法經(jīng)濟學建立的法理學基礎探析

摘要：法經(jīng)濟學是指以公平與效率為目標，以交易為對象，以權利配置為主要內(nèi)容，以經(jīng)濟分析和法律邏輯分析為主要方法的經(jīng)濟學與法學交叉研究所形成的一門學科。在法理學方面，正義理論及利益法學等法理學思想均對法經(jīng)濟學價值理念的形成和理論體系的構(gòu)造產(chǎn)生了重要的影響，馬克思主義的法律思想對法經(jīng)濟學的形成也具有一定的作用。

關鍵詞：法經(jīng)濟學；正義；功利主義；公平；效率

中圖分類號：Ｆ069文獻標識碼：Ａ文章編號：1003－854Ｘ（2007）05－0020－04

法經(jīng)濟學理論體系的建立依賴于兩大理論，一個是經(jīng)濟學理論；另一個是法理學理論，探討法經(jīng)濟學的理論基礎對于法經(jīng)濟學理論體系的建立具有重要的意義①。在法經(jīng)濟學眼中，公平與效率是其基本的價值理念，是法經(jīng)濟學評判社會制度的“兩只慧眼”。效率原則是經(jīng)濟學的核心價值，而公平的價值理念導源于法理學的基本精髓。在法經(jīng)濟學建立過程中，各種正義理論、自由主義、功利主義、利益法學等思想均為法經(jīng)濟學思想的形成起到了一定的作用。

一、“正義”是法經(jīng)濟學的基本價值

在法理學理論發(fā)展的長河中，有無數(shù)的哲學家、思想家對人類的法律思想做出了卓越的貢獻。人類不同的歷史發(fā)展階段，出現(xiàn)了不同學術派別的法律思想體系，但無論怎樣發(fā)展，法律思想的源流和進路，始終與哲學思想相聯(lián)系，難怪很多學者認為法理學與法哲學是兩個交互使用并可以互相代替的概念，其內(nèi)容是一元的，而不是二元的②。在法哲學中，關于正義的討論由來已久，可以說是整個法哲學理論發(fā)展的一根主線。法哲學的核心問題是：是否存在立法者在創(chuàng)立新的法律時和律師在運用現(xiàn)行法律時必須注意的、有關正義的客觀標準③。

關于“正義”的思想，早在古代，思想家們就對此進行了研究。法律科學的起源之一乃是有關正義和社會秩序的古希臘哲學理論④。世界上所有的民族和國家在其歷史發(fā)展的早期階段都形成了某些關于正義和法律之性質(zhì)的觀念和思想，盡管這些觀念和思想的具體內(nèi)容和表述方式可能不盡相同⑤。蘇格拉底、柏拉圖、亞里斯多德等古希臘哲學家，均以正義為主題對法律思想進行探討。蘇格拉底把法分為自然法與人定法，無論是自然法還是人定法，都是正義的表現(xiàn)。正義既是立法的標準，也是立法的共同本質(zhì)。從正義論出發(fā)，柏拉圖認為，法律應該是同正義相一致的東西，維護法律就是維護正義。亞里斯多德區(qū)分了平等以兩種不同形式表現(xiàn)于其中的兩類正義：平衡的正義和分配的正義。平衡的正義指在自然上不平等，但在法律面前平等，即糾正的正義，也稱交換正義。分配正義是正義的原始形式，亞里斯多德從正義論出發(fā)，認為法律就是正義的體現(xiàn)，法律的好壞完全以是否符合正義為標準，立法的根本目的是要促進正義的實現(xiàn)⑥。總之，古代哲學家的“正義”思想，都認為正義是法律的標準，而法律的任務就是維護社會正義。

進入19世紀后，自然法學進入了現(xiàn)代自然法學階段。這個時期，一方面法學思想日新月異，另一方面，正義理論取得了較大突破，涌現(xiàn)了一大批以正義為研究主題的法理學家。達班是天主教派保守主義自然法學說的代表，他的自然法的核心是正義論。他認為，正義是上帝的法則，它是人定法的法律原則，因而自然法無非就是正義法。達班把正義分為三種：（1）交換正義，表現(xiàn)為平等的財產(chǎn)交換關系；（2）分配正義，表現(xiàn)為對于政治經(jīng)濟榮譽分配方面的不平等關系；（3）政治正義（法律正義），表現(xiàn)為個人對群體，尤其是共同體應盡的義務⑦。另一位德國法學家布倫納則將正義分為兩種：一是共同正義（平均正義），要求人的尊嚴的平等性；二是分配正義，反映人與人之間在官能和性情方面的不平等性。

美國哈佛大學哲學教授羅爾斯是當代正義理論的最杰出代表，1971年他出版了《正義論》，2001年《作為公平的正義——正義新論》問世，這兩部著作反映了羅爾斯正義理論的全部內(nèi)容。羅爾斯首先是從道德的角度來研究社會的基本結(jié)構(gòu)，即研究社會基本結(jié)構(gòu)在分配基本的權利和義務，決定社會合理的利益或負擔之劃分方面的正義問題。在羅爾斯看來，正義是社會制度的首要價值，某些法律和制度，不管它們?nèi)绾斡行屎陀袟l理，只要它們不正義，就必然加以改造或廢除。在一個正義的社會里，平等的公民自由是確定不移的，由正義所保障的權利決不受制于政治的交易或社會利益的權衡和左右。羅爾斯把他的正義論建立在社會契約基礎上。他指出，我的目的是要提出一種正義觀，這種正義觀進一步概括人們所熟悉的社會契約理論，使之上升到一個更高的抽象水平⑧。關于正義的原則，羅爾斯提出了兩個正義原則，第一個正義原則叫平等自由原則；第二個正義原則是機會的公正平等原則和差別原則的結(jié)合。第一個原則優(yōu)先于第二個原則。這兩個原則主要適用于社會的基本結(jié)構(gòu)，它們要支配權利與義務的分派，調(diào)節(jié)社會和經(jīng)濟利益的分配。羅爾斯強調(diào)的公正是一種對人人來說都是機會均等的公正，而不是絕對的收入均等的公正。羅爾斯所提出的公正兩原則，體現(xiàn)了這樣的價值理念：自由和機會、收入和財富、自尊的基礎都要平等地分配，除非不平等的分配合乎每個人的利益。以這個原則為核心，羅爾斯將自己的正義理論稱之為“作為公平的正義”，從而進一步強調(diào)了在正義的思想中，公平價值觀的重要地位。羅爾斯所說的正義的分配就與經(jīng)濟學中的資源配置效率標準即帕累托最優(yōu)化聯(lián)系起來，并達成一致。羅爾斯試圖將效率原則包容于正義原則之中，如果能夠找到一種有效率同時也是正義的分配形式，我們將超越單純的對效率的考慮，而且是一種與它相容的方式超越。盡管效率可以構(gòu)成正義原則的內(nèi)容，但并不意味著效率與公平總是一致的，在作為公平的正義中，正義原則是先于對效率的考慮的。也就是說，效率原則必須服從于正義原則。

二、功利主義的貢獻

功利主義思想經(jīng)常遭到批評，然而，其觀點與主張有存在的合理性，特別是對法經(jīng)濟學的發(fā)展，功利主義做出了重要的貢獻，并成為法經(jīng)濟學思想的源泉。波斯納在回顧法經(jīng)濟學運動時，曾將邊沁和貝克爾視為法經(jīng)濟學的兩位前輩，指出18世紀邊沁關于犯罪與刑罰的功利主義分析，其本質(zhì)是經(jīng)濟分析⑨。1968年，貝克爾發(fā)表的關于犯罪的論文，復興并提煉了邊沁的理論。功利主義思想可以追溯到亞里斯多德，而功利主義作為一個基本的道德原則則是在18世紀、在邊沁之前由哈特徹森、貝卡利亞、墨爾維特斯、普里斯特雷、哥德溫等人明確闡釋的，而且，實際上是由貝卡利亞用幾乎與邊沁同樣的詞語，即“最大多數(shù)人的最大快樂”來闡述的。邊沁與眾不同之處在于他堅持計算在人類決定中的普遍性。邊沁認為人類受制于“痛苦”與“快樂”的統(tǒng)治，“痛苦”的另一種說法就是成本；而快樂的另一種說法則是收益。因此，關于人類心理三元素的效用最大化思想可以追溯到邊沁，即邊沁的思想對于非市場行為經(jīng)濟學，特別是法律經(jīng)濟學有重要的影響。

邊沁將功利定義為這樣一種原則，即根據(jù)每一種行為本身是能夠增加還是減少與其利益相關的當事人的幸福這樣一種趨勢，來決定贊成還是反對這種行為。社會利益只意味著組成社會的各個成員的利益之總和。邊沁認為，政府的職責就是通過避苦求樂來增進社會的幸福，最大多數(shù)人的最大幸福乃是判斷是非的標準。如果組成社會的個人是幸福和美滿的，那么，整個國家就是幸福和昌盛的。邊沁指出，自然使人降生在一個快樂和痛苦的帝國中，我們的全部觀念莫不來源于快樂和痛苦，我們的所有判斷，人生的所有決定，莫不與快樂和痛苦有關。功利原則將一切事物都回溯到這兩種動機⑩。功利邏輯在于一切判斷過程都堅定地從痛苦和快樂的計算或比較出發(fā)，以及不允許任何其他觀念的干擾。邊沁把功利原則貫穿于立法、執(zhí)法和守法的各個方面，認為立法的根本目的在于“增進最大多數(shù)人的最大幸福”，立法時必須以全民的快樂為基準。他將快樂分為四項指標：生存、平等、富裕和安全。當然，這四個方面的目標的實現(xiàn)需要法律的程度是不同的，生存和富裕的實現(xiàn)不太需要法律，而安全和平等則特別需要法律；安全是生命的基礎，是人類幸福的首要條件，在不違反安全的原則下，立法者應盡量提倡平等。這就是說，僅次于安全的目標，就是邊沁要求立法者所應力圖促進的平等。他認為，只要平等不侵擾安全、不阻礙對法律本身所產(chǎn)生的預期的實現(xiàn)、不擾亂業(yè)已確立的秩序，就應當提倡平等。在邊沁看來，平等是一種機會的平等，正是平等，才允許每個人去尋求幸福、追求財富、享受人生。德國法學家耶林認為，保護法律自由并不是法律的唯一目的，法律的目的是在個人原則與社會原則之間形成一種平衡。他強調(diào)，個人的存在既為自身又為社會，而且法律也應當視作是“個人與社會之間業(yè)已確立的合伙關系，而這種合伙關系的主要目標則在于實現(xiàn)一種共同的文化目的。”根據(jù)耶林的這種基本哲學態(tài)度，龐德將他看作是“社會功利主義者”，耶林法哲學的核心概念是目的，“目的”是全部法律的創(chuàng)造者。每條法律規(guī)則的產(chǎn)生都源于一種目的，法律是一種實現(xiàn)功利目的的工具。總之，功利主義所強調(diào)的是人類行為目標的利益性，即善與惡、苦與樂、好與壞等均可通過利益來衡量，而衡量的標準則是“最大多數(shù)人的最大幸福”。如果社會制度的設計和立法目標朝這個方向努力，就能實現(xiàn)社會資源配置的最優(yōu)，實現(xiàn)財富的最大化。從這個意義上來看，功利主義與法經(jīng)濟學有直接的關系，其理論邏輯和立法觀點對于法經(jīng)濟學的研究具有一定的啟發(fā)。

三、法經(jīng)濟學的自由主義理念與馬克思主義的法經(jīng)濟學思想

自由主義思想是西方文明的一個重要文化傳統(tǒng)，它是一種把個人自由視為社會最高價值與終極目標追求的理論學說。自由主義思想有其悠久的歷史，然而自由主義作為一種完整的理論學說則到了近代才得以建立，特別是資本主義初期，自由主義的思想成為了反對封建主義，推行資本主義制度的理論武器。

英國是近代自由主義思想的發(fā)源地。隨著英國資產(chǎn)階級革命的勝利，自由主義的精神影響了歐洲及整個世界。在資本主義革命時期，英國的思想家霍布斯、洛克、荷蘭哲學家斯賓諾莎等一批思想家的自由主義思想為近代自由主義理論體系的形成奠定了哲學基礎。關于法與自由問題，在哈耶克的理論中，自由以及法與自由的關系構(gòu)成了哈耶克哲學的核心部分。哈耶克認為，法律與自由是不可分割的。一方面哪里沒有法律，哪里就沒有自由，從這個意義上說，法律是服從于自由的一個條件，法律的目的不是限制和取消自由，而是擴大和保護自由。另一方面，要正確地理解自由與法律二者之間的關系，還必須弄清法律的構(gòu)成要素，“限制”、“強制”、“責任”等概念以及他們與自由的關系，法律是自由的屏障，同時，限制是法律的要素之一，強制是對自由的侵犯，強制必須出于保護自由的目的。為了保障自由，道德責任和法律責任都是必須的。在哈耶克看來，法律與自由的關系是目的與手段的關系，自由是目的，法律是手段。總之，新自由主義法學的共同特征是，把自由看作不論是從人性的內(nèi)在要求，還是在社會進步的規(guī)律上，都是至上的理念，是全部價值中最高的，甚至是終極的價值。自由主義的法學思想與經(jīng)濟自由主義有著內(nèi)在的聯(lián)系，自由主義的價值理念構(gòu)成了社會經(jīng)濟運行的“神經(jīng)系統(tǒng)”，現(xiàn)代經(jīng)濟是高度發(fā)達的市場經(jīng)濟，自由是市場經(jīng)濟有效率運行的必要條件，只有市場機制自由地調(diào)節(jié)、分配社會資源，社會財富最大化的目標才有可能實現(xiàn)。在“自由”問題上，法學與經(jīng)濟學達到了統(tǒng)一。從這個意義上來看，自由主義既是法學的理論基礎之一，同時又是市場經(jīng)濟的主要理論基礎，從而也是法經(jīng)濟學存在和發(fā)展的理論依據(jù)。

經(jīng)濟與法律之間的關系，自古以來有無數(shù)的思想家對之進行探討和研究，然而將其總結(jié)為人類社會發(fā)展的基本規(guī)律，并作為歷史唯物主義組成部分的人只有馬克思。馬克思在1867年《資本論》第一版序言中闡述了經(jīng)濟與法律之間的一般關系原理，即從根本上講，經(jīng)濟現(xiàn)象決定著法律現(xiàn)象，但法律現(xiàn)象對經(jīng)濟現(xiàn)象具有一定的反作用，法律的運用能夠促進經(jīng)濟的穩(wěn)定和快速發(fā)展。這一論斷為我們認識法律與經(jīng)濟的關系指明了方向，同時也為法學與經(jīng)濟學進行交叉研究提供了思路。

在現(xiàn)實生活中，財產(chǎn)是人們生產(chǎn)和生活的最基本的條件，是一種最基本的經(jīng)濟現(xiàn)象，正如馬克思所說：“無論怎樣高估財產(chǎn)對人類文明的影響，都不為過甚。”馬克思并沒有單純地去研究法律，而是深入到法律背后去探討經(jīng)濟根源，同時通過對財產(chǎn)關系的法律分析揭示了經(jīng)濟現(xiàn)象的法律邏輯。馬克思認為，財產(chǎn)關系是生產(chǎn)關系的法律用語，因此，財產(chǎn)關系是一種法律關系，財產(chǎn)的歸屬就是財產(chǎn)所有權關系，財產(chǎn)的流轉(zhuǎn)就是財產(chǎn)的債權關系，財產(chǎn)的傳承就是財產(chǎn)的繼承權關系{11}。在《資本論》中，他對經(jīng)濟基礎與上層建筑的關系做了進一步分析，闡明了三個基本觀點：第一，不僅法律的內(nèi)容，而且法律關系、法律權力、法律觀念等都是由經(jīng)濟關系所決定的。因此，在分析一定時期的法律關系時，不要忘記其背后還有更深刻的經(jīng)濟關系，同時，在分析一定時期的經(jīng)濟關系時，也要考慮到其法律表現(xiàn)形式。第二，生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾運動是法律產(chǎn)生的最終原因。第三，法律對經(jīng)濟基礎具有反作用，法律制度的合理和完善與否對經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義。總之，馬克思關于法律與經(jīng)濟的關系的論述，揭示了人類社會發(fā)展的一般規(guī)律，成為法經(jīng)濟學理論的重要基礎。

馬克思在分析資本主義的經(jīng)濟現(xiàn)象時，深刻地揭示了所有權的真正來源。他指出，一些人所以能把一部分社會剩余勞動作為貢賦來占有，并且隨著生產(chǎn)的發(fā)展，占有越來越多，只是由于他們擁有土地所有權。但是創(chuàng)造這種權利的是生產(chǎn)關系，一旦生產(chǎn)關系達到必須改變外殼的程度，這種權利和一切以它為依據(jù)的交易的物質(zhì)源泉，即一種有經(jīng)濟上和歷史上的存在理由的，從社會生活的生產(chǎn)過程產(chǎn)生的源泉，就會消失。所有權正是這種經(jīng)濟關系的產(chǎn)物，經(jīng)濟關系發(fā)生變化，舊的所有權關系就失去存在的基礎，新的所有權關系會在新的經(jīng)濟關系中得到確立。所有權代表著一定的利益關系，所有權的存在以經(jīng)濟利益為基礎，馬克思非常強調(diào)法律與利益的關系，法律規(guī)定的權利最終是為了利益的獲取{12}。所有權是這種利益的表現(xiàn)形式。

從馬克思對經(jīng)濟與法律有關問題的研究中，我們認為，盡管馬克思沒有明確提出法律的經(jīng)濟分析，也沒有提出法律經(jīng)濟學、法經(jīng)濟學之類的概念，但從分析方法和內(nèi)容來看，馬克思用歷史唯物主義和辯證唯物主義的思想，深入到法律制度背后的經(jīng)濟根源，并就許多法律與經(jīng)濟共同的問題進行了深入研究。從這個意義上來看，馬克思無疑是法律的經(jīng)濟分析的一位偉大先驅(qū)。因此，馬克思從經(jīng)濟角度分析法學思想的基本內(nèi)容可以概括為：從經(jīng)濟角度看法律，對法律現(xiàn)象進行分析，探尋隱藏在法律背后的經(jīng)濟邏輯；從法律角度看經(jīng)濟，對法律現(xiàn)象進行法律分析，揭示經(jīng)濟現(xiàn)象背后的法律邏輯{13}。總之，馬克思關于法律的經(jīng)濟分析方法和思想對于當今法經(jīng)濟學的研究具有重要意義。為此，我們在立法過程中，必須充分考慮法律制度與經(jīng)濟基礎之間的關系，在司法過程中，要平衡法律關系背后的經(jīng)濟利益關系，在法學研究中，廣泛開始法學與經(jīng)濟學的交叉研究，為建立法經(jīng)濟學理論體系做出努力。

綜上所述，在法經(jīng)濟學的視野中，正義是法經(jīng)濟學的基本價值理念，利益是法律制度存在的根本原因，沒有利益的法律制度是不存在的。另一方面，法律制度的存在，必須服從于生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求，服務于經(jīng)濟關系調(diào)整的需要。法律制度安排應當以資源優(yōu)化配置為中心，以提高效率為目標，因而，評價法律制度的優(yōu)劣要從公平與效率兩個角度進行考量。事實上，公平與效率是相互聯(lián)系、相互促進的，二者具有內(nèi)在統(tǒng)一性，公平是權利配置所追求的終極目標，效率是實現(xiàn)權利配置功能的內(nèi)在動力。法經(jīng)濟學以正義、利益、自由等價值理念和法學理論為基礎，以交易為研究對象，以權利配置為主要內(nèi)容，以實現(xiàn)社會資源優(yōu)化配置目標，在此基礎上建立其理論大廈。

注釋：

① 法律經(jīng)濟學、經(jīng)濟分析法學、法經(jīng)濟學是三門既有區(qū)別、又有聯(lián)系的學科，它們都是法學與經(jīng)濟學交叉研究的結(jié)果，代表著三種不同的研究路徑。

② 張文顯：《二十世紀西方法哲學思潮研究》，法律出版社2006年版，第4頁。

③ Ｎ·霍恩：《法律科學與法哲學導論》，法律出版社2005年版，第46頁。

④ 羅斯科·龐德：《法理學》，中國政法大學出版社2004年版，第26頁。

⑤ Ｅ·博登海默：《法理學—法律哲學與法律方法》，中國政法大學出版社2004年版，第3頁。

⑥ 谷春德：《西方法律思想史》，中國人民大學出版社2004年版，第55頁。

⑦ 呂世倫：《現(xiàn)代西方法學流派》，中國大百科全書出版社2000年，第11頁。

⑧ 約翰·羅爾斯：《正義論》，中國社會科學出版社1988年版，第11頁。

⑨ 理查德·Ａ·波斯納：《法律理論的前沿》，中國政法大學出版社2003年版，第34頁。

⑩ 吉米·邊沁：《立法理論》，中國人民公安大學出版社2004年版，第2頁。

{11} 《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1985年版，第48頁。

{12} 張乃根：《法經(jīng)濟學——經(jīng)濟學家視野里的法律現(xiàn)象》，中國政法大學出版社2003年版，第69頁。

{13} 魏建、黃立君、李振宇：《法經(jīng)濟學：基礎與比較》，人民出版社2004年版，第180頁。

（責任編輯陳孝兵）