制度優(yōu)勢與創(chuàng)新型國家的形成

摘 要：通過系統(tǒng)闡述制度發(fā)展演變的歷史進(jìn)程，論證制度與創(chuàng)新型國家形成之間的較強(qiáng)的相關(guān)性；通過構(gòu)建制度創(chuàng)新對國家創(chuàng)新績效影響的模型，分析制度在創(chuàng)新型國家的作用，認(rèn)為制度創(chuàng)新是創(chuàng)新型國家形成的深層次保障。我國應(yīng)在借鑒發(fā)達(dá)國家發(fā)展經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，選擇一種運(yùn)行費用較低的制度模式，為社會提供一個促使科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型國家；制度創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新；績效影響模型

中圖分類號：F043；F061.3

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1008-6439(2007)06-0094-06

Research on the relationship between the formation of innovational nation and institutional advantage

SONG De-jun1，LIU Yang2

(1. Research Center for Market and Circulation Economy，Harbin University of Commerce，Heilongjiang Harbin 150028，China；

2. College of Accounting，Harbin University of Commerce，Heilongjiang Harbin 150028，China)

Abstract：By systematically elaborating the historic progress of the institutional development evolution，this paper studies the stronger relativity between institution and innovational nation，analyzes the effect of instituition on innovational nation by constructing the models of the effect of institutional innovation on national innovation performance and holds that institutional innovation is the guarantee for the formation of innovational nation. On the basis of learning the development experience of developed countries，China should choose an institutional mode which has low implementing cost in order to create a favorable environment for scientific and technological inventions and technological innovation of the society.

Key words：innovational nation；institutional innovation；technological innovation；performance effect model

建設(shè)創(chuàng)新型國家與和諧社會是相輔相成，密切相關(guān)的。創(chuàng)新型國家的核心就是把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為發(fā)展科學(xué)技術(shù)的戰(zhàn)略基點，走出中國特色自主創(chuàng)新道路，推動科學(xué)技術(shù)的跨越式發(fā)展；把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié)，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會，推動國民經(jīng)濟(jì)又快又好發(fā)展；創(chuàng)新型國家不是一種單純的學(xué)說，而是一種關(guān)于科技進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的體制，需要不同行為主體之間的分工和協(xié)作，要求在科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)制造和市場銷售之間進(jìn)行交流和反饋，形成有利于自主創(chuàng)新的體制機(jī)制，但這些必須通過一定的制度來規(guī)范和保障。目前，我國科技創(chuàng)新能力較弱，根據(jù)有關(guān)研究報告，2004年我國科技創(chuàng)新能力在49個主要國家(占世界GDP的92%)中居第24位，處于中等水平。科技創(chuàng)新能力較弱，這與我國當(dāng)前的制度有很大的相關(guān)性，因此研究制度創(chuàng)新既是創(chuàng)新型國家發(fā)展的需要，同時也是實現(xiàn)和諧社會的必然要求。

一、國內(nèi)外相關(guān)研究述評

(一)制度內(nèi)涵

研究制度問題的學(xué)者從不同角度給制度下了不同的定義。舒爾茨(1991)認(rèn)為制度是管束人們行為的一系列規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟(jì)行為^[1]。諾斯(1991)認(rèn)為制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為，約束人們的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定性和交易費用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動^[2]。斯考特(1981)認(rèn)為，當(dāng)行為人處于一種重復(fù)博弈狀態(tài)時，一個群體的所有成員的行為就具有一種規(guī)律性，當(dāng)這種規(guī)律性是真實的并且是共享性的知識的時候，它就是制度^[3]。汪丁丁(1992)提出，制度可以被理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的人們的知識的載體。汪丁丁的定義側(cè)重于制度形成過程，制度是在世代相傳過程中，經(jīng)由人類理性不斷積累和篩選的協(xié)調(diào)分工的知識^[4]。布坎南(1989)認(rèn)為，應(yīng)該把這種由文化進(jìn)化所形成的規(guī)則與制度嚴(yán)格區(qū)別開來，因為前者是不能選擇、不能重新構(gòu)造的，并始終對我們的行為具有約束力；而后者則是可以通過人類有意識的行為來推動其不斷演化的^[5]。

(二)制度創(chuàng)新理論與創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵

1.制度創(chuàng)新理論內(nèi)涵及演進(jìn)

制度創(chuàng)新一般是指制度主體通過建立新的制度以獲得追加利潤的活動，它包括以下三方面：反映特定組織行為的變化；這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系規(guī)則的變化。熊彼特創(chuàng)新理論在著重闡述技術(shù)創(chuàng)新的同時，也提出了“實現(xiàn)工業(yè)的新組織”這一制度創(chuàng)新內(nèi)容^[6]。繼熊彼特之后，制度創(chuàng)新論以兩個流派為其代表：一是以加爾布雷斯、繆爾達(dá)爾、海爾布倫納等人為代表的制度學(xué)派。該派以現(xiàn)行體制的反對派和批判者的身份，對現(xiàn)存制度進(jìn)行抨擊，認(rèn)為應(yīng)從根本上改變現(xiàn)存制度才能促進(jìn)創(chuàng)新，被學(xué)術(shù)界稱為新馬克思主義派，終因結(jié)構(gòu)松散而遭到弗里德曼等主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的攻擊和嘲諷，不為正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)者所推崇，在學(xué)術(shù)界影響不大^[7]；二是以科斯、諾思為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派。該派認(rèn)為由于存在交易成本，制度將影響到資源配置的效率。市場失敗是存在的，但解決的關(guān)鍵在于制度安排。歷史上經(jīng)濟(jì)增長的源泉來自有效率的制度安排，不是單純的技術(shù)革新和進(jìn)步，技術(shù)革新和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的表現(xiàn)，而不是源泉。制度在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中具有內(nèi)生性與稀缺性，經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵在于制度因素^[8]。

2.創(chuàng)新型國家的內(nèi)涵及研究現(xiàn)狀

國際上把那些將科技創(chuàng)新作為基本戰(zhàn)略，大幅度提高科技創(chuàng)新能力，形成日益強(qiáng)大競爭優(yōu)勢的國家稱之為創(chuàng)新型國家。其具備四個基本特征：創(chuàng)新投入高，國家的研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率高達(dá)70%以上；自主創(chuàng)新能力強(qiáng)，國家的對外技術(shù)依存度指標(biāo)通常在30%以下；創(chuàng)新產(chǎn)出高。目前世界上公認(rèn)的20個左右的創(chuàng)新型國家(美國、日本、芬蘭、韓國等)所擁有的發(fā)明專利數(shù)量占全世界總數(shù)的99%。這些國家的共同特征是：創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率在70%以上，研發(fā)投入占GDP的比例一般在2%以上，對外技術(shù)依存度指標(biāo)一般在30%以下。此外，這些國家所獲得的三方專利(美國、歐洲和日本授權(quán)的專利)數(shù)占世界數(shù)量的絕大多數(shù)。

創(chuàng)新型國家作為一種全新的發(fā)展理念，由于提出時間較短且實踐剛起步，人們對其內(nèi)涵的理解和把握也不盡相同。葉民強(qiáng)和吳承業(yè)(2001)對區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新與機(jī)制進(jìn)行了研究，認(rèn)為制度創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新有決定性作用；趙放(2002)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和制度之間存在互動關(guān)系；楊迎昕(2002)研究了技術(shù)創(chuàng)新中的制度激勵，其著力點在于制度對技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用；其他研究則主要集中在技術(shù)創(chuàng)新本身及其實現(xiàn)方式、技術(shù)創(chuàng)新與中國經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系以及技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)競爭力、技術(shù)創(chuàng)新的績效評價等方面。江兵等(2005)運(yùn)用ISM法，得出了政府制度創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)有效運(yùn)轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。趙凌云(2006)從創(chuàng)新型國家形成規(guī)律視角進(jìn)行研究，提出國家制度發(fā)揮了主導(dǎo)作用。曹艷(2007)提出在建設(shè)創(chuàng)新型國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體。企業(yè)自主創(chuàng)新活動進(jìn)展如何，不僅取決于創(chuàng)新主體的能力和水平，而且取決于創(chuàng)新活動中政府制度供給是否到位。鑒于目前存在的一些體制障礙，要進(jìn)一步深化科研體制和科技行政管理體制的改革。魯安(2007)認(rèn)為在建設(shè)創(chuàng)新型國家中，政府應(yīng)充當(dāng)科技自主創(chuàng)新的推動器，從體制上、政策上充分發(fā)揮職能作用。

國外建設(shè)創(chuàng)新型國家發(fā)展的經(jīng)驗如下：

(1)建立和完善激勵創(chuàng)新的政策和法規(guī)體系。根據(jù)政府和市場的定位，實施對科技創(chuàng)造性活動的法律保護(hù)。在憲法制度、行政管理法律制度、產(chǎn)權(quán)和市場管理法律制度、科技制度等方面實施了有利于推進(jìn)自主創(chuàng)新的調(diào)整。在政策上完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；完善創(chuàng)新激勵政策，包括財稅、金融和分配激勵政策等。例如，芬蘭政府成立了由芬蘭總理擔(dān)任主席的芬蘭科技政策委員會；成立了為企業(yè)研究與開發(fā)提供咨詢服務(wù)和經(jīng)費資助的芬蘭技術(shù)發(fā)展中心；并在全國先后建立10個促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的科技園。

(2)通過制定長期規(guī)劃、積極的投資計劃與教育政策等，推動企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新能力。如日本成立負(fù)責(zé)科技發(fā)展的政府組織機(jī)構(gòu)，尤其在完善國家創(chuàng)新體系、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、組織產(chǎn)官學(xué)合作發(fā)揮了主導(dǎo)性的作用。加拿大政府2002年發(fā)表了《加拿大創(chuàng)新戰(zhàn)略》，進(jìn)一步明確了加拿大建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)和社會的系列任務(wù)目標(biāo)和政策措施：對企業(yè)投資研發(fā)實行稅收減免；通過專門的科技計劃資助企業(yè)的科技研發(fā)創(chuàng)新活動；通過國家風(fēng)險投資支持企業(yè)推動創(chuàng)新成果商業(yè)化。

中國的創(chuàng)新型國家建設(shè)同樣對科技進(jìn)步和制度創(chuàng)新有著強(qiáng)烈的內(nèi)在需求。要使創(chuàng)新成為發(fā)展的靈魂，關(guān)鍵在制度；要使制度成為創(chuàng)新的動力，關(guān)鍵在于政府的自我變革與發(fā)展。政府改革是中國改革開放的核心主題，它隨著中國社會發(fā)展的每一次躍進(jìn)而深化。建設(shè)創(chuàng)新型國家要求政府從利益整合型的政府轉(zhuǎn)向資源整合型的政府，從政府改革開始，其切入點不是政府權(quán)力機(jī)構(gòu)也不是政府職能的變革，而是政府治理的制度創(chuàng)新。這種制度創(chuàng)新，包括職能體系、治理體系、財稅體系和人才體系等方面的整體創(chuàng)新，必須通過帶動政府與市場、社會權(quán)力與職能關(guān)系的變化，帶來政府自身運(yùn)行方式的變化，從而使政府成為有限政府、公共服務(wù)型政府以及資源整合型政府的有機(jī)統(tǒng)一。

二、制度創(chuàng)新對國家創(chuàng)新績效影響的理論與定量分析模型構(gòu)建

拉坦(1991)曾指出“技術(shù)變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術(shù)變遷反過來又代表了一個對新制度變遷需求的有力來源。”^[9]可見制度是推動創(chuàng)新的一個重要力量。

(一)制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家影響的績效模型

制度所提供的交換結(jié)構(gòu)，加上所用技術(shù)決定了交易費用與轉(zhuǎn)化費用。制度怎樣解決合作與生產(chǎn)的問題，是由行動者的動機(jī)(效用函數(shù))、環(huán)境的復(fù)雜性及行動者辨識和制度環(huán)境來決定的。制度，既有有效的也有無效的^[10]。有一些制度提高了交易成本——如限制進(jìn)入的規(guī)則、進(jìn)行無用的檢查或使產(chǎn)權(quán)更不穩(wěn)定。由于市場是不完全的，地區(qū)的制度是由一個降低成本與提高成本的兩方面組成的混合物^[11]。根據(jù)歐洲GREMI研究小組所提出的“創(chuàng)新環(huán)境”及其相關(guān)理論，建立制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家創(chuàng)建影響的績效的模型(如圖1所示)：

圖1 制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家創(chuàng)建影響績效模型

圖1中的生產(chǎn)空間由空間技術(shù)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會文化、教育培訓(xùn)、資源要素的特性所確定的；市場空間由區(qū)域企業(yè)數(shù)量、密度結(jié)構(gòu)、需求、供給和市場發(fā)展的過程所確定的；支持空間由生產(chǎn)要素的組織層次的關(guān)系、財政金融、產(chǎn)業(yè)政策、市場環(huán)境、法律環(huán)境和公共機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的。在此構(gòu)架中，生產(chǎn)空間確定了技術(shù)的狀況，市場空間提供給企業(yè)結(jié)構(gòu)的生存性空間，支持空間則改善功能空間的邏輯性能，引導(dǎo)企業(yè)去研究它們的共同利益。而制度恰恰作為空間之間聯(lián)系的紐帶，產(chǎn)生新的創(chuàng)新機(jī)制，促進(jìn)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使市場發(fā)育程度更加完善，支持體系更加有效。在整個國家的創(chuàng)新體系中，制度變量的引入實現(xiàn)了生產(chǎn)空間、市場空間和支持空間之間的均衡發(fā)展，決定了創(chuàng)新成本和對創(chuàng)新企業(yè)的金融和非金融支持等，對創(chuàng)新者和創(chuàng)新活動有直接影響。如果創(chuàng)新者的時間和成本增加時，創(chuàng)新者的創(chuàng)新可能會夭折，從而需要政府通過制度創(chuàng)新為社會提供了一個促使科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境。

(二) 制度創(chuàng)新對創(chuàng)新型國家績效影響的定量分析模型

在引入制度創(chuàng)新促使創(chuàng)新型國家形成的績效模型中，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的制度會促使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)向更高的穩(wěn)態(tài)產(chǎn)出收斂。知識作為技術(shù)創(chuàng)新的一種投入，其價值和潛在價值是“因人而異”的，而與勞動、資本和土地這些傳統(tǒng)的投入要素是不同的。從國家的角度看，諸如美國、日本、德國這些RD高投入的國家同時也是創(chuàng)新最多的國家。從產(chǎn)業(yè)角度看，創(chuàng)新最多的產(chǎn)業(yè)，也是RD和新知識投入最多的產(chǎn)業(yè)，如計算機(jī)、制藥等。奧克斯和奧特斯通過知識生產(chǎn)函數(shù)表示^[10]：Isi=(IRDsi) β₁×(URsi) β₂×[URsi×(GCsi) β₃]×esi 。

式中I表示創(chuàng)新產(chǎn)品，IRD是私人公司的RD支出，UR是大學(xué)從事研究的支出，GC是大學(xué)研究和公司研究之間的距離從公司和大學(xué)合作研發(fā)中受益是人們的共識，而且人們認(rèn)為公司靠近大學(xué)收益頗多。。下標(biāo)s表示區(qū)域，I表示產(chǎn)業(yè)。其中系數(shù)β₁、β₂、β₃均大于0。研究發(fā)現(xiàn)：在美國4位數(shù)產(chǎn)業(yè)分類水平上，RD投入和創(chuàng)新發(fā)明的相關(guān)系數(shù)為0.84。不過在公司水平上，這個相關(guān)系數(shù)只有0.40(基于美國的大公司為樣本)。同時創(chuàng)新發(fā)明活動傾向于集聚，而且那些新知識投入到越是重要的行業(yè)，創(chuàng)新活動的集聚傾向就越發(fā)明顯，這也揭示了為什么創(chuàng)新活動集聚往往發(fā)生在有相對制度優(yōu)勢的國家。為了進(jìn)一步分析制度因素對創(chuàng)新型國家績效的影響，用構(gòu)建帶有制度虛擬變量的回歸模型來進(jìn)行分析。

1.制度對創(chuàng)新型國家績效影響的定量分析模型的構(gòu)建Tecpt = β₀ + β₁γωrdt+ β₂φTrant+ β₃D+ ut式中 Tecpt代表技術(shù)市場成交額，γωrdt代表科技經(jīng)費籌集額以及RD支出，φTran2代表專利申請授權(quán)數(shù)，方程加入定性變量“制度”，是虛擬變量，用D表示，D定義如下：D=1，(1950-1978)

0，(1979-2006)，

其中，1表示制度沒有變化，0表示制度有重大變化(改革開放)。

2.制度差異對創(chuàng)新型國家績效影響的實證分析

原始數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》(1951—2006)，利用Eviews5.0軟件對處理后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。用OLS估計得到回歸方程如下：Tecpt = -0.3107 + 0.6988γωrd+

1.5991φTran+0.7442D

t= (-2.03) (1.89) (-1.78)(12.46)

R2=0.93 F=43.78 D.W.=2.24

方程中括號內(nèi)的數(shù)據(jù)為相應(yīng)系數(shù)的t檢驗值，可以看出方程中系數(shù)的t值通過了顯著性檢驗，由于虛擬變量的回歸系數(shù)為0.744 2，顯著的不為0，說明制度對科技創(chuàng)新產(chǎn)生了顯著的影響。當(dāng)模型不引入制度虛擬變量時，估計回歸方程為：Tecpt = -0.4237 + 0.7231γωrd+ 1.654 4φTran

t= (-3.11)(1.94) (-1.98)

R2=0.68 F=49.34 D.W.=2.49

比較上述兩個回歸方程，前者確定的可決系數(shù)為0.93，而后者僅為0.68，這說明回歸方程引入制度這一虛擬變量是十分必要的，即制度變量在創(chuàng)新型國家形成中發(fā)揮了重要的作用，這進(jìn)一步驗證了我們前面的理論分析。

需要指出的是：世界研發(fā)投資的80%，技術(shù)創(chuàng)新的71%，均由500強(qiáng)企業(yè)所創(chuàng)造和擁有，62%的技術(shù)轉(zhuǎn)讓在500強(qiáng)企業(yè)內(nèi)進(jìn)行。2000年美國研發(fā)投資2 653億美元，其中企業(yè)占66%，政府占29%；同年日本研發(fā)投資中企業(yè)占72%，政府僅占19%，形成了“企業(yè)為主，政府為輔”的科技發(fā)展格局。而我國情況與之相反，我國科技投入強(qiáng)度弱，不能滿足創(chuàng)新型國家建設(shè)的需要，企業(yè)遠(yuǎn)未成為科技投入的主體。同時，在核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)自給率低、發(fā)明專利數(shù)量少等方面，對外技術(shù)依存度高達(dá)60%，而美國、日本僅為5%左右。我國高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。外國企業(yè)在中國申請的專利總量是中國企業(yè)的6.4倍，而我國每百萬人獲得的專利數(shù)是1項，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于日本的994項，韓國的779項和美國的286項，解決上述問題只能通過制度創(chuàng)新。

三、結(jié)論與對策建議

(一)基本結(jié)論

一是制度創(chuàng)新是創(chuàng)新型國家形成的深層次保障，即通過選擇一種運(yùn)行費用較低的制度模式，為社會提供一個促使科學(xué)發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的有利環(huán)境，政府在創(chuàng)新體系中的地位與角色的明確定位本身就是“創(chuàng)新制度”首先要創(chuàng)新的內(nèi)容。這也揭示了為什么這么多年我國原創(chuàng)的東西很少，仍然缺乏為科技創(chuàng)新提供制度支撐的體制環(huán)境、法制(治)環(huán)境包括文化生態(tài)。在我國現(xiàn)階段政府主導(dǎo)的現(xiàn)實背景下，創(chuàng)新制度的改革和推進(jìn)，必須首先將行政部門在科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)中的職能重新定位并盡快轉(zhuǎn)變。國家的基本職能就是搭建鼓勵創(chuàng)新的機(jī)制和平臺，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通過建構(gòu)良好的科研院所體制來保障科研人員的學(xué)術(shù)自由；在技術(shù)開發(fā)領(lǐng)域保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。行政創(chuàng)新、政府創(chuàng)新和政策創(chuàng)新應(yīng)該也必須成為我國創(chuàng)新體系的主導(dǎo)力量，因為這是符合中國國情的有中國特色的“創(chuàng)新制度”的創(chuàng)新基礎(chǔ)和原動力。

二是企業(yè)是創(chuàng)新型國家形成的主體，即創(chuàng)新型國家相對于企業(yè)而言，它主要是指企業(yè)在新經(jīng)濟(jì)環(huán)境下作為整體應(yīng)如何根據(jù)自己的實際、周邊環(huán)境和在國內(nèi)外的地位，合理確定整體創(chuàng)新戰(zhàn)略，以保證旺盛的活力和競爭力。

三是在促進(jìn)創(chuàng)新型國家形成的過程中，一方面要加強(qiáng)創(chuàng)新機(jī)制(包括激勵、競爭、評價和監(jiān)督機(jī)制)的建設(shè)，保證創(chuàng)新體系有效運(yùn)轉(zhuǎn)；另一方面，要強(qiáng)化創(chuàng)新環(huán)境，包括創(chuàng)新政策、法律法規(guī)、文化等軟環(huán)境，信息網(wǎng)絡(luò)、科研設(shè)施等硬環(huán)境。參與國際競爭與合作的外部環(huán)境的形成，為促進(jìn)創(chuàng)新型國家的形成提供保障。

(二)對策建議

1.進(jìn)一步創(chuàng)新科研體制

科研體制的改革不僅僅是科研機(jī)構(gòu)簡單地進(jìn)入企業(yè)或轉(zhuǎn)化為企業(yè)，而是應(yīng)該根據(jù)行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征和產(chǎn)業(yè)組織特點，分類重組科研機(jī)構(gòu)。這是因為，自熊彼特(1912)首次提出創(chuàng)新理論以來，技術(shù)創(chuàng)新的模式先后經(jīng)歷了線性模式、同步耦合的模式、相互作用模式的發(fā)展歷程并朝著系統(tǒng)觀的模式發(fā)展。當(dāng)代創(chuàng)新的特點使單一企業(yè)所擁有的資源已無法滿足創(chuàng)新的要求，創(chuàng)新的跨領(lǐng)域特征使得技術(shù)合作、技術(shù)聯(lián)盟以及虛擬組織的相繼出現(xiàn)，協(xié)作型、網(wǎng)絡(luò)型的創(chuàng)新已成為創(chuàng)新的主流模式。創(chuàng)新的復(fù)雜性是單個企業(yè)無法勝任的。一項創(chuàng)新的完成需要不同的組成要素——主體、能力、過程——重新組合，這就需要通過科研機(jī)構(gòu)的重組，發(fā)展一些能夠提供共性技術(shù)和共享技術(shù)的研究機(jī)構(gòu)。

2.創(chuàng)新科技行政管理體制

我國的科技管理體制仍帶有計劃經(jīng)濟(jì)體制的痕跡，重政府支持，輕市場配置；重微觀管理，輕戰(zhàn)略規(guī)劃；重項目投入，輕能力建設(shè)等。深化科技管理體制改革的關(guān)鍵是加快政府職能轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)重大科技政策制訂、科技計劃實施和重要科技基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，健全科技資源社會共享機(jī)制，提高政府動員和整合科技資源的能力。要切實轉(zhuǎn)變管理方式，變直接管理為間接管理，變“行政——控制型管理”為“規(guī)則——服務(wù)型管理”，為市場機(jī)制發(fā)揮作用提供更大的空間。改革科技計劃管理體制，實行計劃、項目、資金三分離管理模式以及科技項目和科研課題的招投標(biāo)制度，擇優(yōu)支持重大招標(biāo)課題，加強(qiáng)科技計劃的銜接、配套和集成，充分發(fā)揮科技計劃整體效應(yīng)。

3.建立推動技術(shù)創(chuàng)新的投資制度

國家財政科技投入的方式依舊沿襲了計劃經(jīng)濟(jì)體制下的財政撥款方式，“撒胡椒面”的平均主義現(xiàn)象普遍存在，加之各地方各部門技術(shù)創(chuàng)新活動被條塊分割，使國家財政科技投入的整體效應(yīng)大大削弱，在不該投入的領(lǐng)域投入，在本該企業(yè)投入的時候政府代庖，從而造成了國家財政科技撥款的錯位，對國家技術(shù)創(chuàng)新活動起不到應(yīng)有的宏觀引導(dǎo)和調(diào)控作用。因此，要改進(jìn)推動技術(shù)創(chuàng)新的財政科技投入政策。國家財政科技投入包括直接投入和間接投入兩種形式。

4.強(qiáng)化和完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)面臨著巨大的挑戰(zhàn)和生存壓力，技術(shù)創(chuàng)新水平的高低成為影響和決定企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素之一。技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行要求建立有效知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。否則就會使創(chuàng)新者無法從自己的成果中獲得滿意的收益，這樣就造成一種可怕的“逆淘汰”。為此必須建立起有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，全面普及與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各種法律；制定統(tǒng)一、科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)法，做到有法可依、有法必依；要克服現(xiàn)有的法律體系零散、不統(tǒng)一的弊端；要改進(jìn)和改善知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式，可適當(dāng)降低專利申請費用和專利年費的標(biāo)準(zhǔn)，降低被保護(hù)者的成本

5.建立政府和各創(chuàng)新主體的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制

國家創(chuàng)新體系并不等同于產(chǎn)學(xué)研的簡單合作。創(chuàng)新績效不僅僅取決于企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等各自的表現(xiàn)，而且取決于他們之間的相互作用，需要建立政府和各創(chuàng)新主體的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制。政府機(jī)構(gòu)要更多地了解影響國家創(chuàng)新體系發(fā)展的因素以及自身在國家創(chuàng)新體系中的作用，建立公共論壇在政府機(jī)構(gòu)之間、中央政府和地方政府之間，以及政府、工業(yè)界和學(xué)術(shù)界之間討論影響國家創(chuàng)新體系發(fā)展的共性問題。在考慮不同領(lǐng)域之間的平衡時應(yīng)顧及國家創(chuàng)新體系的復(fù)雜性，增加政府在確定優(yōu)先投入領(lǐng)域過程中的透明度。

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(責(zé)任編輯：弘流；責(zé)任校對：段文娟)

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