南京市政府Ｒ＆Ｄ投入對ＧＤＰ增長的貢獻分析

摘要：本文在對技術知識存量的陳腐化率和RD時間滯后的研究基礎上，根據(jù)Cobb-Douglas生產函數(shù)，加入Paul·Komer在內生技術進步模型所認定的第三種生產要素，使模型的規(guī)模報酬遞增，更符合現(xiàn)實的經濟情況，對南京市及其他七個國內主要城市的R＆D投資經濟效果進行了實證研究，提出了提高南京市RD投資經濟效果和加快技術進步的政策建議。

關鍵詞：RD投入南京市GDP增長

科技研究與開發(fā)(RD)經費占一國或者一個地區(qū)的國民生產總值(GDP)的比重已經成為分析該國或者該地區(qū)整體科技實力或者發(fā)展水平的重要指標。因此，對南京市政府RD投入的具體經濟效果進行計量研究，將對南京市經濟健康、快速發(fā)展具有重要作用。

一、基本參數(shù)的確定

以美國經濟學家茲維·格里里奇(ZviGriliches)為代表的研究者，認為研究開發(fā)投資是一種流量，是每年用于研究開發(fā)的費用支出。支出主體用來進行研究開發(fā)活動，以產生新的技術知識。企業(yè)所擁有的技術知識的大部分，都是以往研究開發(fā)所生產的知識和經驗的積累，即技術知識存量(technology knowledge stock，又稱RD存量)。能夠表明企業(yè)、產業(yè)或國家技術開發(fā)能力和潛力的，不是各年的流量，而是其所擁有的知識和經驗的存量，這種存量構成了其后技術開發(fā)的基礎。

在對技術知識存量進行度量時要考慮兩個因素：一是研究開發(fā)的時間滯后。把這一從投入RD經費到技術知識產業(yè)化的時間滯后稱為e，即研究開發(fā)的周期。根據(jù)朱春奎(2004)和趙喜倉(2005)的測算，RD投入對經濟發(fā)展的影響時滯一般為2年。二是知識的陳腐化，它是由于技術知識的老化而產生的，有一個陳腐化率6。在對技術知識存量進行度量時最重要的一點是計算技術知識存量的陳腐化率6和研究開發(fā)的時間滯后e。直接測算技術知識存量的陳腐化率是很困難的，一般都是通過漲的轉換來測定，目前國外一般采用兩種方法，一是把6作為技術平均使用壽命的倒數(shù)；二是利用專利殘存件數(shù)的數(shù)據(jù)。RD的時間滯后一般采用不同行業(yè)的加權平均值來測算。把和這兩個因素考慮進去，就可得出如下測算技術知識存量的公式：

其中，Rt為t期的技術知識存量；RFt為t期的技術知識流量；RFt為t—i期的RD投資額；6為技術知識存量的陳腐化率； n為RD投資形成技術知識的最長滯后年限；μ為RD投資在第i年形成技術知識的份額。在這里，技術知識流量，是在此之前支出的研究開發(fā)投資中，經時間滯后而于該期形成技術知識的和。由于滯后的分布情況(也就是說一項研究開發(fā)投資在其后各年形成技術知識的份額分布)沒有現(xiàn)實可用的信息。我們就用平均時間滯后O來進行推算，

由此可得到RFt=Eio。即設定某年的RD投資在平均時間滯后e后全部形成技術知識，t期的技術知識流量用平均時間滯后年前的RD投資額來近似替代。基期t b年的技術知識存量可計算，式中g為RD投資在基準年以后的增長率。

二、模型的建立

一般將技術知識存量的邊際生產率定義為研究開發(fā)投資對生產率的貢獻。根據(jù)保羅·羅默(Paul·Romer)在內生技術進步模型中提到的，對于一個給定的技術水平A，僅僅考慮資本和勞動兩種生產要素，生產函數(shù)呈現(xiàn)的是規(guī)模報酬不變，但是，如果考慮第三種投入要素，產出一定是規(guī)模報酬遞增的因此，廣義的Cobb-Douglas生產函數(shù)就是在Douglas生產函數(shù)的基礎上，把技術知識存量作為一個生產要素，得到的改進型生產函數(shù)。由于把技術知識存量作為第三種投入要素，勢必使得規(guī)模報酬遞增(即(2)式中的a+p+v>1)。

其計算公式如下：

其中，A，a，p，v為常數(shù)；L為勞動力投入量；K為資本投入量；R為技術知識存量。 (2)式兩邊取對數(shù)，可得： (3)式兩邊對求偏導，可得： (4)式變形可得： (5)式中的即為技術知識存量的邊際生產率，或者研究開發(fā)投資的邊際收益率。

三、實證研究

在實證研究過程中，我們采用南京市每年的科技經費內部支出額代替研發(fā)投資額來計算技術知識存量。具體是把科技經費內部支出額帶入(1)式，得到技術知識存量，并把其作為一個投入要素；在測算另外兩個投入要素時，資本采用全社會固定資產投資總額，勞動力采用全社會勞動者人數(shù)，即年末從業(yè)人員；產出采用國內生產總值(GDP)。經測算得出e=2年，6=0．0714(根據(jù)技術的實際使用年限14年，取倒數(shù)而得)。南京市的具體數(shù)據(jù)如表1所示。在進行回歸時，我們對(2)式兩邊同時除以L，就得到了(6)式：

這個經過變形的生產函數(shù)，是把Y／L、K／L以及R作為三個新的變量，通過線性回歸，可得出A、1—a和v的預測值，其中1-a的值就是我們要測算的β值。因此這種回歸方法可得出我們所要測算的A、α、β以及Y值，并且預測所得的α、β滿足(2)式中的α+β=1這個前提假設。

我們將表1中的數(shù)據(jù)用SPSSll．O軟件處理后，可得出南京市的A、α、β以及Y值，具體的回歸值和回歸統(tǒng)計檢驗量如表2和表3所示。把值代入(5)式，經計算整理，可得出南京市各年的研究開發(fā)投資的邊際收益率，具體數(shù)據(jù)如表4所示。

為了進一步分析南京市RD投資的經濟效果，我們把南京市RD的時間滯后(e=2年)和技術知識存量的陳腐化率(6=0．0714)分別作為北京、上海、濟南、青島、武漢、深圳、廣州RD的時間滯后和技術知識存量的陳腐化率，帶入(1)式，計算出這七個城市的技術知識存量，再把它們的國內生產總值(GDP)、全社會固定資產投資總額以及年末從業(yè)人員代入(6)式，利用多元線性回歸，算出這七個城市的技術知識存量的彈性系數(shù)Y，并把它們的v值代入(5)式，可以計算整理可得出這幾個城市各年的研究開發(fā)投資的邊際收益率。

結果表明，最近五年，南京市研究開發(fā)投資的平均邊際收益率在全國主要城市當中處于比較高的水平，僅低于廣州，而高于北京、上海，這說明南京加強研究開發(fā)投資對于南京市社會經濟的發(fā)展的促進效果將優(yōu)于全國的絕大多數(shù)城市。但是，如果結合表1進行比較，可以發(fā)現(xiàn)，南京市的技術知識存量水平并不高。2005年，南京市的技術知識存量指標為122．64，不但遠低于北京(1236．28)、上海(628．41)的水平，也低于深圳(404．11)、廣州(225．08)、青島(166．73)、武漢(128．51)的水平，僅高于濟南(60．16)，這說明南京市在未來幾年以內有必要大力加強研究開發(fā)投資的力度。

為此，本文提出南京市優(yōu)化RD投資，提高政府RD投資利用效率的五條意見：

(一)加大科研投入首先要加大財政科研投入規(guī)模和比重

逐步減少并退出對競爭性領域的投入，加大對科研開發(fā)的投入，同時要推進預算管理制度改革，預算管理要科學化、規(guī)范化，確保財政科研投入資金足額撥付。

(二)改革稅收制度，激勵企業(yè)或個人加大科研開發(fā)投入

目前，國內外利用所得稅促進RD投入的主要方法不少，允許企業(yè)在稅前全額列支各項科研費用是非常重要的。再者，中國目前的生產性增值稅抵扣制度也不利于企業(yè)科研投入，因此加快增值稅轉型也是促進科研開發(fā)投入的重要措施。

(三)制定和實施適應新形式的RD政策

南京市要利用高等院校、科研院所眾多，科研實力強的優(yōu)勢，攻克一批關鍵性技術，通過制定一些RD優(yōu)惠政策，推動企業(yè)成為RD的主體；制定省內重點發(fā)展的產業(yè)，引導企業(yè)加大RD的產業(yè)投資．通過產業(yè)技術知識儲備的增加帶動市場需求的增長，形成“RD、市場增長和價格下降之間的良性循環(huán)”，通過這種“良性循環(huán)”以獲得巨大的技術進步。

(四)優(yōu)化科研投入結構。政府要加大基礎研究支出，減少應用研究支出

(五)政府要加大對企業(yè)科研開發(fā)的后置式支持

加強促進科技成果轉化的政策法規(guī)體系建設。明確科技成果轉化中介機構主體的法律地位、權利義務和行為規(guī)范明確政府與各類推廣轉化中介機構的相互關系，形成法律定位清晰、政策扶持到位、監(jiān)督管理嚴格、市場平等競爭的良好政策環(huán)境鼓勵支持地方的推廣轉化政策制定與立法工作，努力使地方在某些政策與法規(guī)方面先行取得突破。