淺談反傾銷到反壟斷

摘要：自加入WTO以來，我國面臨的貿易爭端越來越多，其中以反傾銷案件最多。當企業慢慢熟悉反傾銷、保障措施的時候，國外對我國實施的反壟斷措施又進入了我們的視野。本文引用我國維c企業首遭美國壟斷指控的案例，探討了國外對我國由反傾銷到反壟斷的轉變，希望我國企業在國際市場上能夠更多地按照國際慣例來運作，盡量減少損失。

關鍵詞：反傾銷反壟斷聯合限價

自2001年加入WTO后，我國開始經歷外國對傳統大宗出口產品實施的反傾銷、反補貼、特保調查等貿易摩擦。而當我們熟悉反傾銷措施的時候，新的貿易保護主義手段又變出新花樣。長遠來看，中國企業面臨的國際經貿摩擦呈現出多樣性的趨勢。以下探討的趨勢是國外先進行反傾銷調查，然后根據我國企業的價格聯盟等協調行為提起反壟斷調查。

一、案例

(一)出口方面的案例

2002年，中國企業出口維生素C的價格是2．8美元／公斤，遠低于美國方面認定的3．3～3．4美元／公斤的成本。美國商務部已經準備提起反傾銷，并向中國企業發出了律師函。但是隨著后來維生素C的價格上漲，致使美國方面把反傾銷的事情擱下。 2005年4月1日商務部在網站披露：中國醫藥保健品進出口商會于2005年3月30日公開披露，維爾康(華藥集團)、維生藥業(石藥集團／香港上市公司中國制藥)、江山制藥(華源集團)、東北制藥等我國四大維生素C巨頭在海外遭遇反壟斷訴訟。美國Ranis公司和Animal Scmnce Produc Inc．公司向美國加利福尼亞州舊金山地區高等法院提出反壟斷申訴，稱上述我國4家維C生產商聯合操控國際市場維C價格與數量，觸犯了美國及加利福尼亞州的《反壟斷法》。表示要向中國企業索取3倍的損害賠償以及其他輔助賠償，這是醫藥行業首次遇到也是我國企業有史以來遭遇的第一例反壟斷訴訟。

(二)進口方面的案例

隨著中國資源進口價格風險的凸現，海外集體采購的主張也贏得了越來越多的贊同者。這種策略在提高進口效益等方面的成果毋庸置疑，也符合全世界許多國家通行的外經貿領域競爭例外原則，但這項策略也潛藏著遭到貿易伙伴反壟斷法指控的風險。

今年2月底，鋼協和五礦化工進出口商會組織進口企業召開會議，會議的基調是“堅決支持寶鋼代表中國鋼鐵企業對外進行鐵礦石價格談判”，并發出整頓和規范進口鐵礦石市場秩序的信號，要求企業不能私下談判，以保證寶鋼的“合力”。 然而，2005年5月，一些澳大利亞鐵礦石供應商為了索取更高的價格正在積極搜集證據，企圖向世貿組織有關爭端解決機構指控中國規范國內鐵礦石市場，要求鐵礦石談判統一口徑的行為違反世貿組織規則。越來越多的跡象顯示，危險正一步步地逼近。

二、使用相關模型分析壟斷的經濟效應

由于我國處于向市場經濟的轉型時期，而美國則是市場經濟發達國家，其在反壟斷方面具備較完善的法律，且在經濟實踐上研究得也很透徹。相比而言，我國各界對此均處于摸索、實踐之中。下面運用相關模型從經濟學角度說明壟斷的危害。(模型來源見注①)。 假定該行業的市場需求QD=F(P)，這里P是產品價格。邊緣性廠商是價格的接受者，其供給量為Os=G(P)。參與價格聯盟的廠商供給曲線是其邊際成本曲線的水平加總為C，則市場的總供給S=Qs+C。在沒有價格聯盟的情況下，均衡價格為Pc，當支配性廠商決定合謀以增加其利潤時，他們必須在控制邊緣性廠商的情況下確定一個最優價格。由于邊緣性廠商同樣是合謀價格的接受者，因此價格聯盟的凈需求曲線是：Qd=F(P)-G(P)，相應地，邊際收益曲線為MR，利潤最大化的價格為Pd。下面將要討論的是，在價格聯盟運作有效的前提下，Pd偏離Pc的程度。由于dQd／dp=F’(p)-G’(p)，因此價格聯盟面對的凈需求曲線的需求彈性為：

該式說明，有效的價格聯盟將價格定于競爭價格之上取決于以下兩個因素：價格聯盟的邊際成本相對于產出的彈性和其所面對的需求曲線彈性。而價格聯盟所面對的需求曲線的彈性又取決于邊緣性廠商供給曲線的供給彈性、價格聯盟的市場份額和該行業的市場需求彈性。假定η＝－1，a=l，ω=1，下表表明了市場份額θ對ρ的影響。

根據美方控告書所稱，2001年12月幾家被告的藥廠在“中國醫藥保健品進出口商會西藥部”組織的會議中，達成了維生素C出口數量和價格方面的協議，故意控制產量，造成全球維C市場供不應求，從而抬高價格，謀求高額利潤。此外，近年來，中國出口到美國的維生素占到美國市場總量的60％，主要集中在非藥用維生素領域，而高端藥用維生素原料藥市場則被像羅氏這樣的跨國藥企所控制。由于美國的低端維生素市場幾乎依靠中國的出口商來供給，而低端非藥用維生素的市場容量又是藥用類的2．3倍，因此可能激起美國本土弱勢企業的不滿。中國出口到美國的維生素占到美國市場總量的60％，可以得出ρ=32．0％。從理論的角度講，美國企業提出壟斷訴訟有其合理的一面。但是，事實并非如此。

三、中國企業的困境

為減少被他國實施反傾銷而主動采取措施，協調出口行為，這是中國許多行業出口大戶采取的一種應對之策，也是符合國際慣例的外經貿領域競爭例外原則。但偏偏就是這項策略，卻潛藏著遭到貿易伙伴反壟斷指控的風險。隨著中國幾家維C生產巨頭接到美國紐約東區聯邦法院送達的美國兩公司提出的反壟斷訴訟傳票，這種潛藏的風險成為現實威脅，中國企業遭遇的首例外國反壟斷官司就此產生。現在中國維C企業感到有些無奈，價格或高或低都可能違反美國反壟斷法，定價高了企業產品出不去，定價低了又有可能被指為反傾銷。而不管價格高低，幾家企業只要涉嫌“共謀”以固定價格和數量出口，又可能遭到反壟斷起訴。

“反傾銷”可能僅是個圈套，一種聲東擊西的戰術。對方先晃晃反傾銷的大棒，一旦企業聯合限價，就等于授人以柄，掉入法律陷阱。

四、國外反壟斷措施對中國出口企業的危害

反壟斷對企業的危害遠超過反傾銷，因此遭遇反壟斷訴訟的企業需小心應對。反壟斷是具有追溯性的起訴，盡管不直接影響企業的出口，但其高額賠償往往會令企業無法承受而被迫退出。反傾銷的調查期限為一年到一年半，到期必須結束；而反壟斷則沒有具體的時限，往往需要雙方進行長達數年的反復舉證，企業在這個過程中要付出巨大的訴訟成本。這對我國企業來說是個巨大的挑戰。原因是涉及應付反壟斷訴訟相關的高成本的費用會直接影響到企業的利潤，使得企業疲于應對，正常的經營活動受到影響失去國外市場。

五、對策

(一)企業方面的對策

1．中國企業要經常評估自己所處的國際貿易環境。把這宗中國首例反壟斷訴訟案放在更廣闊的背景下審視，可以得到以下啟錄中國企業要高度警惕反壟斷這一新貿易壁壘的產生。反壟斷法，在西方國家被譽為經濟憲法，本以維護公平競爭為己任。但近年來，隨著貿易保護主義的重新抬頭，各國的反壟斷法有明顯獎出限入的痕跡，成為一種貿易保護的新利器。而中國企業之所以被盯上，與我國為減少被他國反傾銷而采取的協調出口機制有關。事實上，潛在的風險目前已經迅速地釋放出來了。

2．中國企業積極應訴。一旦遇到反壟斷訴訟，應加強各個應訴企業的聯合，形成一個應訴群體。這并不是要建立應訴同盟，而是通過企業的聯合發揮各自的長處，群策群力，有利于應訴。因為，一旦美國確認中國維生素C生產企業有壟斷行為，那么失去美國市場的不是國內一家企業，而是全部。

3．企業以參與國際競爭的思維調整自己的觀念。要走出類似的誤區，即高調宣傳自己的產量有多大、同競爭者商定甚至討論價格、商定或討論可能間接影響價格的話題，如市場劃分、產品造價和生產能力等誤區。“師以長技以制夷”，我國企業應多學習、遵循國際慣例和向國際化程度高的企業獲取國際貿易方面的經驗；在公司內宣講反壟斷法；糾正違規行為并糾正自己或同行其他人的錯誤與勝任的律師建立關系。這樣，才能夠提高防范風險的能力。

4．調整產品結構，加強自主創新。從長遠來看，治本的方法在于調整參與國際競爭的模式。中國維C巨頭遭反壟斷訴訟案告訴我們：在反傾銷和反壟斷兩道緊箍咒的束縛之下，國內原料藥企業原先的那種以犧牲資源和環境的“低價+規模”的模式只能在夾縫中求生存。國內藥企應該盡快走到調整產品結構、提高技術含量和自主創新的道路上來，這樣才能在國際市場上立于不敗之地。

(二)政府部門的對策

政府部門與企業之間應盡快建立對外貿易的風險預警機制。無論是遭遇反傾銷、還是遭遇反壟斷，都說明了國內企業在對外貿易中大部分還處于一種摸著石頭過河的狀態，相關的預警機制還沒有建立起來。而參考一些國家和絕大部分跨國公司的做法是，預測問題，提出可行性解決力案，等待問題的出現。這種做法，前期投入會多一些，但從時間準備來說更加從容，其預警的功能十分突出。所以，建立適合自己國情的風險預警機制迫在眉睫。

(三)行業協會的對策

加強行業協會的作用。行業協會實際就是企業的代言人，積極協調各個企業的需求和呼聲，是其最重要的職責。行業協會也是企業之間加強聯合的橋梁與紐帶。因此，行業協會承擔起它們應盡的責任，是國內企業應訴過程中不可忽視的方面。