在《反杜林論》和《社會主義從空想到科學的發展》中都寫道：“猛烈增長著的生產力對它的資本屬性的這種反作用，要求承認生產力的社會本質的這種日益增長的壓力，迫使資本家階級本身在資本關系內部可能的限度內，越來越把生產力當作社會生產力看待。無論是信用無限膨脹的工業高漲時期，還是由大資本主義企業的破產造成的崩潰本身，都使大量生產資料不得不采取像我們在各種股份公司中所遇見的那種社會化形式。”^[4]628、751根據馬克思和恩格斯的論述，我們可以看到“社會所有制”性質的萌芽和雛形在資本主義社會里的股份公司已開始出現，而真正完全實現“社會占有生產資料”則是共產主義的實現，人類進入自由王國。顯然股份制是以共有的形式實現從資本主義私有制向共產主義社會所有制過渡的中介。而社會主義又是從資本主義邁向共產主義的過渡形態，因此股份制成為社會主義公有制的主要實現形式就是歷史的必然了。

三、股份制——“資產階級社會本身孕育著的新社會因素”的發展顯現出私有制向社會所有制過渡的趨勢

馬克思在總結巴黎公社經驗教訓的《法蘭西內戰》中，闡述工人階級建立無產階級專政后的任務時說：“工人階級并沒有期望公社做出奇跡。他們不是要憑一紙人民法令去推行什么現成的烏托邦。他們知道，為了謀求自己的解放，并同時創造出現代社會在本身經濟因素作用下不可遏止地向其趨歸的那種更高形式……工人階級不是要實現什么理想，而只是要解放那些由舊的正在崩潰的資產階級社會本身孕育著的新社會因素。”^[4]60“資產階級社會本身孕育著的新社會因素”內容很多，從生產關系角度來說無疑應該包括適應社會生產發展要求的所有制形式——股份制。

從馬克思、恩格斯逝世以后的資本主義發展現實來考察，可以看出發達國家的股份制形式正向著馬克思恩格斯所揭示的方向變化，“現代社會在本身經濟因素作用下不可遏止地向其趨歸的那種更高形式”發展。當初的股份制只是資本家個人資本的聯合，而今股份制已超出僅僅是資本家所有的范圍，勞動者也加入股份制的行列。股份制的普遍化，現代市場經濟股份公司的發展，“雇員持股計劃”的推行，所有權和經營權的完全分離，這正如《資本論》中所預言的那樣，股份公司的發展，推動和開始了從“私人資本”向“社會資本”的轉變。股份制的實質是資本的聯合，資本的社會化，它突破了傳統的純粹私人占有和家庭占有制的狹隘界限，使資本主義私有制向社會化方向前進了一大步。在美國，如今２75億人口中的60%，均為持股股民。除去非成年人口外，絕大多數社會成員都持股。當今資本主義不僅股份化小、股權擴散，而且現在西方發達國家出現了一些新的股份制形式，即不是由任何私人、家庭式財團控股的所有制，如基金會所有制，最大的資本所有者也不是傳統的資本家，而是大量私人資本聯合起來的“養老基金”等機構投資者，還有工人或工會控股的公司和企業等。這些深刻地改變著資本主義社會的面貌，使得當今的資本主義不僅消除了臨危垂死的跡象，反而生機蓬勃，率先把社會發展由工業經濟推進知識經濟的門檻。

發達國家的股份制向著社會所有方向變化是“資本主義生產由于自然過程的必然性”造成的結果。這是資本主義被社會主義代替規律的必然表現。資本主義的發展總的來說是越來越接近社會主義，如果資本主義的發展越來越遠離社會主義，那么社會的發展趨勢是社會主義代替資本主義就令人費解了。另外再從共產主義產生的基礎來看，馬克思曾指出：“我們這里所說的是這樣的共產主義社會，它不是在它自身基礎上已經發展了的，恰好相反，是剛從資本主義社會中產生出來的。”^[4]304因此，在經濟體制改革探索了二十多年后，十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》做出的“積極推行公有制的多種有效實現形式……使股份制成為公有制的主要的實現形式”的決定，不僅在理論上符合馬克思主義對于共產主義原理的論述，而且在實踐上符合科學社會主義歷史發展的必然趨勢和要求，同時又是“解放資產階級社會孕育著的新社會因素”的具體舉措，為我們指明了今后經濟體制改革的正確方向。

對于現代資本主義國家盛行的股份化小、股權擴散的符合社會化大生產要求的做法，有的人總只是戴著“左”的色彩的眼鏡來評價，說其實質造成勞資利益一致的假象，刺激工人盡力為資本家獲得更多的剩余價值，便于資本家加強對工人的剝削。而不實事求是地承認這些舉措推動了生產力的發展。對通過股份制這種共同所有向著社會所有方向發展的舉動，他們常常采取鄙視的態度，不承認它反映了高度發達的生產力強烈要求在事實上承認它的社會化性質，否認它顯示了向社會共同占有生產資料發展的必然趨勢。

四、貫徹十六屆三中全會決定，堅持社會主義公有制的一元三次方程的正確解

長期以來，我們片面理解《共產黨宣言》中關于社會主義就是要同“傳統的所有制”“傳統的觀念”實行最徹底的決裂的思想，把資本主義社會中存在的一切現象貼上資本主義標簽而加以拋棄，甚至將人類社會發展過程中的一些共存現象都加以否定。如果不拋棄“左”的思想禁錮，就難以理解馬克思和恩格斯的“重新建立個人所有制”和股份制的深刻思想，不擺脫曠日持久的把姓“社”姓“資”的爭論說成姓“公”姓“私”的糾纏，就難以開拓創新，不斷進取，在所有制形式、分配方式上獲得更大的實踐空間，難以使生產力在更廣闊的領域獲得發展。十六屆三中全會提出的“推行公有制的多種有效實現形式。……使股份制成為公有制的主要實現形式”，使我們認識到實行股份制這種共同所有的形式是實現所有制向社會所有方向發展的必然要求和重要途徑。

我們可以假設一下，如果香港回歸50年后，資本主義制度要改變的話，還像1956年那樣用傳統意義上的國有經濟去改造它的資本主義經濟，沒收資本家的私有財產歸國家所有嗎？香港現在的所有制形式實行的是以股份制為主要形式，大陸的國有企業改革是要建立現代企業制度，也是以公司制為基本形式改造原有的國有企業，實行股份制。50年后的香港經濟還有必要變成傳統的國有企業和集體企業嗎？如果是這樣變，那么我們今天就不要進行用股份制改造國有經濟的經濟體制改革了。這就是香港50年后更沒有變的必要的經濟原因，因為股份制是人類社會生產共同需要的社會經濟形式。使股份制成為公有制的主要實現形式，提供了包含有“一國兩制”特色的社會主義將來向共產主義過渡的中介。

誠然，鄧小平在生前曾多次提到走社會主義道路要堅持公有制，但是到作為鄧小平思想發展高峰的1992年“南巡講話”，概括社會主義本質不提公有制的規定，他說的語氣是那么堅定、慎重，說的內容是那么清楚、明白。這一思想的重大變化，是值得我們反復學習、深入思考的。這絕不是鄧小平概括社會主義本質時的疏忽，也不是像有些人所說的消滅剝削中已包含公有制的規定沒有必要再提公有制的規定了，而是表明鄧小平的思想也在不斷變化發展，在逐步拋棄社會主義與資本主義之爭在所有制上的無謂糾纏。他要擺脫傳統的公有制模式的束縛，又要堅持公有制，但在當時還沒有找出公有制新的實現形式。因而在說香港回歸后50年更沒有變的必要，絕不是私有制不要變，而是因為股份制已經是香港所有制的主要形式，已不是傳統的“私有制”。概括社會主義的本質也沒有提公有制，不是不要堅持公有制，而是他認為現在和今后要堅持的公有制也不是傳統的公有制形式。改革開放搞了十幾年了還要繼續深化改革，如果再簡單地提“堅持公有制”，怕人誤解為堅持傳統的僵化的那種公有制形式。而有些人還是用脫離實際的、被歪曲的傳統的僵化的社會主義特征來解讀鄧小平關于社會主義本質的論述，以僵化的“國有經濟”和“集體經濟”的公有制形式作為參考系，預先設定一個不變的前提，在這個前提下奢談改革和創新，而從來沒有對這些“前提”進行思考和質疑，在很多情況下正是這些“前提”使他們陷入不能自拔的困境。那么如何既要堅持公有制，又要擺脫過去僵化的公有制的束縛，提出新的公有制的實現形式？這個任務受歷史條件的制約，鄧小平沒有能完成。直到生產力經過11年的發展，對改革開放提出向縱深進一步發展要求后的2003年，十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經濟體制若干問題的決定》才做出了在市場經濟條件下如何堅持社會主義公有制這一復雜的方程的正確解，這就是“積極推行公有制的多種有效實現形式……使股份制成為公有制的主要的實現形式”。 股份制是人類社會化生產共同需要的形式，在資本主義的私有制向共產主義的社會所有制轉變過程中，股份制這種共有的形式是其不可缺少的一個中間環節，股份制形式資本主義可以用，社會主義也可以用。但是股份制是屬于適應社會生產需要的新社會因素，社會主義使用股份制并不表明社會主義倒向資本主義，而資本主義使用股份制說明資本主義在向社會主義方向演變。資本主義的否定和任何事物的否定一樣都是自我否定，向對立面轉化，在資本主義向共產主義質變的過程中，股份制的發展提供了一條量變的通道，通過股份制這種共有形式的充分發展實現向社會所有制方向轉變。

總之，我們只有聯系當今發達資本主義國家的所有制發展的趨勢，結合我國的經濟體制改革的實踐，對馬克思關于“重新建立個人所有制”、股份制和“解放那些舊的正在崩潰的資產階級社會本身孕育著的新社會因素”的思想，進行不斷的學習和深入研究，才能把握十六屆三中全會關于“積極推行公有制的多種有效實現形式……使股份制成為公有制主要實現形式”這一重大決策的科學性、必要性和創新性，才能深刻理解鄧小平以馬克思主義者的理論勇氣、求是精神、豐富經驗和遠見卓識所做出的“香港回歸后五十年更沒有變的必要”的英明決斷和概括社會主義的本質要消滅剝削但不提公有制的深邃思想，才能懂得十六屆三中全會的決定對鄧小平著作中的如何堅持社會主義公有制的一元三次方程所做出的正確解：“使股份制成為公有制的主要實現形式”的決定，架起了公有制的純凈性被打破的舊公有制向社會主義新公有制形式過渡的橋梁，解決了概括社會主義本質為什么沒有傳統公有制的規定的疑惑，指明了包含有“一國兩制”特色的社會主義將來向共產主義過渡的通道。

參考文獻：

［1]鄧小平鄧小平文選：第3卷［M] 北京：人民出版社，1993

［2]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯選集：第1卷［M]北京：人民出版社，1995

［3]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯選集：第2卷［M] 北京：人民出版社，1995

［4]馬克思，恩格斯馬克思恩格斯選集：第3卷［M] 北京：人民出版社，1995

責任編輯：浩 宇