湖南炒賣金銀第一案

湖南省郴州市公安局近日正式對外通報，在公安部、省公安廳以及廣東、福建、香港等地警方的大力支持與協助下，郴州警方經過9個多月的艱苦努力，一舉搗毀了一個非法從事境外貴金屬期貨、外匯、現貨交易，致使國內大量資金被非法席卷的犯罪團伙，抓獲涉案人員27名，挽回經濟損失900多萬元。據介紹，這是一起全國罕見、全省最大、涉及多個省市和香港地區的犯罪案件，非法經營金額高達40億元。

神秘投資公司漸露原形

2005年11月的一天，郴州市公安局蘇仙分局經偵大隊辦公室教導員陳峰像往常一樣瀏覽著郴州的網上信息。忽然，一則郴州金美投資有限公司(簡稱“金美公司”)招聘“有期貨和證券經驗的從業人員”的本地廣告跳入陳峰的眼簾?！拔覈鴥鹊睾孟襁€不能從事金銀等貴金屬期貨炒作，是不是有人在搞詐騙?”經過前期初查，金美公司成立于2005年8月，注冊資本為50萬元，老板李金美系永興縣人，公司經營范圍為投資咨詢及普通礦產品交易(證券、期貨除外)。

經過近10天的調查，民警發現該公司聘請了操盤手，專門進行電話交易，每天通過該公司進行以上交易的人數達30多人，交易時間為每日晚上8時至次日凌晨2時，與大多數公司白天營業、夜間休息的常規相悖。

2005年12月1日，郴州市公安局經偵支隊與蘇仙分局經偵大隊民警一起，組成了“12·1”非法經營案專案組，圍繞金美公司展開外圍調查。進一步偵查證實，該公司成立后，李金美并未從事其在工商部門登記的經營項目，而是在未經國家有關主管部門批準的情況下，先后吸納多名客戶的大量資金，代理從事境外金銀等貴金屬期貨、外匯、現貨交易，直接造成投資者財產的巨額損失，有非法炒賣金銀及外匯期貨的嫌疑。

主要嫌疑人落入法網

2005年12月15日晚10時許，辦案民警迅速出動將正在從事買賣黃金、白銀和歐元的主要嫌疑人李金美等2人抓獲，現場查扣18萬元人民幣現金和操作流程圖等大量證物。

經過審訊，犯罪嫌疑人李金美供述了其從事非法經營的犯罪事實。2005年3月，李金美參加了香港一家公司期貨技術人員在永興縣就期貨投資舉辦的知識講座。4月，李金美瀏覽該公司的網站時，看到了香港這家公司招內地貴金屬、期貨代理的廣告時，李金美主動到香港與該公司簽訂合同，代理該公司在郴州的業務。

從2005年6月份開始，李金美通過電話聯系，把自己的朋友、老鄉招來投資期貨。據交代，從2005年6月至12月的短短幾個月時間，李金美吸納97名客戶1670余萬元資金，分別匯至省外的多個可疑賬戶上，后資金去向不明。李金美從中收取手續費44萬余元。

不明賬戶牽出多條線索

自2005年8月以來，李金美先后向福建泉州、廣東汕頭、深圳、陜西西安、渭南等地的14個不明賬戶匯出1674萬元人民幣。其中匯出數目最多的為福建泉州和深圳的幾個賬戶。種種跡象表明，這些銀行賬戶持有人極有可能與此案有關。專案組民警當即趕赴福建泉州及汕頭、深圳一帶調查。

結合李金美的口供和查獲的賬戶情況，專案民警判斷，兩名香港籍涉案人員李華濤與劉凌，極有可能是香港某公司在內地設立的期貨交易聯絡員。一張抓捕李華濤、劉凌等人的大網悄然撒開。

2006年1月13日晚，李華濤于當日晚8時許在中山市被扣。經查，李華濤系香港期貨界的資深代理人，李華濤承認其在公司的安排下，在深圳以自己的名義開設了一個銀行賬戶，接受內地客戶的大量資金轉入，并將賬內資金轉出到多個不明賬戶中。同時，因李華濤擁有香港外匯及期貨牌照，公司代理的內地客戶期貨等炒作交易，均由李華濤或其組內同事以其名義進行操作。

順藤摸瓜端掉地下錢莊

經分析，專案民警感覺到應有一個類似地下錢莊之類的機構在進行洗錢。要摸清其中的內幕，廣東人“刁嚴”所開設的銀行賬戶和福建泉州張健輝所開設的賬戶成為專案偵察工作的重中之重。

然而，當辦案民警來到刁嚴戶籍所在地進行調查時，才發現其身份證遺失過，嫌疑人肯定另有其人。隨著偵察工作的進一步深入，深圳一名叫黃歌的期貨代理商進入公安機關視線。2006年2月16日晚10時許，湖南、深圳警方聯合行動將黃歌抓獲，同時查扣大量的非法炒作黃金、白銀、期貨的證據、部分電腦和1臺轎車。

至此，李金美非法經營、李華濤非法經營、黃歌非法經營的事實均已查清。一個涉案資金近十億、涉及中國大陸和香港眾多人員、地下洗錢通道非常復雜的犯罪關系圖已初具輪廓。湘粵閩港警方聯手出擊

隨著時間的推移，李金美經手滯留香港的資金日益減少，為了盡可能地減少損失，專案組接上級指示后，決定擇日平倉，經民警多次的思想工作，李金美表示愿意配合公安機關平倉。2006年1月24日，李金美在相對合適的價位上全部平倉完畢，根據平倉后香港方面傳真過來的日結單顯示，賬戶剩余資金210余萬元。3月31日，香港公司分兩次通過匯豐銀行和南洋商業銀行將1999800元港幣以電匯方式匯往郴州。

由于案情牽涉湖南、廣東、福建等省以及香港地區，湖南省公安廳決定趕赴公安部進行專題匯報，請求公安部的協助與支持。最后明確由公安部經偵總局期貨處牽頭，協調廣東、福建以及香港警方，全力支持和協助郴州警方開展專案偵查工作。省公安廳也作出決定，將此案列為省公安廳直接督辦的案件掛牌督辦。

三湘“非法經營”第一案全面偵破

2006年5月25日，湘粵兩省78名參戰干警聚集在深圳成立“陽光行動”指揮部，下設5個抓捕行動組和1個凍結組，同時對5處地點展開抓捕和搜查，對涉案的31個可疑銀行賬號實施凍結。抓獲馬顥等4名嫌疑人，凍結31個賬號中的1474萬元資金。在抓捕現場，民警還搜出大量嫌疑人的賬本、銀行票據等書證，銀行卡、身份證100多張，以及多個公司文件、印章，涉案賬戶多達136個，暫扣嫌疑人作案車輛5臺。

在查獲的這100多個身份證中，民警找到了“刁嚴”的身份證，烏顥亦承認刁嚴的身份證是花錢買來的，用于在銀行開設賬號“洗錢”。此外，民警還查獲馬顥以他人各義開設的一批賬戶。

經過多次對已到案的嫌疑人審訊，專案組查明，馬顥等人利用偽造及購買的他人身份證，在深圳各商業銀行開設大量銀行賬戶，幫助他人通過柜面對公轉賬和網銀個人賬戶轉賬，非法轉移來歷不明資金，從中牟取“手續費”的事實。

在香港警方大力協助下，2006年6月2日專案組獲取了涉案香港公司相應的資質證明，李金美開戶記錄，部分李金美交易記錄等證據。6月5日，涉案香港公司所提供的部分資料(月結單)通過香港警方和公安部直屬總隊轉交至調查組。經會計師事務所審計，李金美案轉至香港的資金25530327元，其中在李被查處前通過客戶平倉、退出等形式從港退回13502540元，警方經多方工作，于3月追回2063028元，目前，仍有9964759元損失無法挽回。

截止記者發稿時止，專案組抓獲涉案人員27名，繳獲各類小汽車17臺輛，贓款2200多萬元，“鈀金”100多公斤。

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對金銀進出國境的管理辦法

第一條，為了貫徹執行《中華人民共和國金銀管理條例》第二十五條至第二十九條對金銀進出國境的管理規定，特制訂本辦法。

第二條，旅客或者受、發貨人或其代理人攜運金銀及其制品(產品)進出中華人民共和國國境，必須向入、出境地海關申報。凡瞞不報或者用其他方法逃避海關監管偷運金銀及其制品(產品)出境，以走私論處。

第三條，入境旅客帶進金銀及其制品，數量不受限制，但是，必須向入境地海關申報，由海關登記金銀的品名、>數、重量等內容后予以放行；如復帶金銀及其制品出境時，海關憑原入境時的申報單登記的數量、重量查核放行。凡入境時未向海關申報登記的，或者超過原入境時申報登記數量、重量的，不許攜帶出境。

第四務，入境旅客用帶進的外匯在中華人民共和國境內購買的、金銀飾品(包括鑲嵌飾品、器皿等新工藝品)攜帶、托運、郵寄出境，海關憑國內經營金銀制品的單位開具的《特種發貨票》(由中國人民銀行統一印制，各地分行分發)查核放行。不能交驗《特種發貨票》的，不許攜運、郵寄出境。

第五條，居住在中華人民共和國境內的中國公民、外國僑民和其他出境旅客攜帶金銀及其制品出境，按以下規定辦理：

(一)因出訪、探親、旅游以及前往國外或者港澳地區工作和學習的，每人攜帶金銀的限額為：黃金飾品五市錢(15.625克)、白銀飾品五市兩(156.25克)。經海關查驗符合規定限額的，準予登記放行：回程時，必須將原物帶回。

(二)遷居國外和港澳地區的，每人攜帶金銀的限額為：黃金飾品一市兩(31.25克)、白銀飾品十市兩(312.50克)、銀質器皿二十市兩(625克)。經海關查驗符合規定限額的，準予放行。

(三)超出上述規定限額的，必須在出境前，持旅客所在單位或者城鎮街道辦事處、鄉(農村公社)人民政府以上機關證明，到當地中國人民銀行或其委托機構，驗明所帶金銀及其飾品名稱、數量后，申領《攜帶金銀出境許可證》，海關憑以查驗放行一不能提供《攜帶金銀出境許可證》的，不許攜帶出境。

第六條，中華人民共和國境內的外貿公司、工貿公司、僑資企業、外資企業、中外合資經營企業進口金銀作產品原料、出口含金銀產品的，按以下規定辦理：

(一)從國外或者港澳地區進口金銀作產品原料的，海關不限數量，給予放行。

(二)上述企業、公司必須將進口金銀的申報單和加工合同報送所在地中國人民銀行辦理登記重量、成色和用途的審查手續。

(三)加工銷售的產品，不論用進口金銀或者是用中國人民銀行供應的金銀作原料，不論含金銀量高低，出廠前，應由所在地中國人民銀行檢查產品所含金銀重量，并核對合同，逐次登記，制發《金銀產品出口準許證》。

(四)海關對出境產品所含金銀成分不論高低，一律憑前款規定的證明以及有關的報關單證予以核放。未取得中國人民銀行制發的證明或者超過核準數量的，不準出口。

第七條，本辦法自一九八四年二月十五日起實施。