企業家能力的矢量分析及其意義

摘要:企業家能力是企業經濟利潤的來源#65377;企業家能力與企業績效的轉換效率決定于企業家能力的大小和方向#65377;文章對企業家能力作為一個矢量，對其大小和方向進行了分析，在分析的基礎上指出了其對企業運營的現實意義#65377;

關鍵詞:企業家能力;矢量;企業績效;激勵;監督

企業要在激烈的市場競爭中獲得和保持競爭優勢，就要以獲得經濟利潤為前提#65377;企業利潤的來源是什么?馬歇爾把薩伊的生產三要素擴充為生產四要素，即勞動#65380;資本#65380;土地和企業家能力#65377;分配理論成為四個生產要素的均衡價格決定論，即各生產要素的需求價格和供給價格的均衡形成它們的均衡價格—工資#65380;利息#65380;地租和利潤#65377;企業家能力正是企業經濟利潤的來源#65377;在企業的經營發展過程中，企業家起著舉足輕重的作用#65377;企業經濟利潤的產生與企業家才能有密切的關系#65377;

既然企業經濟利潤與企業家能力與很強的相關性，那么企業家能力又是什么呢?在解釋這個概念之前，我們先了解能力是什么?能力是直接影響活動效率，使活動順利完成的個性心理特征#65377;能力是和活動緊密相連的，只有通過活動才能了解一個人能力的大小#65377;離開了具體活動，能力就無法形成和表現#65377;一個有能力的企業家，只有在組織企業的生產活動中才能施展自己的能力#65377;由此可知，企業家能力是企業家所擁有的能夠直接影響企業經濟利潤的心理特征的表現#65377;

對企業家能力的研究由來已久#65377;無論是馬歇爾(1843)在消除市場不均衡理論中提出的企業家能力應該是“利用資本的經營能力”，還是熊彼特(1934)的創造性破壞理論中提出并著重考察的企業家的創新能力;無論是奈特(1921)在識別機會#65380;承擔風險理論中所研究的企業家能力，認為企業家首要功能是在不確定性風險情況下“決定干什么和如何去干”，即承擔不確定性，實質是要求企業家具有對經濟收入的保證能力，還是卡森(1981)在決策性判斷理論中從企業研究的一般框架出發，認為企業家能力的核心是判斷性決策能力#65377;我們可以發現，這些都是通過對企業家功能的界定來定義的，是功能導向型#65377;

上述幾種對企業家能力的界定，均隱含著這樣的假設:(1)企業家的能力是同質的，即能力的大小相同#65377;只要具備企業家的功能，就自然擁有企業家的能力，并且是相同的能力#65377;(2)企業家的能力會自然轉化為企業利潤#65377;即企業家總是為企業的成長而充分發揮其才能，企業家的能力(努力方向)與企業的成長方向相一致#65377;

是否企業家都具有相同的能力?是否企業家的能力都能轉化為企業經濟利潤?答案是否定的#65377;我們發現，在現實生活中，存在著一種情況，即企業規模相同，生產經營狀況相似，但由于企業家能力的不同而導致企業的績效不同#65377;還有一種情況，即一個有能力的企業家由于過于追求個人利益而忽視或損害企業利益，導致企業經濟利潤降低，甚至把一個企業搞垮#65377;反映出企業家因決策方向不同而嚴重影響企業的業績的情況#65377;

以上兩種情況的出現不是對企業家是企業經濟利潤來源理論的否定，是由于缺乏對企業家能力與企業績效間關系的分析#65377;

企業家充分發揮自己的才能導致企業績效的提高，是企業家與企業間的相互作用的結果#65377;企業家能力就像一種無形的力量在改變著企業的成長#65377;企業家與企業之間存在著一種力量#65377;這種力量來自于企業家，作用于企業，表現于企業績效#65377;

企業家能力作為一種影響企業成長的力量，就像自然界中力對物體的作用#65377;在物理學中，力是物體間的相互作用，是物體發生形變和物體運動狀態變化的原因#65377;要分析力，理解力，必須要把握住力的三個要素:大小#65380;方向和作用點#65377;此三個要素缺一不可#65377;力的大小決定力對物體影響的程度高低;力的方向決定力對物體運動速度和方向的影響;作用點決定此種力是否對被研究物體產生作用#65377;

因為企業家在企業中工作，那么企業家能力自然作用于企業家所服務的企業#65377;類同于在力的分析中力作用于物體這一要素#65377;因此企業家能力作為一種拉動企業成長的里的作用點便被排除在分析之外#65377;我們要分析的是企業家能力的大小和方向#65377;不同企業家具有不同的能力，即能力有大小強弱#65377;企業家能力發揮方向與企業的成長方向有差異，即能力有方向，能力是矢量#65377;

企業績效的提高與企業家能力有關，當然也與其它一些因素有關#65377;我們把影響企業績效因素的其它方面標準化為1，那么企業績效就是由企業家能力的大小和能力的方向(企業家決策出發點)兩個要素的來決定的#65377;因此，我們可以得出下面的公式:

企業績效=企業家能力的大小*協同度(COSα)(1)

我們P表示企業績效;用C表示企業家能力的大小;

用COSα(-1≤COSα≤1)表示協同度，即企業家能力方向與企業成長方向的一致性程度#65377;

那么，公式(1)就可以用符號表示為P=C*M (2)

我們對公式(2)用圖1表示#65377;

對圖1加以分析，當協同度不變，在水平軸L之上，企業家能力越強，就越能提高企業績效#65377;反之就越小#65377;在水平軸以下，企業家能力越強，企業績效就越小#65377;

當企業家能力不變，協同度越大，企業績效就越好#65377;反之，企業績效就越差#65377;

因此，要使企業績效最大，需從兩方面努力:一是激發企業家能力的最大發揮和能力的持續增長;二是提高協同度，使COSα=1#65377;

我們先來分析企業家能力的大小#65377;企業家的能力是預見能力#65380;決策能力#65380;組織能力等幾個方面的綜合反映#65377;我們說某企業家能力強，是對其以前行為和業績的一種評價，這些能力是企業家通過學習和實踐所形成的一種學識的積累，是一種存量;同時企業家能力是一種流量#65377;因為人是社會關系的總和，社會關系是環境的產物#65377;環境特別是社會環境總是在不斷變化，那么企業家生活在社會環境中，總是在不斷接受新鮮事物，經歷不同事件，借鑒新奇思想，產生新奇思維，所有這些方面都會影響企業家能力的發揮，也影響到企業家能力的提高，故企業家能力總是處在不斷變化之中#65377;假定企業家發揮能力的客觀因素不變，那么其主觀因素就是決定其能力發揮的唯一因素#65377;因此，強能力企業家在某環境中能力的發揮不是恒定值#65377;

再來分析協同度#65377;我們在關心企業家能力的大小的同時，也要關注企業家能力的方向#65377;因為企業家極盡發揮其能力，是為了自己的利益還是為企業和股東的利益，會對企業績效產生不同的影響#65377;若企業家發揮能力的出發點是為企業和股東的利益，那么強能力企業家確實能增加企業績效;若是只為個人利益，有可能會損害企業利益，影響企業績效#65377;后種情況的結果是，企業家能力越強，發揮的能力越大，對企業的發展就越不利，甚至是對企業發展的一種破壞#65377;

對以上存在的問題，是否可以采取一些措施，使企業家按照企業發展的方向而極盡發揮自己的才能呢?理論界對此有很多探討，并且對現實工作有了很大的指導意義#65377;

1. 對企業家進行正確的激勵#65377;即提高企業家能力大小與企業績效間的轉換效率#65377;企業家能力與企業家不可分割，且企業家能力具有很強的隱蔽性#65377;因此，對企業家的過程激勵就變得極其困難，最好的方法就是結果激勵#65377;

由“經濟人”假設，企業家總是以個人的最小投入來獲得最大的個人收益#65377;企業家極盡發揮自己的能力，正是以能夠增加自己的收益為前提#65377;企業家要增加個人收益，企業或股東則要增加企業利潤，要解決企業家收益和企業經濟利潤共同增長的方法就是通過把蛋糕做大#65377;通過把蛋糕做大來增加自己的分得量#65377;企業家的收入與企業利潤掛鉤，企業利潤增長了，雖然企業家分享利潤的比例不變，但是企業家的收益增加了#65377;

結果激勵通常采用利潤分享激勵和股權激勵#65377;股權激勵是根據所有者和經營者事先的合約，按照企業年終利潤的一定比例來給與企業家支付報酬，但是這種激勵方式容易導致企業家的短期經營行為，是企業失去持續發展的后勁#65377;為了克服企業家的短期行為，采取股權激勵#65377;即根據協議時企業家成為企業股東，享有公司的剩余索取權，將企業家個人利益區企業利益緊密聯系在一起，從而激發企業家工作積極性的一種長期激勵方式#65377;由于這種激勵方式可以很好的減少代理成本，因為企業家在擁有股權時的效用函數與企業股東一致，所以能很好的降低代理成本#65377;

企業家為使自己的能力更好的適應和跟隨企業發展的需要，會不斷地進行自覺學習#65380;實踐以提高自己的能力#65377;

2. 對企業家的經營行為進行及時的監督#65377;對企業家進行適當的激勵對于促進企業家能力的發揮和增長進而促進企業績效的提高是有作用的#65377;雖然企業績效的增加能夠帶來企業家收益的增長，但是，企業家的收益總歸是企業績效增加的一部分#65377;企業家也許不滿足于這種收益，而是想得到的更多或者是企業利潤增長的全部#65377;再有一種可能就是，雖然企業利潤下降影響到企業家收益減少，但是企業家利用手中的權利，巧妙的利用隱蔽信息，通過轉移企業利潤來增加自己的收益#65377;即通過改變蛋糕的劃分比例來增加個人收益#65377;此時，企業家只關注自己的收益，把本屬于企業的利潤轉移到個人名下，或者是把企業的資產轉移到個人手里#65377;

但是企業家利用企業資源或資產為自己謀取利益，并且這種利益遠遠大于企業利潤增長而帶來的收益#65377;對企業家進行適時監督就變得極為重要#65377;

建立健全便捷完善的信息發布#65380;傳播機制和信息記載#65380;查閱系統，是增強人們之間信息對稱性，遏制敗德行為發生的基本條件#65377;通常意義上的企業家道德風險是指企業家為了自身的利益而背離企業利益和股東權益，從而導致企業收益下降的一種風險#65377;從本質上看，道德風險源于人的自利(更確切地說應該是自私)本性，其存在的可控條件有二個:一是利益主體的不一致;二是信息的不對稱#65377;要減少企業家道德風險，必須同時從兩個方面著手，即增加利益趨同性和減少信息不對稱程度#65377;第一方面可以通過激勵來實現，這在前面已經論述過;第二方面可以通過監督來實現#65377;監督的基礎就是能夠及時準確地了解有關信息#65377;要實現信息的公開化#65380;透明化，就需要建立一個完善的社會信息傳導機制，建立健全各類社會信息系統#65377;

必須建立一個健全的決策權力的制衡體系，使任何權力都處于相應的制衡之中，克服權力不對稱引發的敗德問題#65377;權利首先影響到信息的不對稱流動#65377;其次是影響到資源的配置#65377;沒有監督的權力會導致權力擁有者利用手中的權力就會把稀缺的資源配置到有利于自己的方面#65377;

建立健全民主決策制度#65377;形成不同利益主體的決策參與機制#65377;民主決策首先是能夠集思廣益，增強決策的全面性和科學性#65377;即使民主決策不能使決策達到最優，但是能夠避免決策結果最差#65377;

參考文獻:

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6.皮建才.業家能力#65380;企業家道德風險與經濟增長.財經科學，2005，(6).

作者簡介:魏強，南京大學商學院博士生，青島大學商學院副教授#65377;

收稿日期:2006-12-30#65377;

（注:本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文）