國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論淵源

摘要：當(dāng)今世界國家已經(jīng)成為與市場并駕齊驅(qū)的資源配置的另一種基本方式。然而在資本主義建立之初，人們窮思竭慮的想證明市場是唯一最好的資源配置方式，作為與市場對(duì)立的國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)就成為批判和否決的對(duì)象。既然如此，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是怎樣由當(dāng)初被批判的對(duì)象而逐漸為人們所接受進(jìn)而成為基本的資源配置方式之一呢?

關(guān)鍵詞：國家干預(yù)市場凱恩斯資源配置

一、凱恩斯之前國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論

傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為國家的經(jīng)濟(jì)職能只存在于市場失靈的領(lǐng)域，即提供公共產(chǎn)品和服務(wù)。霍布斯是較早提出公共產(chǎn)品思想的人。他的《利維坦》一書對(duì)公共產(chǎn)品論產(chǎn)生了兩點(diǎn)主要影響：一是社會(huì)契約論；二是利益賦稅論。之后，休謨?cè)凇度诵哉摗分姓J(rèn)為，人們具有只追求眼前利益而不顧長遠(yuǎn)危害的弱點(diǎn)，這只有依靠執(zhí)行正義的政府的作用才能夠克服。他舉了一個(gè)公共牧地排水的例子來說明在公共產(chǎn)品的供給及費(fèi)用承擔(dān)中，人們都會(huì)存在一種“搭便車”即坐享其成的心理，結(jié)果就是無人提供公共產(chǎn)品而只有依靠政府。

1776年，亞當(dāng)·斯密出版了他的名著《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》。他在著作中提出“看不見的手”定理，主要理論為：在競爭條件下，利潤和效用最大化行為通過市場力量，將會(huì)使千百萬經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)轉(zhuǎn)化為社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。由此可見，他是反對(duì)國家對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行過多干預(yù)的。但是斯密又指出，本性自由的市場經(jīng)濟(jì)制度需要君主去執(zhí)行三個(gè)基本的職責(zé)和功能，即：1．保護(hù)社會(huì)不受別國社會(huì)的破壞和侵犯的職責(zé)；2．盡可能地保護(hù)每個(gè)社會(huì)成員不受其它成員的侵害或壓迫的職責(zé)；3．維修某些公共工程和公共設(shè)施的職責(zé)。斯密明確地從市場失效的角度論述了公共產(chǎn)品，他指出：“建設(shè)并維持某些公共事業(yè)及某些公共設(shè)施(其建設(shè)與維持絕不是為著任何個(gè)人或任何少數(shù)人的利益)，這種事業(yè)與設(shè)施，在由大社會(huì)經(jīng)營時(shí)，其利潤常能補(bǔ)償所費(fèi)而有余，但若由個(gè)人或少數(shù)人經(jīng)營，就絕不能補(bǔ)償所費(fèi)。”這表明斯密已經(jīng)認(rèn)識(shí)到市場在某些領(lǐng)域是無法有效地配置資源的。

薩伊認(rèn)為資本主義自由競爭機(jī)制具有自動(dòng)調(diào)節(jié)的作用，同時(shí)竭力反對(duì)國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。他斷言：“在以產(chǎn)品換錢、錢換產(chǎn)品的兩道交換過程中，貨幣只一瞬間起作用。當(dāng)交易最后結(jié)束時(shí)，我們將發(fā)覺交易總是以一種貨物交換另一種貨物。”但是盡管如此，他也聯(lián)系財(cái)政問題分析考慮了政府的職能。薩伊在《實(shí)用政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》中詳細(xì)地列舉了政府的種種正當(dāng)職能。他認(rèn)為對(duì)諸如公用建筑、橋梁、運(yùn)河、船塢等公共工程，雖然它們的收入不足以抵償利息和維持費(fèi)用，但只要它們能夠構(gòu)成很大的公共利益，其費(fèi)用應(yīng)由整個(gè)社會(huì)償付。他同時(shí)還主張公辦教育和國家對(duì)技術(shù)研究進(jìn)行資助。

庇古在《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中認(rèn)為，亞當(dāng)·斯密的“看不見的手”的原理雖然正確但并不是無條件的。他認(rèn)為只有在不存在一點(diǎn)外部性的條件下，市場才能使社會(huì)資源得到最優(yōu)配置，消費(fèi)者才能得到最大效用，即“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)。如果存在外部性，就無法實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。不幸的是外部性是廣泛存在的，因此國家就要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)以消除外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響從而使資源配置達(dá)到最有效率的狀態(tài)。庇古還研究了收入分配的問題。他認(rèn)為，由于邊際效用遞減規(guī)律的存在，一個(gè)人所得收入越多，則其在總收入中用于消費(fèi)的比例就越小。因此，若把相對(duì)富裕者的部分收入轉(zhuǎn)移給窮人，必會(huì)使窮人增加的滿足程度大于富人減少滿足的損失，從而有利于社會(huì)總福利的增加。基于此，他認(rèn)為國家應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)收入分配的干預(yù)，通過收入分配政策來增加經(jīng)濟(jì)福利。 通過以上的分析我們可以看到，這一階段的經(jīng)濟(jì)理論普遍認(rèn)為市場是資源配置的主要手段。經(jīng)濟(jì)通過市場上自由競爭總會(huì)自動(dòng)調(diào)節(jié)以達(dá)到充分就業(yè)均衡境地，從而不可能發(fā)生普遍性生產(chǎn)過剩或生產(chǎn)不足的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和經(jīng)濟(jì)蕭條，而國家的干預(yù)只有在市場失靈的地方才發(fā)揮作用，如公共產(chǎn)品的提供，涉及國家安全和存在外部性影響的領(lǐng)域。

二、凱恩斯的國家干預(yù)理論

20世紀(jì)30年代初資本主義世界出現(xiàn)空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使得傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)此束手無策。這時(shí)凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》順時(shí)應(yīng)勢(shì)出版。此書的出版，標(biāo)志著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生，也使得國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論由配角變成了主角。凱恩斯認(rèn)為，以往傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所談的均衡，是根據(jù)供給本身創(chuàng)造自己需求這一錯(cuò)誤前提下所假設(shè)的充分就業(yè)的均衡。他說，這僅僅適用于特殊情況，而通常情況下則是小于充分就業(yè)的均衡。他認(rèn)為資本主義之所以會(huì)發(fā)生生產(chǎn)過剩，出現(xiàn)非充分就業(yè)，關(guān)鍵在于社會(huì)的有效需求不足。凱恩斯在《通論》中通過對(duì)人們的主觀心理進(jìn)行分析，得出了三個(gè)心理規(guī)律：心理上的消費(fèi)傾向，心靈上的靈活偏好，以及心理上對(duì)未來收益之預(yù)期。然后他根據(jù)這三大心理規(guī)律論證了有效需求不足，而有效需求不足則總需求不足，總需求不足則不能達(dá)到充分就業(yè)，而資本主義經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的生產(chǎn)過剩危機(jī)也就不可避免了。

凱恩斯還認(rèn)為，利率是由貨幣數(shù)量和流動(dòng)性偏好決定的，也就是說，個(gè)人和企業(yè)持有的貨幣數(shù)量影響利率水平。而投資則是由利率和資本邊際效率共同決定。由于投資的某種變化會(huì)導(dǎo)致收入的變化，所以如何增加投資從而增進(jìn)社會(huì)有效需求和實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)就是一個(gè)重要問題。

凱恩斯最后得出結(jié)論：資本主義市場中不存在一個(gè)能把私人利益轉(zhuǎn)化為社會(huì)利益的看不見的手，資本主義危機(jī)和失業(yè)不可能消除，只有依靠看得見的手即政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)，資本主義國家才能擺脫經(jīng)濟(jì)蕭條和失業(yè)問題。為此，凱恩斯主張政府通過收入分配政策刺激有效需求來達(dá)到充分就業(yè)。為刺激社會(huì)投資需求的增加，他主張政府采取擴(kuò)大公共工程等方面的開支，增加貨幣供應(yīng)量，實(shí)行赤字預(yù)算來刺激國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以增加國民收入，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)。

三、后凱恩斯主義的國家干預(yù)理論

以薩繆爾森為首的新古典綜合派認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重于個(gè)量分析而凱恩斯則偏重于總量的變化，這兩者的理論具有一定的互補(bǔ)性。所以他們將兩部分理論進(jìn)行整合從而開創(chuàng)了新古典綜合經(jīng)濟(jì)學(xué)。薩繆爾森以燈塔為例專門說明了國有化的必要性，他寫道：燈塔的光亮有助于每個(gè)看到它的人，企業(yè)家不會(huì)為了贏利而建造它，因?yàn)橐蛎恳粋€(gè)使用者收費(fèi)會(huì)引起很大困難，這肯定是政府要做的一件事。

漢森認(rèn)為，現(xiàn)代資本主義社會(huì)是一種“混合經(jīng)濟(jì)”制度，即私人經(jīng)濟(jì)和政府經(jīng)濟(jì)并存。在19世紀(jì)，歐洲各國采用的是自由的資本主義經(jīng)濟(jì)；20世紀(jì)開始后，由于手段社會(huì)化和收入及消費(fèi)社會(huì)化的貨幣日益顯著，國家對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響作用也日益增大。于是，人們預(yù)期公私經(jīng)濟(jì)的混合經(jīng)濟(jì)制度有取代以往自由主義制度的可能。漢森把這種經(jīng)濟(jì)制度稱為“兩重經(jīng)濟(jì)”。

凱恩斯主張國家通過預(yù)算赤字來刺激有效需求，實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，他認(rèn)為財(cái)政政策是重要的而貨幣政策只起輔助作用。但新古典綜合派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)是呈現(xiàn)周期性的特點(diǎn)，即有時(shí)候處于蕭條時(shí)期，而有時(shí)候則處于繁榮時(shí)期。在蕭條即危機(jī)之中應(yīng)該依照凱恩斯的理論實(shí)行擴(kuò)張的政策，但是在繁榮時(shí)期則應(yīng)該實(shí)行收縮的政策。他們依據(jù)希克斯和漢森創(chuàng)造的IS—LM模型分析，肯定了貨幣政策與財(cái)政政策具有同等重要的地位。

新古典綜合派的另一代表人物詹姆斯·托賓認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期是不可避免的，而政府則有責(zé)任消除經(jīng)濟(jì)增長過程中的波動(dòng)，從而“使經(jīng)濟(jì)接近穩(wěn)步的實(shí)際增長”。

與新古典綜合派相對(duì)應(yīng)的新劍橋?qū)W派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化引起經(jīng)濟(jì)學(xué)說的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)說具有明顯的階級(jí)性，它是為一特定階級(jí)服務(wù)的：“我們已經(jīng)看到，重商主義者是海外貿(mào)易商的擁護(hù)者；重農(nóng)主義者衛(wèi)護(hù)地主的利益；亞當(dāng)·斯密和李嘉圖則相信資本家(他們賺取利潤，為的是進(jìn)行再投資，擴(kuò)大生產(chǎn))。馬克思則把他們的論點(diǎn)倒轉(zhuǎn)來為工人辯護(hù)。現(xiàn)在，馬歇爾站出來充當(dāng)食利者(財(cái)富所有主，他們借款給生意人并從貸款利息獲取他們的收入)的戰(zhàn)士。”新劍橋?qū)W派認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)的增長過程中，工資和利潤在國民收入中所占的相對(duì)份額將朝著不利于工人的方向發(fā)生變動(dòng)。因此他們主張實(shí)行政府干預(yù)，不主張實(shí)行自由放任，但是，干預(yù)的方向主要不是直接或間接去增加總需求，而是調(diào)節(jié)收入分配，理順階級(jí)關(guān)系，創(chuàng)造社會(huì)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境來推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。

從上面的論述我們可以看到，隨著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到國家應(yīng)該擔(dān)負(fù)越來越多的經(jīng)濟(jì)社會(huì)職能。實(shí)際上，在當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，國家同時(shí)行使著公共產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)干預(yù)的職能，而這兩種職能的存在都在于微觀自組織功能的缺陷。而國家應(yīng)該采取什么樣的政策和手段，如何更好的行使各種經(jīng)濟(jì)職能，從而使經(jīng)濟(jì)能夠平穩(wěn)快速健康的發(fā)展，則是當(dāng)今以至今后相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)應(yīng)該探索的課題。