美國合作創(chuàng)新政策研究

[摘要] 合作創(chuàng)新作為提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要戰(zhàn)略已受到越來越多的企業(yè)和國家的重視。美國政府較早意識到了合作創(chuàng)新的重要作用，通過一系列政策推動合作創(chuàng)新的開展并取得顯著成效。本文在對美國合作創(chuàng)新政策進行歸納的基礎(chǔ)上分析了這些政策的內(nèi)容與作用，并總結(jié)出美國合作創(chuàng)新政策的特征。本文最后借鑒美國的成功經(jīng)驗，結(jié)合我國關(guān)于合作創(chuàng)新的政策，以及我國合作創(chuàng)新中存在的問題提出了政策建議。

[關(guān)鍵詞] 美國合作創(chuàng)新政策政策特征政策建議

合作創(chuàng)新是合作技術(shù)創(chuàng)新的簡稱，指企業(yè)間或企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)以及政府之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為。參與合作創(chuàng)新的各方在技術(shù)創(chuàng)新全過程或某些環(huán)節(jié)共同投入，共同參與，共享成果，共擔(dān)風(fēng)險。合作創(chuàng)新具有下列優(yōu)勢：實現(xiàn)企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間的資源互補；分擔(dān)創(chuàng)新成本，分散創(chuàng)新風(fēng)險；發(fā)揮大學(xué)和科研機構(gòu)在高技術(shù)領(lǐng)域的知識優(yōu)勢和推動創(chuàng)新的源頭作用；獲取規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟效益，等等。合作創(chuàng)新能實現(xiàn)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力。

20世紀80年代以前，美國的合作創(chuàng)新主要是大學(xué)、企業(yè)和科研機構(gòu)（如聯(lián)邦實驗室）之間自發(fā)的行為，合作程度有限，政府的支持政策較少。從20世紀80年代開始，美國政府對合作創(chuàng)新的重視程度大大加強，制定和實施了大量促進合作創(chuàng)新的政策，取得了明顯成效。

一、美國合作創(chuàng)新政策出臺的背景

美國合作創(chuàng)新政策的出臺有著深刻的國際經(jīng)濟背景。20世紀80年代初美國企業(yè)在一些關(guān)鍵的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的國際競爭力相對下降，日本、德國等國家在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)γ绹鴺?gòu)成了強大的競爭壓力。這引起了美國產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政界的關(guān)注，他們普遍認為，通過加強各部門在技術(shù)創(chuàng)新方面的合作是增強美國產(chǎn)業(yè)競爭力的重要手段。

國際經(jīng)濟形勢的變化促使美國政府調(diào)整政策，傳統(tǒng)的不干涉工業(yè)研發(fā)活動的政策開始轉(zhuǎn)變，美國政府開始成為合作創(chuàng)新的倡導(dǎo)者和參與者，為推動合作創(chuàng)新通過了一系列法律，這些法律為大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)間的合作創(chuàng)新提供了資金和其他方面的大量支持。

二、美國合作創(chuàng)新政策概覽

通過對美國技術(shù)創(chuàng)新政策的綜合研究，發(fā)現(xiàn)有四個方面的政策在內(nèi)容上與合作創(chuàng)新相關(guān)，對合作創(chuàng)新起到了促進作用。這四個方面是:1.促進技術(shù)轉(zhuǎn)移;2.科研成果的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與許可;3.支持合作創(chuàng)新的具體計劃;4.放松對合作創(chuàng)新的反壟斷管制。下面將涉及這四個方面的合作創(chuàng)新政策的主要內(nèi)容列于右表中。

三、對美國合作創(chuàng)新政策的內(nèi)容分析

前面提到美國技術(shù)創(chuàng)新政策中有四個方面的政策在內(nèi)容上與合作創(chuàng)新相關(guān)，下面對這四個方面的內(nèi)容進行系統(tǒng)的分析。

1.促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律的目的和作用是推動技術(shù)更快地從聯(lián)邦實驗室向企業(yè)擴散，從而推動科研成果的應(yīng)用開發(fā)和商業(yè)化，提升企業(yè)技術(shù)競爭力，充分發(fā)揮聯(lián)邦實驗室

作為技術(shù)創(chuàng)新源泉對推動技術(shù)創(chuàng)新的作用。促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律

資料來源:作者根據(jù)相關(guān)資料歸納整理。

包括《史蒂文森－懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》。

(1)《史蒂文森－懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》和《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。按《史蒂文森－懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》的規(guī)定，設(shè)立了工業(yè)技術(shù)辦公室，工業(yè)技術(shù)研究中心，研究與技術(shù)應(yīng)用辦公室，聯(lián)邦技術(shù)應(yīng)用中心等機構(gòu)。《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》對《史蒂文森－懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法》進行了修正，確立聯(lián)邦實驗室與其他聯(lián)邦機構(gòu)、州和地方政府、大學(xué)、其他非營利組織以及企業(yè)之間的合作研究開發(fā)協(xié)定（CRADA）;廢除有關(guān)專利的限制，規(guī)定任何聯(lián)邦實驗室都可以預(yù)先同意將專利權(quán)贈與任何希望得到專利的合作方；成立聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟（FLC）并為該組織的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供資助。這些法律中規(guī)定的機構(gòu)的建立以及合作研究開發(fā)協(xié)定這種合作方式的確立有利于推動大學(xué)、聯(lián)邦實驗室與企業(yè)的合作研發(fā)以及聯(lián)邦政府技術(shù)向州或地方政府以及企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

(2)《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》。《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法》對《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》進行了修正，允許政府所有、委托運行的實驗室（GOCOs）參與CRADA。這增加了技術(shù)創(chuàng)新的源泉，進一步加強了聯(lián)邦科研機構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》簡化了聯(lián)邦政府擁有的科研成果的轉(zhuǎn)化程序，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)移的透明度，從而加快了科研成果商業(yè)化的速度，有利于提高企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的競爭力，也有利于對技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的監(jiān)督。

2.科研成果的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與許可。美國關(guān)于科研成果的知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與許可的法律包括《貝耶－多爾大學(xué)及小企業(yè)專利法》、《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》、《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》和《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》。

《貝耶－多爾大學(xué)及小企業(yè)專利法》（以下簡稱《貝耶－多爾法》）允許聯(lián)邦政府資助項目的承擔(dān)人（大學(xué)和小企業(yè)）將研究成果申請專利、擁有專利權(quán)、向企業(yè)進行專利許可并取得收益。《貝耶－多爾法》實行后，美國大學(xué)取得專利和進行專利許可的數(shù)量有了顯著增長。

除《貝耶－多爾法》外，還有其他許多法律都涉及到研究開發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)。《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》和《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》規(guī)定小企業(yè)可擁有政府資助項目研發(fā)成果的專利權(quán)。《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》也對聯(lián)邦實驗室處置合作研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)作了明確規(guī)定。《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》規(guī)定聯(lián)邦機構(gòu)可就其擁有的發(fā)明進行獨占或部分獨占的許可，并規(guī)定優(yōu)先將聯(lián)邦機構(gòu)的科研成果許可給小企業(yè)。

從《貝耶－多爾法》開始，美國通過一系列法律建立了一個完整的關(guān)于科研成果知識產(chǎn)權(quán)的法律體系，這些法律明確了政府資助科研項目的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)的許可方式，對政府科研項目的承擔(dān)者起到知識產(chǎn)權(quán)收益的激勵作用，提高了大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)參與政府資助的科研項目以及它們向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，同時促進了聯(lián)邦機構(gòu)對企業(yè)的技術(shù)許可及聯(lián)邦科研成果的應(yīng)用，從而推動了大學(xué)、科研機構(gòu)和企業(yè)科研成果的轉(zhuǎn)移和商業(yè)化，促進了合作創(chuàng)新的開展。

3.支持合作創(chuàng)新的具體計劃。美國與合作創(chuàng)新相關(guān)的法律規(guī)定了一系列推動技術(shù)創(chuàng)新的計劃，主要包括促進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的計劃（SBIR與STTR）和先進技術(shù)計劃（ATP）。在這些計劃中政府都投入了資金并參與管理，所以這些計劃代表了一種政府與其他組織共同參與的合作創(chuàng)新。

(1)小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃（SBIR）與小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃（STTR）。為促進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，美國制定了相關(guān)法律，并落實到具體計劃上。1982年《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》提出了“小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃”（SBIR），于1983年開始實施；1992年通過《加強小企業(yè)研究與發(fā)展法》，并據(jù)此從1994年開始實施“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計劃”（STTR）。

SBIR要求年研究開發(fā)經(jīng)費撥款在1億美元以上的聯(lián)邦政府機構(gòu)按一定比例撥款資助小企業(yè)創(chuàng)新研究。SBIR資助的項目都是在小企業(yè)內(nèi)有商業(yè)化潛力的研究項目。SBIR推動了小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，促進了小企業(yè)的發(fā)展。

STTR要求部分聯(lián)邦機構(gòu)將其研發(fā)經(jīng)費的一部分用于資助小企業(yè)與大學(xué)、聯(lián)邦資助的研發(fā)中心（FFRDC）等非營利研究機構(gòu)在有商業(yè)化前景的項目上進行合作研發(fā)，即STTR要求必須由小企業(yè)和非營利研究機構(gòu)共同參與研發(fā)。與SBIR相比，STTR通過強制小企業(yè)和非營利研究機構(gòu)共同參與研發(fā)有利于解決小企業(yè)研發(fā)資金不足，以及研究機構(gòu)重理論輕應(yīng)用的問題，實現(xiàn)了技術(shù)與生產(chǎn)的結(jié)合即創(chuàng)新資源的整合。

(2)先進技術(shù)計劃（ATP）。《綜合貿(mào)易與競爭力法》建立了先進技術(shù)計劃（ATP），ATP的主要目的是推進具有較高風(fēng)險和外溢性的共性技術(shù)的開發(fā)與商業(yè)化，并通過對具體項目的支持來實現(xiàn)。ATP起初主要支持大企業(yè)研發(fā)，現(xiàn)在逐步轉(zhuǎn)向支持小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

ATP項目的參與方包括大學(xué)、聯(lián)邦實驗室和企業(yè)。聯(lián)邦政府與企業(yè)共同為高風(fēng)險的研發(fā)項目提供資助。ATP計劃大大推動了美國共性技術(shù)的開發(fā)，有利于增強美國企業(yè)的長期技術(shù)優(yōu)勢和競爭力。

SBIR、STTR和ATP推動了政府與大學(xué)、科研機構(gòu)、企業(yè)之間的合作創(chuàng)新。在政府的引導(dǎo)和資助下，這些計劃推動了美國共性技術(shù)的開發(fā)和小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的增強，促進了小企業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與競爭力的提高。

4.放松對合作創(chuàng)新的反壟斷管制。1984年以前美國對企業(yè)之間的合作研發(fā)行為規(guī)定了嚴格的反壟斷條款，以防止企業(yè)在合作中達成限制競爭的壟斷性協(xié)議。1984年以來，隨著《國家合作研究法》與《國家合作研究與生產(chǎn)法》的實施，美國逐漸放松了對企業(yè)間合作創(chuàng)新的反壟斷管制。

按《國家合作研究法》的規(guī)定，參與合作研發(fā)的企業(yè)可以向美國司法部自愿公開研究意圖，從而獲得以下兩方面的益處：

(1)法庭應(yīng)該使用“合理原則”，即需要考慮合作行為對社會福利的凈效應(yīng)，而不是使用“本身違法原則”，即合作行為本身違法；

(2)只要在合作研發(fā)計劃建立后的90天內(nèi)告知了美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會，被告(合作研發(fā)的參與方）如果在反壟斷訴訟中敗訴，將受到單一損害(即實際損害）而不是以前的三倍損害的處罰。

因此，如果合作研發(fā)行為并未對社會福利造成負面影響，合作方就不會受到處罰。即使由于合作行為對社會福利的凈效應(yīng)為負，合作方只要按規(guī)定事前及時通知了相關(guān)部門，也只受到相當于造成的損害(負效應(yīng))的實際程度的處罰而不是按實際損害程度三倍的處罰。這樣，參加合作的企業(yè)可以向相關(guān)部門公開它們參加合作研發(fā)的打算并因此大大減少受到反壟斷訴訟的可能性以及可能的損失。《國家合作研究法》放松了對合作研究的反壟斷管制，鼓勵了美國公司在競爭前技術(shù)研究上進行合作研發(fā)，增強了美國企業(yè)的競爭力。

《國家合作研究法》的修正案《國家合作研究與生產(chǎn)法》放寬了對合作生產(chǎn)的管制，允許企業(yè)在生產(chǎn)活動中進行合作，從而使合作創(chuàng)新的管制進一步減少，有利于合作企業(yè)共同將合作研究的成果進行商業(yè)化。

四、美國合作創(chuàng)新政策的特征

通過對美國合作創(chuàng)新政策的分析總結(jié)出這些政策具有如下特征:

1.法律內(nèi)容全面，體系完善。美國有一套較為全面的、相互配合的促進合作創(chuàng)新的法律體系，對技術(shù)轉(zhuǎn)移、科研成果知識產(chǎn)權(quán)、合作創(chuàng)新計劃和放松管制等與合作創(chuàng)新相關(guān)的多個方面都作出了明確的規(guī)定，構(gòu)成了對合作創(chuàng)新的強大法律支撐體系。

2.注重大學(xué)、科研機構(gòu)與企業(yè)之間緊密合作關(guān)系的形成。這主要是體現(xiàn)在CRADA和STTR的規(guī)定當中。CRADA是關(guān)于聯(lián)邦實驗室與大學(xué)、企業(yè)等組織進行合作研發(fā)的協(xié)定;STTR要求小企業(yè)必須與大學(xué)和FFRDC等非營利的研究組織合作執(zhí)行項目。企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間形成緊密合作關(guān)系具有以下好處:（1）企業(yè)通過合作研發(fā)中的學(xué)習(xí)增強自身技術(shù)能力;（2）使大學(xué)、科研機構(gòu)的科研活動更重視企業(yè)和市場的需求以及成果的應(yīng)用;（3）實現(xiàn)科研資源與生產(chǎn)資源的整合。

3.特別關(guān)注小企業(yè)創(chuàng)新。美國促進合作創(chuàng)新的法律中對小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)出特別的支持。SBIR和STTR是直接促進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的計劃；而ATP計劃也逐漸增加了對小企業(yè)的支持；《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法》中規(guī)定優(yōu)先將聯(lián)邦機構(gòu)的科研成果許可給小企業(yè)。由于小企業(yè)在美國經(jīng)濟中占據(jù)重要地位，這些政策在推進小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的同時也在為美國經(jīng)濟的持續(xù)增長提供動力。

五、政策建議

下面借鑒美國合作創(chuàng)新政策的優(yōu)點，結(jié)合我國與合作創(chuàng)新相關(guān)的政策，以及合作創(chuàng)新過程中存在的問題提出促進我國合作創(chuàng)新開展，提高合作創(chuàng)新績效的政策建議。

1.加強合作創(chuàng)新立法，完善對合作創(chuàng)新的政策規(guī)定。目前我國合作創(chuàng)新政策存在的問題包括:（1）關(guān)于合作創(chuàng)新的法律少;（2）缺乏針對合作創(chuàng)新的專門法律;（3）涉及合作創(chuàng)新的規(guī)定較少，并且較為分散，不成系統(tǒng);（4）一些法律和政策性文件中涉及合作創(chuàng)新的規(guī)定較為籠統(tǒng)，缺乏可操作性。

要解決這些問題，必須加強合作創(chuàng)新立法，完善對合作創(chuàng)新的政策規(guī)定。具體做法可以是制定專門的合作創(chuàng)新法律，或者對現(xiàn)有法律和政策性文件中涉及合作創(chuàng)新的條款進行補充、細化和歸納整理。通過這些措施使相關(guān)政策能涵蓋合作創(chuàng)新的各個方面，從而形成全面的、系統(tǒng)的、具體的、便于操作的政策體系，確保合作創(chuàng)新的成效。

2.采取措施促使企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間形成緊密合作關(guān)系，推動科研成果產(chǎn)業(yè)化。目前，我國仍存在大學(xué)和科研機構(gòu)的技術(shù)成果與企業(yè)的技術(shù)需求之間脫節(jié)的問題，需要采取措施促使企業(yè)、大學(xué)和科研機構(gòu)之間形成緊密的合作關(guān)系，促使大學(xué)、科研機構(gòu)的科研活動更多地考慮企業(yè)需求和實用價值，從而推動科研成果商業(yè)化。具體的政策建議包括:

(1)國家或地方政府建立促進企業(yè)尤其是中小企業(yè)與大學(xué)、科研機構(gòu)緊密結(jié)合的創(chuàng)新計劃，這種計劃以支持開發(fā)具有產(chǎn)業(yè)化前景的成果和支持科研成果產(chǎn)業(yè)化為目標，引導(dǎo)企業(yè)與大學(xué)或科研機構(gòu)合作實施政府資助的具有產(chǎn)業(yè)化前景的科研項目并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

(2)改進學(xué)術(shù)評價體系，加強對產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的引導(dǎo)作用。需要改進現(xiàn)有學(xué)術(shù)評價體系，鼓勵科研人員與企業(yè)合作，促進產(chǎn)學(xué)研結(jié)合與科研成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。具體做法是將科研人員參加應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、合同研發(fā)、與企業(yè)合作研發(fā)等合作創(chuàng)新活動的程度和效果作為考核科研人員績效和職稱評定的重要指標。