國際貿(mào)易中環(huán)境限制措施正當(dāng)性的認(rèn)定與應(yīng)對

[摘要] 世貿(mào)組織建立以來，關(guān)稅壁壘逐漸退卻，新型的非關(guān)稅壁壘日漸增多。以保護(hù)環(huán)境為名義的貿(mào)易限制措施受到了許多國家的青睞。中國的對外貿(mào)易正在遭受越來越多的環(huán)境限制措施。當(dāng)前的環(huán)境限制措施根據(jù)其性質(zhì)可以分為正當(dāng)性的、非正當(dāng)性的和區(qū)別正當(dāng)?shù)南拗拼胧Ｕ_區(qū)分所面臨環(huán)境限制措施的性質(zhì)，采取不同的應(yīng)對措施，才能取得更理想的效果。

[關(guān)鍵詞] 環(huán)境限制措施正當(dāng)性非正當(dāng)性對策

在改革開放的二十年里中國經(jīng)濟(jì)得到高速發(fā)展，對外貿(mào)易亦取得令人矚目的成績。 然而近幾年各種環(huán)境限制措施越來越深刻地影響著中國對外貿(mào)易的發(fā)展。截止到2006年12月，WTO向中國發(fā)出TBT、SPS通報8261項(xiàng)，這些通報來源國中最活躍的成員美國、歐盟、日本等都是我國主要貿(mào)易伙伴，通報重點(diǎn)在于保護(hù)人的安全與健康、保護(hù)環(huán)境。 如何應(yīng)對這些層出不窮的貿(mào)易措施已成為中國經(jīng)濟(jì)界及學(xué)界共同關(guān)心的重大課題。

要對付這么多來自不同國家的環(huán)境限制措施，一概反對難于取得理想的效果，一味要求我國的企業(yè)去適應(yīng)其中一些遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出我們承受能力的不正當(dāng)?shù)南拗拼胧┮膊环衔覈髽I(yè)的正當(dāng)利益。冷靜地分析這些限制措施的性質(zhì)，針對不同性質(zhì)的措施對癥下藥，方能取得令人滿意的效果。

一、環(huán)境限制貿(mào)易措施正當(dāng)性的認(rèn)定

對貿(mào)易產(chǎn)生影響的環(huán)境措施依其性質(zhì)可以分為正當(dāng)性的、非正當(dāng)性的和區(qū)別正當(dāng)?shù)娜N情況。所謂正當(dāng)性的環(huán)境限制措施是指以保護(hù)生態(tài)、保護(hù)人的健康和社會可持續(xù)發(fā)展為目的，客觀上不對出口國貿(mào)易造成明顯損害的環(huán)境限制措施。非正當(dāng)性的環(huán)境限制貿(mào)易措施是指那種僅僅為了通過限制進(jìn)口而使國內(nèi)企業(yè)得利才會制定的措施，而且這種措施所限制的產(chǎn)品或服務(wù)并沒有對進(jìn)口國的人和動植物健康造成實(shí)質(zhì)性的損害。所謂區(qū)別正當(dāng)?shù)木G色貿(mào)易壁壘是指進(jìn)口國采用的環(huán)境限制措施目的正當(dāng)，然而缺乏對發(fā)展中國家的差別性待遇，而造成對發(fā)達(dá)國家適用無不當(dāng)情形發(fā)生，但對發(fā)展中國家卻會造成明顯損害的環(huán)境限制貿(mào)易措施。判斷環(huán)境限制貿(mào)易措施是否具有正當(dāng)性應(yīng)從以下幾方面加以考慮:

1.目的正當(dāng)性原則

考察一項(xiàng)對貿(mào)易造成限制的環(huán)境措施的起因，以判斷其是否具備正當(dāng)性應(yīng)該具有相當(dāng)?shù)恼f服力。如果一項(xiàng)限制貿(mào)易的措施是為國內(nèi)企業(yè)得利，對于人和動植物的健康并無實(shí)質(zhì)性影響，且對進(jìn)口國的自然環(huán)境不構(gòu)成明顯損害則可以否認(rèn)該項(xiàng)措施的正當(dāng)性。實(shí)踐中，由于目的具有主觀性，使得調(diào)查其正當(dāng)與否較為困難。當(dāng)然，判斷進(jìn)口國對貿(mào)易造成限制的環(huán)境措施可以與其他原則結(jié)合起來考察。

2.科學(xué)證據(jù)原則

依據(jù)《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》，進(jìn)口國有權(quán)為了人和動植物的生命和健康而采取限制貿(mào)易的措施，但必須有科學(xué)的依據(jù)。如果科學(xué)界對于一種商品的危害性尚無統(tǒng)一的明確的認(rèn)識，進(jìn)口國采取措施限制其進(jìn)口則會引起爭議。1985年，歐盟禁止含有生長荷爾蒙的牛肉在歐盟內(nèi)銷售，使得含有生長荷爾蒙的美國牛肉不能進(jìn)口歐盟。而在美國，農(nóng)場主經(jīng)常使用生長荷爾蒙，這種牛肉可以在美國銷售。美國對歐盟提起申訴，認(rèn)為沒有證據(jù)表明荷爾蒙的使用能對人類健康造成危害，最終國際專家支持了美國的觀點(diǎn)。

3.非歧視原則

所謂非歧視原則是指進(jìn)口國制定的環(huán)境限制貿(mào)易措施，不應(yīng)在進(jìn)口同類產(chǎn)品的不同國家之間產(chǎn)生任意和不正當(dāng)?shù)钠缫暎膊粦?yīng)在本國產(chǎn)品和外國產(chǎn)品之間產(chǎn)生任意或不正當(dāng)?shù)钠缫暋Ｈ缛毡驹趯θ怆u產(chǎn)品檢測克球粉含量時，要求美國等其他國家產(chǎn)品達(dá)到0.05ppm，卻要求中國產(chǎn)品達(dá)到0.01ppm，這就是典型的歧視，當(dāng)然這屬于非正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易壁壘。

4.保持透明度原則

透明度原則要求當(dāng)進(jìn)口國政府?dāng)M采取的環(huán)境政策可能對貿(mào)易產(chǎn)生重大影響時，應(yīng)提前適當(dāng)?shù)臅r間予以公布，以便使貿(mào)易對方能夠及時了解有關(guān)的內(nèi)容并有機(jī)會對之加以評論。貿(mào)易規(guī)則應(yīng)是明確無誤而不是含糊或模棱兩可的。貿(mào)易規(guī)則應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性。在1996年南亞四國訴美國蝦－海龜案中，上訴機(jī)關(guān)以美國的609條款程序不透明、未就此條款與進(jìn)口國認(rèn)真談判并給予四國合理的安裝海龜隔離裝置的時間為由判定美國敗訴。

5.國民待遇原則

國民待遇原則指進(jìn)口國給予出口國產(chǎn)品的待遇不應(yīng)低于本國產(chǎn)品。1995年，美國對國內(nèi)汽油和進(jìn)口汽油采取了雙重標(biāo)準(zhǔn)。其《清潔空氣法》規(guī)定本國汽油達(dá)到“企業(yè)單獨(dú)標(biāo)準(zhǔn)”即可，而要求進(jìn)口汽油必須達(dá)到嚴(yán)格的“法定標(biāo)準(zhǔn)”。委內(nèi)瑞拉和巴西先后就相同問題與美國磋商未能達(dá)成一致意見，成立專家組，后美國上訴，上訴庭判定美國敗訴。

6.對發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇原則

由于歷史的原因，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)水平之間存在著巨大的差距。發(fā)達(dá)國家利用其技術(shù)優(yōu)勢，以保護(hù)環(huán)境的名義，通過立法，制定嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，限制國外產(chǎn)品的進(jìn)口。這些標(biāo)準(zhǔn)發(fā)達(dá)國家可以達(dá)到，但是對于發(fā)展中國家則很難達(dá)到，使發(fā)展中國家的出口貿(mào)易受到重大影響，無疑是剝奪了發(fā)展中國家的生存權(quán)。WTO序言提出，要確保發(fā)展中成員在世界貿(mào)易中份額的穩(wěn)定與增長，并在各個協(xié)定中規(guī)定了給予發(fā)展中成員優(yōu)惠待遇。因而發(fā)達(dá)國家在制定新的更嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)照顧到發(fā)展中國家的實(shí)際情況，給予發(fā)展中國家適當(dāng)?shù)臅r間以使其能逐漸提高自己的技術(shù)水平，并且在先進(jìn)的環(huán)境技術(shù)方面提供援助，否則將構(gòu)成對發(fā)展中國家的貿(mào)易壁壘。

7.消費(fèi)過程原則

所謂消費(fèi)過程原則是指進(jìn)口國對進(jìn)口產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以其使用過程中對環(huán)境的影響為準(zhǔn)，而不能以其生產(chǎn)過程是否符合本國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)限制其進(jìn)口，除非其生產(chǎn)過程對進(jìn)口國乃至整個世界的環(huán)境構(gòu)成損害。以產(chǎn)品在出口國的生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法違背本國環(huán)境法律為由限制其進(jìn)口有越境管轄之嫌。越境管轄的所謂正當(dāng)理由，會允許這些群體給貿(mào)易保護(hù)主義措施罩上關(guān)心外國國民福利的面紗。 允許進(jìn)口國政府制定法規(guī)保護(hù)出口國的環(huán)境是荒謬的，出口國政府對保護(hù)自己環(huán)境的興趣和責(zé)任要強(qiáng)于與其環(huán)境并無直接關(guān)系的進(jìn)口國政府。允許進(jìn)口國政府以保護(hù)外國環(huán)境為由限制其貿(mào)易的直接后果是保護(hù)了進(jìn)口國的相關(guān)企業(yè)利益。

8.標(biāo)準(zhǔn)國際性原則

產(chǎn)品和工藝過程協(xié)調(diào)的最綜合的方法就是通過多邊合作，設(shè)置國際認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)。 當(dāng)一國需要制定環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)時，如果已然存在國際性的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)使用該國際性標(biāo)準(zhǔn)或以之為基礎(chǔ)制定自己的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。而對于他國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)能符合本國保護(hù)環(huán)境的要求時，應(yīng)給予認(rèn)可。進(jìn)口國采用具有國際性的標(biāo)準(zhǔn)時，會減少貿(mào)易摩擦。

以上述原則考查一項(xiàng)限制貿(mào)易的環(huán)境措施是否正當(dāng)時，應(yīng)采嚴(yán)格主義的態(tài)度，即當(dāng)被評議的對象不違反上述任一原則時認(rèn)定為具備正當(dāng)性的措施;在該措施僅違反對發(fā)展中國家優(yōu)惠待遇原則時構(gòu)成區(qū)別正當(dāng)措施;若違反其他任一原則則構(gòu)成非正當(dāng)性限制措施。

二、中國應(yīng)對進(jìn)口國環(huán)境限制貿(mào)易措施的對策

中國對來自進(jìn)口國的環(huán)境限制貿(mào)易措施應(yīng)加強(qiáng)評議，然后根據(jù)其不同的性質(zhì)采取不同的對策：

1.對正當(dāng)環(huán)境限制措施的對策

(1)完善法律制度

改革開放以來，我國先后制定和修訂了一批保護(hù)環(huán)境的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，批準(zhǔn)了一批國際環(huán)境條約，地方也出臺了一些環(huán)境保護(hù)的地方性法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，環(huán)境法律體系日趨完善。但是，法律法規(guī)的建設(shè)仍然不能適應(yīng)新時期環(huán)境保護(hù)的需要。應(yīng)該借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，立足我國國情，制定基本法律《國家環(huán)境政策法》。對上位法的原則性規(guī)定制定實(shí)施性的法規(guī)，規(guī)定具體制度和措施。環(huán)保立法的內(nèi)容應(yīng)擴(kuò)充到對企業(yè)生產(chǎn)全過程的調(diào)整，促進(jìn)企業(yè)采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、工藝，使環(huán)境成本內(nèi)在化。

(2)建立與國際標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境標(biāo)志

過低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不能保護(hù)我國的環(huán)境，且不利于我國的企業(yè)提高環(huán)境意識，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，而在出口時又不得不面對國外嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，過高的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也不符合現(xiàn)階段的國情。目前，應(yīng)積極采用ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)。采用ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)將是企業(yè)突破貿(mào)易壁壘的重要手段。我國的環(huán)境標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)水平較低，對產(chǎn)品評價局限在某一階段，與國際標(biāo)準(zhǔn)和美國、歐盟的環(huán)境標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)有較大差距，使得環(huán)境標(biāo)志的國際互認(rèn)比較困難。因而，應(yīng)完善我國的環(huán)境標(biāo)志制度，加快與國外環(huán)境標(biāo)志的雙邊、多邊互認(rèn)。

(3)建立專門機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供信息和技術(shù)支持

由于各國政府頻繁修訂環(huán)境技術(shù)法規(guī)，企業(yè)若不能及時了解相應(yīng)信息，按照改變后的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)產(chǎn)品，則會在出口時遭遇限制。企業(yè)自己去收集有關(guān)信息，往往要付出大量的精力，且所得信息被企業(yè)作為商業(yè)機(jī)密隱藏起來，不能進(jìn)行資源共享。故而建立專門機(jī)構(gòu)，以負(fù)責(zé)相應(yīng)信息的收集，及時發(fā)布有關(guān)國家的貿(mào)易限制措施的修改情況，為企業(yè)提供信息和技術(shù)咨詢成為必要之舉。通過政策導(dǎo)向，推行清潔生產(chǎn)。

2.對非正當(dāng)限制措施的對策

(1)加強(qiáng)國際合作，積極參與國際環(huán)境與貿(mào)易制度的制定

權(quán)利在參與中爭取，不參加有關(guān)活動不利于自己主張的宣傳和利益的維護(hù)。這方面，日本的教訓(xùn)應(yīng)為前車之鑒。當(dāng)ISO討論制定有關(guān)質(zhì)量管理的國際標(biāo)準(zhǔn)時，日本對此不屑一顧，但當(dāng)其產(chǎn)品出口歐洲，進(jìn)口商索要ISO9000質(zhì)量體系認(rèn)證證明時，日本企業(yè)十分被動。此后，日本積極參加ISO的國際管理系列標(biāo)準(zhǔn)的制定。 中國作為一個發(fā)展中國家，更應(yīng)積極參與相關(guān)活動，提出自己的主張，以減少非正當(dāng)性環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生的可能性。

(2)利用世貿(mào)組織機(jī)制，抵制非正當(dāng)性的限制措施

在對外貿(mào)易中遭遇非正當(dāng)?shù)南拗瀑Q(mào)易措施時，應(yīng)首先利用世貿(mào)組織的談判機(jī)制，與對方進(jìn)行磋商和談判。在磋商和談判仍不能解決問題時，可以向爭端解決機(jī)構(gòu)起訴。爭端解決機(jī)構(gòu)對于貿(mào)易保護(hù)主義具有一定的抑制作用。為此，我們應(yīng)深入研究通過爭端解決機(jī)構(gòu)起訴和應(yīng)訴的程序和案例，以保護(hù)自己正當(dāng)?shù)馁Q(mào)易利益。

(3)企業(yè)行會或強(qiáng)勢企業(yè)積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)制定

在遇到來自進(jìn)口國限制貿(mào)易的措施時再想對策當(dāng)然不如防患于未然，將威脅消滅在規(guī)則制定階段。溫州的康奈集團(tuán)與英國沙雀技術(shù)研究中心合作，參與有關(guān)鞋業(yè)貿(mào)易規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，提高自己產(chǎn)品的國際認(rèn)可，不失為一條開拓性的舉措。

3.對區(qū)別正當(dāng)環(huán)境限制措施的對策

(1)積極與發(fā)展中國家合作，制定符合發(fā)展中國家利益的規(guī)則

由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在環(huán)境與貿(mào)易問題上的立場存在較大差距。中國作為一個有影響的發(fā)展中國家，應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)展中國家的合作，在世貿(mào)組織今后的環(huán)境與貿(mào)易議題談判中，協(xié)調(diào)立場，制定共同的談判目標(biāo)，以爭取發(fā)展中國家的話語權(quán)。利用世貿(mào)組織對發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇原則，承擔(dān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，提出符合發(fā)展中國家實(shí)際情況的要求。

(2)開展環(huán)保雙邊或多邊合作，為中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展引進(jìn)資金和技術(shù)

作為一個發(fā)展中國家，中國在環(huán)保領(lǐng)域需要發(fā)達(dá)國家的資金和技術(shù)支持。自20世紀(jì)80年代以來，中國先后與英國、美國、日本、加拿大等發(fā)達(dá)國家以及印度等發(fā)展中國家開展環(huán)境交流與合作，利用外國的資金和技術(shù)，提升中國環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模和發(fā)展速度。 今后中國應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行這方面的工作。

(3)通過外交手段解決限制措施問題

對于進(jìn)口國業(yè)僅對發(fā)展中國家構(gòu)成限制的環(huán)境措施，通過外交手段解決有時不失為一種有效的手段。當(dāng)然外交手段不宜頻繁使用，否則也會失靈。將正常的貿(mào)易糾紛泛政治化不利于我們貿(mào)易的開展，也會給國家的外交工作帶來負(fù)擔(dān)。