農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化背景下的農(nóng)民道德問(wèn)題研究綜述

[摘要]國(guó)內(nèi)外學(xué)者均就農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中的農(nóng)民道德問(wèn)題進(jìn)行了廣泛研究:國(guó)外學(xué)者對(duì)不同行業(yè)和區(qū)域的農(nóng)民道德行為進(jìn)行了理論分析與實(shí)證研究，并從倫理學(xué)的角度探討了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化對(duì)農(nóng)民道德的影響；國(guó)內(nèi)學(xué)者則主要側(cè)重對(duì)訂單農(nóng)業(yè)中存在的農(nóng)民違約(敗德)行為的現(xiàn)狀、原因，及治理機(jī)制等問(wèn)題開(kāi)展研究工作。

[關(guān)鍵詞]農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化；農(nóng)民道德；訂單農(nóng)業(yè)；違約

[中圖分類號(hào)]F30 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2426(2007)06-0023-02

一、國(guó)外研究進(jìn)展

對(duì)于產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中農(nóng)民道德問(wèn)題，國(guó)外的研究工作具有如下幾個(gè)特點(diǎn):一是研究工作注重對(duì)于某個(gè)行業(yè)的農(nóng)民道德選擇的研究，目前的研究成果涵蓋了養(yǎng)豬業(yè)、家禽飼養(yǎng)業(yè)、葡萄種植業(yè)、蔬菜種植業(yè)、奶制品生產(chǎn)業(yè)。二是研究工作注意到了農(nóng)民道德選擇的區(qū)域性特點(diǎn)，如美國(guó)學(xué)者對(duì)美國(guó)西部幾個(gè)州農(nóng)民道德選擇問(wèn)題進(jìn)行了深入探討。

Burkhardt(1991)研究了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中生物技術(shù)的應(yīng)用對(duì)農(nóng)業(yè)倫理的影響，如減少了生物多樣性、引發(fā)轉(zhuǎn)基因食品安全問(wèn)題等；Hendrickson(2001，2002)討論了農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)集中化趨勢(shì)對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的影響；James(2003)認(rèn)為，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化規(guī)定了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售鏈條群中由誰(shuí)來(lái)決定生產(chǎn)產(chǎn)品的品種、技術(shù)、價(jià)格和最終消費(fèi)者。對(duì)于農(nóng)民來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化約束了他們選擇自己的生產(chǎn)對(duì)象的能力，這必然會(huì)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)造成重大影響:農(nóng)民無(wú)法根據(jù)土壤保護(hù)的需要進(jìn)行輪作、換茬，更無(wú)法從生態(tài)環(huán)境保護(hù)及營(yíng)養(yǎng)學(xué)的角度，去考慮種植產(chǎn)量較低、營(yíng)養(yǎng)價(jià)值高的非轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物或畜禽產(chǎn)品。

Hinrichs(2003)探討了畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程對(duì)于農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展倫理的沖擊，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程明顯束縛了農(nóng)民自由進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及作出符合傳統(tǒng)倫理的決策的可能性，例如肉雞生產(chǎn)合同禁止飼養(yǎng)者采取合同規(guī)定的生產(chǎn)技術(shù)之外的替代性生產(chǎn)方法，即使后者對(duì)環(huán)境保護(hù)有好處。

James和Harvey等人(2004)認(rèn)為，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中，應(yīng)對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的基因工程進(jìn)行政策限制，以符合農(nóng)業(yè)倫理道德，并實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；Thompson(2003)則從政策的角度探討了政府應(yīng)如何通過(guò)有效的政策措施來(lái)引導(dǎo)農(nóng)民的道德選擇。

國(guó)際糧農(nóng)組織(FAO)是農(nóng)民道德選擇研究的積極推動(dòng)者。糧農(nóng)組織認(rèn)為，近年來(lái)糧食和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域發(fā)生了重大變化，從而將有關(guān)糧食和農(nóng)業(yè)的各種倫理問(wèn)題置于顯著地位。糧農(nóng)組織將糧食和農(nóng)業(yè)倫理指定為一個(gè)跨學(xué)科重點(diǎn)項(xiàng)目，并在內(nèi)部建立了糧食和農(nóng)業(yè)倫理委員會(huì)，以指導(dǎo)本組織在這方面的行動(dòng)。國(guó)際糧農(nóng)組織發(fā)行了一套《糧農(nóng)組織倫理叢書》，其目的是廣泛傳播與本組織工作有關(guān)的重要倫理問(wèn)題的信息。

二、國(guó)內(nèi)研究進(jìn)展

目前在我國(guó)農(nóng)業(yè)快速發(fā)展過(guò)程中，農(nóng)民的非道德行為(訂單農(nóng)業(yè)中違約現(xiàn)象、以次充好、農(nóng)藥殘留超標(biāo)、轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品等)不僅嚴(yán)重阻礙了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程，更使我國(guó)許多農(nóng)產(chǎn)品因質(zhì)量問(wèn)題、誠(chéng)信問(wèn)題而缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。與國(guó)外相關(guān)研究相比較，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的農(nóng)民道德問(wèn)題的研究，更多地集中于訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)民道德風(fēng)險(xiǎn)(違約)發(fā)生的規(guī)律、原因，以及如何高效率地規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于倫理學(xué)層面的研究或者實(shí)證分析并不多。

(一)我國(guó)農(nóng)業(yè)訂單履約情況

自2000年以來(lái)，全國(guó)農(nóng)業(yè)訂單的兌現(xiàn)率一直徘徊在20%左右。牛若峰(2002)在研究中指出，在各地違約事件中，龍頭企業(yè)違約占70%左右，農(nóng)戶違約占30%。張海濤(2006)等人認(rèn)為，訂單農(nóng)業(yè)中的違約問(wèn)題既包括企業(yè)的違約，也包括農(nóng)戶的違約。

農(nóng)戶的違約問(wèn)題有兩種情況:一是農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到合同標(biāo)準(zhǔn)而違約；二是因不能或不愿完成合同規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)違約。

(二)農(nóng)民違約(敗德)原因

1.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是自然再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)再生產(chǎn)相結(jié)合的過(guò)程。張海濤(2006)等認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性增加了農(nóng)民履約的難度。由于自然力的非規(guī)則運(yùn)動(dòng)引起的自然現(xiàn)象的不可避免性和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)明顯的季節(jié)性、周期性的限制，使企業(yè)和農(nóng)民在合同履約過(guò)程中承擔(dān)了很大的風(fēng)險(xiǎn)，合同到期時(shí)，伴隨農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格大幅度波動(dòng)，若農(nóng)民豐收，就會(huì)促使農(nóng)民傾向于違約，將農(nóng)產(chǎn)品高價(jià)轉(zhuǎn)售其他企業(yè)。

2.契約的不完全性。孫桂茹(2004)、楊濤(2006)認(rèn)為，契約不完全性是導(dǎo)致農(nóng)業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)的主要原因；劉鳳芹(2003)用不完全合約理論分析了我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的銷售合同問(wèn)題，并指出銷售合同履約率低的內(nèi)在原因是合約的不完全性。楊明洪(2002)、孫桂茹(2004)、李季剛(2006)等學(xué)者從不同角度對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化中的契約(訂單)不完全性進(jìn)行了分析，他們認(rèn)為由于我國(guó)農(nóng)業(yè)過(guò)程可控性程度極低，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)程度極高，使得訂立和實(shí)施完全契約的交易成本高昂；還有契約雙方的有限理性，信息的不完備性，交易的不確定性等原因，使人們只能依據(jù)理性原則訂立不完全契約。不完全契約中存在許多需要締約雙方相機(jī)處理的條款，這就為“各取所需”地解釋契約和“理直氣壯”地違背契約埋下了隱患。因此，當(dāng)未來(lái)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變動(dòng)時(shí)，農(nóng)戶就有可能發(fā)生違反訂單的行為。

3.機(jī)會(huì)主義行為。米切爾·克羅吉爾對(duì)機(jī)會(huì)主義的定義是:“人們?cè)谌魏吻闆r下都有要利用所有可能的手段獲取他自己的特殊利益的傾向”(Michel Crozier，1964)。如果說(shuō)不完全合約使違約成為可能，那么機(jī)會(huì)主義行為就使違約成為必然。劉鳳芹(2003)指出，農(nóng)產(chǎn)品銷售合約雙方都有違約傾向。當(dāng)對(duì)違約的懲罰力度不夠、法庭沒(méi)有辦法證明其違約或證明其違約的交易成本太高時(shí)，合約當(dāng)事人就可能采取明目張膽的違約行為，否則，將采取狡詐的違約手段，包括欺騙。

4.信息不對(duì)稱性。信息不對(duì)稱是導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)的又一重要因素。孫桂茹、解堊(2004)認(rèn)為，訂單農(nóng)業(yè)中締約雙方擁有的信息，無(wú)論在質(zhì)上還是在量上，都是完全不對(duì)等的，或者說(shuō)，締約雙方各自擁有的信息是不對(duì)稱的。一方面，“企業(yè)對(duì)農(nóng)戶的種植能力和簽訂合約之后的生產(chǎn)管理方式和產(chǎn)量等信息并不完全了解”(劉鳳芹，2003)，這樣就激勵(lì)農(nóng)民在農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)時(shí)隱瞞產(chǎn)量，或者不按照合約要求進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)；另一方面，企業(yè)因有較強(qiáng)的信息能力而處于信息優(yōu)勢(shì)，并將借助信息優(yōu)勢(shì)地位實(shí)現(xiàn)自身效用最大化目標(biāo)，這必將損害處于信息劣勢(shì)方(農(nóng)戶)的利益，而“處于信息劣勢(shì)方的農(nóng)戶為保護(hù)自身利益，就會(huì)與信息優(yōu)勢(shì)方的經(jīng)濟(jì)主體中斷交易關(guān)系，即出現(xiàn)農(nóng)戶違約，從而造成整個(gè)市場(chǎng)效率的損失”(李季剛等，2006)。

5.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織模式的缺陷。許多學(xué)者對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要組織模式——“公司+農(nóng)戶”模式提出了質(zhì)疑，認(rèn)為這種組織模式本身就存在著一定的缺陷(葉興慶，2002；仲偉志，2002；黃祖輝，2002；吳群，2004)，即“公司”與“農(nóng)戶”之間的身份及力量不對(duì)稱，經(jīng)濟(jì)地位不對(duì)等，導(dǎo)致二者之間的“訂單”沒(méi)有持久的約束機(jī)制，從而造成該模式的效應(yīng)弱化，訂單履約率下降。孫桂茹(2004)則從契約經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)此進(jìn)行了研究，認(rèn)為“公司+農(nóng)戶”模式實(shí)質(zhì)上是一種契約關(guān)系，雙方分別為委托人和代理人，兩者之間是一種委托—代理關(guān)系，有著不同的目標(biāo)函數(shù)。因此，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格發(fā)生變動(dòng)時(shí)，就有可能發(fā)生訂單違約行為，即敗德行為。

6.激勵(lì)相容機(jī)制不健全。孫桂茹等(2004)認(rèn)為，激勵(lì)相容機(jī)制不健全也是導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。在委托—代理模型中，委托人主要通過(guò)激勵(lì)和約束兩種機(jī)制來(lái)防止代理人的道德風(fēng)險(xiǎn)。在訂單農(nóng)業(yè)中，企業(yè)面對(duì)大量分散的農(nóng)戶，很難有效地監(jiān)督和約束他們。

另外，紹強(qiáng)(2003)、朱顯岳(2006)認(rèn)為，人們對(duì)利潤(rùn)的非理性追求、地方保護(hù)主義及制度的不完善、有法不依或?qū)η趾χ黧w懲罰過(guò)輕，也是導(dǎo)致道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)有發(fā)生的原因。

(三)提高訂單農(nóng)業(yè)履約率(減少農(nóng)民敗德行為)的途徑

1.訂立和健全長(zhǎng)期契約。孫桂茹、解堊(2004)認(rèn)為，要重視訂立和健全長(zhǎng)期契約，來(lái)約束締約主體的短期行為。在短期合同交易中，締約雙方一般只重視眼前利益，當(dāng)出現(xiàn)短期利益誘惑時(shí)，機(jī)會(huì)主義的想法會(huì)令其違背契約。而在長(zhǎng)期契約中，締約雙方關(guān)注的是長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，一般不會(huì)為了眼前利益而損害長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。譚硯文(2003)認(rèn)為，農(nóng)戶和公司之間的一次性博弈關(guān)系是導(dǎo)致違約行為的基本原因，如果將一次性博弈或者有限次博弈變?yōu)闊o(wú)限次重復(fù)博弈，將有助于提高訂單履約率。

2.增加專用性投資。鄧宏圖等(2002)、周立群等(2004)通過(guò)研究認(rèn)為，企業(yè)與農(nóng)戶之間的專用性投資穩(wěn)定了契約關(guān)系。孫桂茹等(2004)認(rèn)為，締約雙方應(yīng)進(jìn)行專有資產(chǎn)投資，以增強(qiáng)相互間的依賴，提高契約安排的穩(wěn)定性和約束力，減少道德風(fēng)險(xiǎn)。

3.完善法律法規(guī)建設(shè)。史建民(2001)從法學(xué)的角度對(duì)企業(yè)與農(nóng)戶的履約率進(jìn)行研究后認(rèn)為，合同條款齊備準(zhǔn)確是提高履約率的基礎(chǔ)，采取法定的補(bǔ)救措施是提高履約率的關(guān)鍵。孫桂茹等(2004)指出，要完善和加強(qiáng)以《合同法》為核心的法規(guī)建設(shè)，使訂單農(nóng)業(yè)走向法治軌道；同時(shí)要加大執(zhí)法力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和查處違背合同的敗德行為，提高合同履約率。此外，吳煥、李旖(2006)認(rèn)為，政府應(yīng)建立和規(guī)范相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)和法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，為農(nóng)戶提供法律顧問(wèn)和支持。

4. 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化組織創(chuàng)新。鑒于當(dāng)前“公司+農(nóng)戶”組織的矛盾與問(wèn)題，不少學(xué)者提出了改進(jìn)的建議。曾令香(2000)認(rèn)為，應(yīng)對(duì)農(nóng)村經(jīng)營(yíng)組織進(jìn)行關(guān)聯(lián)性創(chuàng)新，采取松散型和緊密型的契約方式建立各種聯(lián)合體，形成以家庭為基礎(chǔ)和軸心的農(nóng)業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)組織；楊明洪(2002)、張一梁(2005)認(rèn)為應(yīng)在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化“組織鏈”中引入新元素，使之逐漸演化為“公司+合作社(大戶)+農(nóng)戶”模式，以節(jié)省內(nèi)部交易費(fèi)用，并把清晰的信號(hào)從企業(yè)一方向農(nóng)戶一方傳遞，降低違約后的維權(quán)成本。

5. 加強(qiáng)信息服務(wù)。孫敬水(2003)認(rèn)為，為了防范道德風(fēng)險(xiǎn)，政府在發(fā)展訂單農(nóng)業(yè)的時(shí)候，必須建立高效的覆蓋面廣、功能齊全的農(nóng)產(chǎn)品供求信息網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)的信息服務(wù)。政府要及時(shí)收集國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)農(nóng)產(chǎn)品的供求信息、價(jià)格信息，然后對(duì)獲取的信息進(jìn)行分類、篩選、加工、處理，再不斷地把有價(jià)值、實(shí)用的信息傳遞、發(fā)布給農(nóng)戶和企業(yè)。

6.建立信用評(píng)價(jià)體系。吳煥等(2006)學(xué)者認(rèn)為，有關(guān)部門應(yīng)積極建立信用評(píng)價(jià)體系，提高農(nóng)戶的履約率。信用評(píng)價(jià)是指在企業(yè)和農(nóng)戶兩大主體市場(chǎng)交易過(guò)程中，就其履行合同有關(guān)的能力及其可信程度進(jìn)行綜合評(píng)定，以確定信用等級(jí)。完整的信用評(píng)價(jià)體系一方面可以大大降低企業(yè)和農(nóng)戶之間的交易成本，另一方面，也可以避免企業(yè)和農(nóng)戶合作過(guò)程中誠(chéng)信缺失現(xiàn)象的出現(xiàn)。

責(zé)任編輯王安慶