創新型國家建設與知識產權保護

在當代的國際競爭中，創新型國家均擁有領先于世界的國際競爭力，尤其是在知識產權的創新力、競爭力方面更是走在世界的前列。胡錦濤總書記在全國科學技術大會上提出，要“用15年的時間使我國進入創新型國家行列”，這是全黨全國人民的偉大而光榮的歷史使命，而完成這一使命越來越離不開搞好我國知識產權創新與保護。

一、我國創新型國家建設的差距

所謂創新型國家是指那些把科技創新作為國家基本戰略，大幅度提高科技創新能力，從而形成日益強大的競爭優勢的國家。目前全世界有20多個，如美國、英國、日本、法國、德國、韓國、新加坡等。創新型國家具有四大特征：一是創新綜合指數明顯高于其他國家，科技進步貢獻率在70％以上；二是R＆D投入占GDP的比重都在2％以上：三是對外技術依存度指標在30％以下：四是這些國家獲得的美國、歐洲和日本授權的專利數占這三方專利總數的97％。當前我國科技進步貢獻率約為39％左右，R＆D投入占GDP的比重為1.4％，對外技術依存度大于50％，獲得的美日歐三方專利數占其總量的比例不足1％。可見，目前我國離創新型國家的標準還有相當大的距離。

改革開放以來，從1978年至2006年我國國內生產總值年均增長9.67％，遠高于同期世界經濟3.3％左右的年均增長速度。1993年我國GDP增長速度高達14％，1994年開始放緩，1994、1995、1996年增長速度分別是13.1％，10.9％和10％。1997年到2002年我國GDP增長速度一直低于10％，但到了2003年，我國GDP又以迅猛速度增長，2003、2004、2005、2006年我國的GDP增長分別高達10％、10.1％、10.4％、10.7％。但是，我們必須看到，過去我國經濟的高速增長方式是粗放型的，以大量的資源消耗為代價。以2003年為例，我國大約消耗了全世界27％的資源，僅換來了全世界GOP的4％的經濟增長。2D06年雖有好轉，但也不容樂觀，這一年我國消耗了全球17％的資源，換來的也僅僅是全世界GDP的6％的經濟增長。

溫家寶總理在2007年3月5日所作的《政府工作報告》中提出了今年國內生產總值增長8％左右的目標，并強調“要引導各方面認真落實科學發展觀，把工作重點放到優化結構、提高效益、節能降耗和污染減排上來，防止片面追求和盲目攀比增長速度，實現經濟又好又快發展。”我們必須深刻認識溫總理講話對于我國經濟增長模式轉變的重要指導意義，切實遏制住經濟盲目增長的勢頭。然而今年第一季度我國GDP增長卻進一步攀升到11.1％!這說明中國經濟增長方式轉變并不順利，以高能耗為主的工業擴張模式仍在延續。

二、建設創新型國家的三大障礙

一是人口問題。我國人口超過了13億。溫家寶總理曾經說過，“13億是一個很大的數字，多么小的問題乘以13億，都會變得很大，多么大的經濟總量，除以13億，都會變得很小。”2005年世界各國PCT專利申請量排序，按總量排序前14名的依次是美國45452件、日本24800件、德國15981件、法國5710件、英國5100件、荷蘭4493件、韓國4492件、瑞士3236件、瑞典2839件、中國2501件、意大利2357件、加拿大2317件、澳大利亞1962件、芬蘭1884件，中國排在了第10位。但是，把這14個國家按每百萬人的PCT專利申請量來排序，則就成了瑞士436件、芬蘭360件、瑞典316件、荷蘭276件、日本194件、德國194件、美國1 55件、澳大利亞98件、法國95件、韓國94件、英國85件、加拿大73件、意大利41件、中國僅2件，我國立刻就排在7最后。而且連倒數第二名的意大利每百萬人口PCT專利申請量都是我國的20.5倍，更不用說第一名的瑞士是我國的218倍了。顯然，按照人均的概念排序，肯定還會有很多其他國家排在我國前面。正因為人口問題，盡管2005年中國GDP達到22350億美元，僅次于美國、日本和德國，位居世界第四，但人均GDP僅為1703美元，只相當于美國的1/25，日本的1/21和世界平均水平的1/4，大體上相當于剛果、烏克蘭、摩洛哥，全球排第110位。

二是資源問題。我國的土地資源是“一多三少”，即絕對數量多，人均占有量少，高質量的耕地少，可開發后備資源少。內陸土地總面積約144億畝，居世界第三位，但人均占有土地面積約為12畝，不到世界人均水平的1/3。人均礦產資源占有量為世界平均水平的58％。鐵、銅、鋁、鉛、鋅、金等多為貧礦。45種主要礦產資源人均占有量不足世界人均水平的一半，石油、天然氣、煤炭、鐵礦石、銅和鋁等重要礦產資源人均儲量，分別相當于世界人均水平的11％、4.5％、79％、42％、18％和7.3％。人均水資源占有量只有2200立方米，人均水資源只相當于是世界人均水平的1/7。我國600多個城市中，400多個城市存在供水不足問題，其中比較嚴重缺水城市達110個，全國城市缺水總量為60億立方米。而且水資源污染、地下水超采和用水效率低下，進一步加劇了有限水資源的供需矛盾。森林面積和林木蓄積量在世界上排第6位，但人均量分別僅及世界人均值的1/6和1/8。森林覆蓋率為13.9％，僅為世界平均值的1/2，在世界上排名100位之后。幾十年前我們曾經引以為豪的國家“地大物博”的說法恐怕用“地大物薄”來形容才更為貼切。

三是環境問題。我國過去的經濟快速增長不僅是靠過度消耗資源換來的，而且還以環境的破壞為代價。我國一次能源消費結構中煤炭約占70％，是少數幾個以燃煤為主的國家之一，污染嚴重。2006年9月國家環保總局和國家統計局聯合發布的《中國綠色國民經濟核算研究報告2004》顯示，2004年全國因環境污染造成的經濟損失為5118億元，占當年GDP的3.05％。如果在現有的治理技術水平下全部處理2004年點源排放到環境中的污染物，需要一次性直接投資約為10800億元，占當年GDP的6.8％左右。同時每年還需另外花費治理運行成本2874億元，占當年GDP的1.8％。照這樣算下去，如果2004年的環境破壞得到徹底治理，那么這一年GDP的實際增長僅僅為0.63％。當然，我們沒有花費10800億元加上2874億元來治理，但5118億元的經濟損失必須從當年GDP中減去，那么2004年的真實GDP增長則是6.74％，而絕不是10.1％。國家環保總局副局長潘岳2007年1月3日說過，當前中國的環境形勢十分嚴峻，環境與經濟的矛盾空前突出。改革開放20多年取得了西方100多年的經濟成果，而西方100多年發生的環境問題在中國20多年里集中體現。20多年的成果與20多年的污染，過度消耗了資源與環境。環境資源問題已經對建設“和諧社會”構成了嚴重挑戰。

三、建設創新型國家的創新發展之路

上述三個問題將進一步制約我國的經濟社會發展，搞不好會得失相抵消，甚至導致得不償失。因此，我們必須以科學發展觀統領國家發展方略，走可持續發展之路，切不可“吃了祖宗的飯，斷了子孫的糧”。

可持續發展可以包含三種模式一是資源節約型，即盡量節省我們賴以生存的自然資源。這在很多國家都已經成為公民意識和經濟政策。但是，哺育人類的地球所能提供的資源終歸是有限的，特別是不可再生資源，用一點就少一點，節約資源充其量不過可以延長資源耗竭的時間。二是循環經濟型道路，把生活廢棄物當作資源重新使用，循環往復，力爭永續利用。有一句話說得好， “世界上沒有真正的垃圾，只有放錯了地方的資源”。然而，任何資源做到永續利用都是不可能的，每循環一次都有一定的損耗，而且重新利用還要耗費能源甚至其他的資源。三是創新型道路，依靠科學技術的進步和生產方式的革新實現經濟的可持續發展。創新型道路是以人的智慧和知識為根本性資源，即智力資源主導的發展模式。智力資源是取之不盡，用之不竭的，而且愈用愈豐富。將智力資源和自然資源結合起來，是實現可持續發展的根本保證。所以說，創新型發展道路是我國經濟社會發展、建設創新型國家的必由之路。如何在不太長的時間里通過創新型發展道路實現我國的跨越式發展，躋身于創新型國家行列，我們不僅需要加強技術創新，努力提高國家的科技水平，更需要制度創新，通過制度保護創新的積極性。知識產權保護制度就是實現建設創新型國家宏偉目標的制度保證。

四、我國的知識產權保護模式

知識產權制度的本質特征是鼓勵創新，它通過依法保護知識產權權利人的合法權益來激發人們的發明創造熱情。在知識產權制度下，知識產權具有顯著的生產力特征，也是先進文化的一種體現。保護知識產權就是保護生產力，就是保護先進文化，就是鼓勵創新。我國的知識產權保護應實行“兩條途徑，并行運作”的模式，即司法保護和行政執法保護相互銜接，共同構筑知識產權保護體系。知識產權司法保護是世界各國普遍實行的知識產權保護手段，也是最根本的保護途徑；但因為知識產權制度在我國的實施歷史很短、民眾知識產權意識不強，司法保護還不能全面應對眾多知識產權糾紛，我國也采取了行之有效的行政執法保護措施。行政執法具有快速及時、積極主動、投訴方便、成本低、效率高等優點，很適合當事人不愿意激化矛盾、盡快解決問題的心理，也符合中國人民“禮之用，和為貴”的傳統文化理念。因此，行政執法保護是目前我國知識產權保護不可或缺的方式。

通過“兩條途徑，并行運作”的知識產權保護模式，我國的知識產權保護力度不斷加強，成效顯著。僅以2006年的知識產權保護的情況為例，這一年，在專利權保護上，全國各省、自治區、直轄市知識產權局共受理專利侵權糾紛1，227件，其他專利糾紛案件43件，結案973件；查處假冒他人專利案件33件，查處冒充專利案件933件；出動了20，475人次，檢查商業場所7，780個，檢查商品2，968，249件，向公安部門移送案件12件，接受其他部門移交案件35件，與其他部門協作執法469次。在商標權保護上，全國各級工商行政管理機關依法查處了一批性質惡劣、情節嚴重、影響面廣的大要案件，全年共查處各類商標違法案件50，534件，其中涉外商標案件9，562件；共收繳和消除違法商標標識3，036萬件(套)，罰款3 98億元；向公安機關移送涉嫌商標犯罪案件252件、涉嫌犯罪人263名。在著作權保護上，全國各級版權行政管理部門共受理案件10，559件，結案10，344件，其中處罰8，524起，調解1，585起，移送司法機關235起：共收繳各類盜版品7，300多萬件，其中查繳的盜版圖書1，800多萬冊，盜版期刊100多萬冊，盜版音像制品4，800多萬盤，盜版電子出版物201多萬盤，盜版軟件379多萬張，其他各類盜版品24多萬件。

另外，在海關知識產權保護上，全國海關共查獲各類進出口侵權案件2，473起，涉及侵權貨物數量近2億件，案值超過2億元人民幣。在公安機關知識產權保護上，全國公安機關以深入開展“反盜版白日行動”為著力點，全力開展打擊盜版、保護知識產權工作，共檢查出版物銷售市場和經營單位10.5萬家次，收繳盜版影響制品、計算機軟件等各類非法出版物2，831.6多萬件，破獲各類侵權盜版案件2，300多起；全年收繳非法光盤生產線14條。在知識產權民事司法保護上，全國地方法院共受理和審結知識產權民事一審案件14，219件和14，056件，其中受理和審結專利案件3.196件和3，227件，商標案件2，521件和2，378件，著作權案件5，719件和5，751件，技術合同案件681件和668件，不正當競爭案件1，256件和1，188件，其他知識產權案件846件和844件；共受理和審結民事二審案件2，686件和2，652件；新收再審案件42件。在知識產權刑事司法保護上，全國地方法院共審結涉及知識產權的刑事案件2，277件；判決發生法律效力3，508人，其中有罪判決3，507人。

盡管我國的知識產權保護取得了長足的進展，但對于建設創新型國家的需要來說還有很多不適應的問題。一是知識產權意識的淡漠給知識產權保護造成了嚴重的觀念障礙；二是知識產權執法保護的體系分散，多頭管理：三是打擊侵犯知識產權犯罪的力度還遠不能對犯罪分子起到足夠的震懾作用；四是現行法律中關于知識產權犯罪的條款已經不能滿足打擊犯罪的需要；五是知識產權執法手段嚴重不足，六是侵權成本低，維權成本高，使得一些知識產權權利人失去了維護自己合法權益的信心。

五、加強知識產權保護的幾點思考

第一，理順國家知識產權宏觀管理體制，為知識產權保護建立高效的體制保證。我國目前知識產權宏觀管理體制是分散型的，國家知識產權局分管專利和集成電路布圖設計，國家工商行政管理總局分管商標，國家新聞出版署分管版權，農業部和國家林業局都有植物新品種的管理職能，海關總署、文化部、國家質量監督檢驗檢疫總局等部門都負責相應的知識產權宏觀管理，這種“多龍治水”的管理體制難以形成合力，造成管理協調乏力，管理資源分散，管理成本高，管理效率低。也為外商在我國實施各個擊破的知識產權戰略提供了便利。因此，亟需在國家層面上建立統一的知識產權宏觀管理體制，譬如成立知識產權部或國家知識產權總局，統一管理包括專利、商標、版權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種專有權、地理標記專有權等在內的所有知識產權事務，為知識產權保護創造方便而不是設置障礙。

第二，加強地方知識產權管理體系建設。目前31個省、自治區、直轄市知識產權局，正斤級行政單位的2家，正廳級事業單位的3家，副廳級行政單位的7家，副廳級事業單位的15家，正處級行政單位的3家，正處級事業單位的1家，獨立建制的15家，由科技廳分管的16家。條件好一點的有執法車，有工作經費：條件差的連起碼的工作條件都不具備。地方知識產權管理體系這種參差不齊的局面嚴重制約了保護知識產權職能的發揮。因此，應率先整合地方知識產權管理體系，為國家層面上的管理整合打下基礎。

第三，提高全民知識產權保護意識。知識產權制度雖然在西方發達國家已經有幾百年的歷史，但在我國的實施才僅僅20多年。除了專業人員外，普通老百姓對于什么是知識產權，為什么要保護知識產權，怎樣保護知識產權，都感到很陌生。而且，我國自古就有“偷書不算賊”的傳統觀念，知識產權的保護意識淡薄，這也為知識產權保護意識的產生和加強設置了思想障礙。因此，要使我國民眾樹立“侵犯知識產權為恥，保護知識產權為榮”的觀念是一件長期而艱巨的任務。

第四，合理保護而不能過度保護知識產權。知識產權需要的是合理保護，而不是過度保護。當年，有人高價向倫琴購買X光射線技術專利，但是倫琴認為“我的發現屬于全人類”，他沒有申請專利權，從而使x線的應用在各國得到迅速發展和普及。倫琴知道，如果這項技術被獨占，窮人根本付不起錢去拍x光照片。今天，仍有一些發展中國家由于無法支付昂貴的專利費用，導致無法獲得醫治疾病的有效藥品。所以，今天我們強調知識產權保護，也必須在專利權人利益和公共利益之間把握一個恰當的平衡點。

第五，營造良好的知識產權文化。文化具有傳播性、繼承性、滲透性、多樣性、群體性、財富性等性質，對人產生著長期的潛移默化的影響，決定著人的價值取向。知識產權文化的核心是人們形成的共同的知識產權價值觀，而其最為關鍵的是自主創新、誠實守信的價值取向。知識產權文化建設的根本目的是以文化的特有魅力感化民眾，使誠實守信成為人們在文化上的自覺，并在全社會形成“崇尚創新精神，尊重知識產權”的氛圍，為大幅度提高國家的核心競爭力提供持久的文化支撐。