探尋我國高校與產業界技術轉移的新方式

技術轉移是科學技術與經濟發展的重要連接紐帶。我國高校的技術只有轉移到產業界，并實現新產品的改進與生產、生產效率的提高，技術轉移才算實現，技術創新才算成功。目前高校在國家基礎研究領域已占據了主體地位，在應用研究方面也發展成為國家應用研究領域的重要方面軍。但是這些優秀的科研成果很難及時轉移到企業或產業，一方面造成了浪費，另一方面致使我國產業發展缺乏足夠的技術基礎支撐力。

我國高校與產業間技術轉移的模式及現狀

高校的技術轉移是高校的科研成果、先進技術和科技信息通過特定的渠道或方式，在高校和產業（企業）雙方協商的情況下移植到企業，使依靠企業資金，高校進行再研究和持續發展的一種雙贏校產發展模式。具體轉移過程如圖1所示。

近些年，我國中央和各地方政府、科技部門積極探索和制定利于高校與產業界開展技術轉移的政策法規，積極創造交流平臺，保障技術市場的規范合理。

目前技術轉移中存在的一個現實問題是信息不對稱，需要促進技術信息傳遞機制，使信息傳遞更加通暢，科技成果順利有效的轉化離不開中介機構，中介機構可以有效地組織高校的待轉移科技成果，可以廣泛的利用其信息渠道的優勢收集企業技術需求信息，從而為二者牽線搭橋。完善的中介機構還可以為科技成果轉化提供豐富的創新信息、創新資本，各種技術管理信息。為此，國家有關部門確立了建立重點大學，其功能與一般大學的區別是，這些學校的主要任務是進行科學研究，以區別于以教育為主要目標的學校。2001年9月，國家經貿委、教育部在高等學校已有的技術轉移機構的基礎上，首批認定了清華大學、上海交通大學、西安交通大學、華東理工大學、華中科技大學、四川大學等6所大學的技術轉移機構為國家技術轉移中心。

目前，我國高校在發展中逐步形成了以下幾種技術轉移模式：

按照技術與市場的接口劃分

按照技術與市場的接口，可以將高校與產業界產學研合作交流的方式分成外生型、內生性和合作型三種。

外生型：技術的供需方是一種交易關系。大學將自己的技術成果通過技術市場直接轉移給企業，我國通過這種方式轉移和擴散的技術逐年增多，但是技術轉移的效果不是很明顯。在大部分發達國家或市場經濟比較發達的國家，大學通過專利合同、合作委托合同，采用外生型的方式轉移技術。這種外向型的技術轉移行為可以分為兩種：推銷型和尋求型。前者是指技術供給方尤其是高等院校等技術持有方主動向技術采用方直接推銷技術；后者是指企業主動向高等院校尋求自己所需要的技術，這種方式在技術成為競爭手段的前提下越來越普遍。

內生型：大學通過高校科技企業應用技術直接創造效益。我國高校校辦企業的主管部門教育部科技發展中心對高校科技企業的界定是：高校轉化自身科技成果（不包括吸納社會或者其他高校的技術）的企業。其中典型的代表是依托清華大學的清華紫光集團、清華同方股份有限公司，依托北京大學的北大方正集團以及依托華中科技大學的華中科技大學產業集團。據福建省部分高校統計，高校已實施的專利技術，有12.5%在校辦企業中實施。有學者對1990-1991年上海市經中國專利局授權、并有一定轉移效果的項目進行了取樣，研究表明，高校專利以許可他人實施轉移的占66.6%，換言之，有33.4%的專利為自己實施內生型的轉移。

合作型：雙方從技術開發階段就相互合作，共同完成技術開發和生產過程。其中最直接的方式是雙方共同組建企業，這種合作方式越來越受到企業和高校的歡迎。根據1996年的調查顯示，有47.6%的企業與高等院校研究機構“合作開發”了科技成果，18.5%企業委托高校和研究機構進行技術開發，25%企業從高?？蒲性核刚埧萍既藛T，7.7%企業與高?？蒲性核厕k研究開發機構。

由此可見，我國現存的高校技術轉移模式中比較普遍的是高校自辦企業，而外生型的方式和國外的大學比起來還存在較大的差距。這主要受到我國長期實施計劃經濟的影響，使國有大中型企業缺乏自主研發和進行技術創新的能力，而近年來新興起的高科技公司一般處于成長階段，規模較小，研發和創新能力也較差。而高校自辦企業，克服了以上兩方面的缺陷，既有企業帶來的市場需求信息，又有自身實力雄厚的科研隊伍，一時成為技術轉移的主流。但是在我國的大環境下，由高校自辦的企業往往還存在著校企不分、權責不明等種種情況，在這一點上我們需要向國外學習，因此在今后相當長的一段時間內，我國高校的技術轉移工作應該從內生型向外生型和合作型轉變。

按照技術轉移的表現形式劃分

科研成果的表現形式分為科技論文、科研成果、專利和獲資助科研項目等。據教育部科學技術司統計，1997年全國共有146項科研成果獲得自然科學獎或國家發明獎，其中高校獲得75項，占51.37%。近3年呈明顯增長趨勢，2003年達到了59%。2000至2003年高校獲得的“國家重點基礎研究發展規劃（973計劃）”項目、國家自然基金項目、國家自然科學獎項目等已分別約占全國的60%（973項目）、77%（國家基金面上項目）、61%（國家基金重點項目）、59%（自然科學獎）。在研究應用方面，2003年度國家高技術研究計劃（863計劃）資助的19個主題課題總數中，高校獲得課題占46.3%，經費數占37.8%。說明高校在國家基礎研究領域及占據了主體地位，在應用方面也發展成為國家應用研究領域的重要方面軍。由此可見，采用專利形式的技術轉移所占的比重較少，這與我國高校長期進行單純的傳授知識的傳統相關，因此應加強專利研究、申請及受理的數量以及健全有關的法律制度。

按照技術轉移渠道劃分

技術轉移按照其渠道分，可以分成企業型、政府型和市場型三種模式。

企業型：包括創辦科技型企業、橫向委托課題和創建研發中心。其中科技型企業是否就實現技術轉移，取決于該企業與大學的關系。當創辦的科技型企業獨立于大學時，便實現了科技成果從大學到企業的轉移。而一般具有橫向委托能力的都是大中型企業，例如上海交通大學近年來通過這種形式，向幾百家企業進行了技術轉移。而創建研發中心是技術轉移最為穩定的方式，在這個過程中雙方實現互惠互利。

政府型：主要是高校與地方合作、建立科技合作基金、行業平臺建立和參與政府技術開發項目模式。這種通過政府共同組織的技術轉移活動，避免了我國社會技術轉移活動中經常出現的無信用和欺詐行為，也有利于向小企業的技術轉移。

市場型：主要是技術市場交易。大學將研究成果向社會發布，通過技術市場向企業轉移技術。

上述幾種類型中政府型所占的比重較大，由此可見，我國政府在大學技術轉移中的作用主要是提供信用保證；另外，大學與企業一對一的技術轉移較多，技術轉移面有限；市場型的比重最弱，其中依靠中介機構轉移的僅占到9%，因此需要加強企業和市場的作用，企業真正成為技術創新的主體。

高校與產業技術轉移中存在的不足

盡管我國高校與產業界技術轉移發展形勢前景良好，技術轉移所需基本條件都已滿足，但就目前情況來看還不容樂觀。我國高?？萍汲晒D化率不足10%，與發達國家水平相距甚遠，在技術轉移工作中仍面臨許多困難：

第一，我國大多數企業RD資源投入不足，缺乏二次開發能力，且與高校交流較少，產學研究開展不緊密。調查統計顯示，我國企業RD經費投入相對集中在少數企業中，大多數企業RD經費投入很少，被調查的企業中26.1%RD經費投入小于100萬元人民幣，且用于二次開發的經費更少，這方面與國外有很大差距。此外，多數企業與高校交流停留在文件或座談上，開展實質性技術合作的很少，這些都大大影響了高校與產業界（企業）的技術轉移。1999年美國RD投入達2360億美元，占其國內生產總值的2.8%。相比之下，我國的科研投入少，分配到研究型高校頭上的就更少。

第二，促進高校與產業技術轉移的政策法規和交流平臺有待完善，且中介機構有待進一步發展。政府在促進高校與產業界技術轉移方面，盡管制定了大量的政策法規，但較具體的和明確的規章制度還比較少。例如沒有明確的技術轉移時各部門的權力和責任，對技術市場管理缺乏可借鑒經驗，目前還不能很好的為高校和企業提供技術轉移的通暢平臺。雖然交易市場參與轉化的技術成果數量巨大，但交易盲目、交易摩擦費用高等問題還沒有被及時解決。中介服務機構的技術信息傳遞、技術轉移牽線搭橋作用以及融資、培訓等作用并不明顯。而美國的許多高校都有專門的咨詢機構，如著名的麻省理工學院商學院的“經濟發展中心”和斯坦福大學的“國際咨詢研究所”，美國大學還鼓勵教師在不耽誤正常授課的情況下進行咨詢活動。

第三，機制問題。據問卷調查，目前影響大學技術轉移的主要問題是：“缺乏適應市場需求的較成熟的技術”、“缺乏資金支持”、“缺乏對市場需求的了解”、“缺乏技術轉移專門人才”和“缺乏政策支持”。對于市場需求的了解和技術轉移人才都不是單純依靠大學院系和科技人員能解決的問題，還需要專業化的技術轉移中介服務機構。美、日、英、加等國家的大學都建立了大量的技術轉讓機構，專門開展對大學技術成果的專利保護和許可工作。例如，斯坦福大學首創的Office of Technology Licensing (OTL)模式是運行最為成功的一種。各國政府和大學也都鼓勵科技工作者創辦企業，或者以技術與現有公司結合，實現技術成果的產業化。因此我國大學技術轉移工作目前主要缺乏四個機制：1.建立在法制保障基礎上的大學績效評價機制；2.建立在市場經濟基礎上的商業信用機制；3.建立在知識產權保護基礎上的利益分配機制；4.建立在技術與市場評價基礎上的專業服務機制。

第四，高校多數科研人員還停留在封閉研究中，研究成果多集中在基礎研究和早期的技術開發，不能為產業界提供“適用技術”，與產業需要的成熟技術還有一定距離。此外，目前高校RD資源分布與產業有些偏離，高校針對產業界的科技活動存在“少、散、小”的特點，與產業主動合作聯系的意識較差，多數處在“單兵作戰”狀態，缺乏有組織的面向產業技術需求、產業升級趨勢的科研團隊。

第五，實際操作過程中的障礙。即使研究出來的技術可以實際應用，實際操作過程中，合作雙方往往存在不同程度的障礙，比如在技術評估作價、資金比例等諸多方面難以達成共識，合作無法成功。另外，技術轉移的過程中還存在技術和技術持有人不能分離的問題。即使技術轉移了，但是因技術接受方本身的原因，也很難保證技術成果在實際商品化生產過程中達到要求。

高校技術成果向產業界技術轉移的對策

在我國，大學的科研技術能夠順利轉移到產業或企業對國家或區域的技術進步與經濟發展有著重要的戰略意義。如果要通暢大學與產業界技術轉移，高校與產業技術轉移的基本要素和各環節都應該做好。

第一，企業應該加大增加研發投入，特別是二次創新的研發費用，同時加強與高?？萍冀涣鳎訌娕c高校的產學研合作。企業技術積累水平低下，是發展中國家的企業常常僅是新技術的被動者的最重要的內在原因。因此，企業一定要加大研發，特別是二次開發的投入。此外，企業應該主動向市場、向高校發布其技術需求信息，與高校建立互動關系，加強產學研合作，這樣高校才能有針對地進行技術研發，提供出更多的“適用”技術。實踐證明，被轉移的技術也不一定是最高新技術，只有適應企業當前的技術階段，企業才能接納和吸收，否則越是高新技術，企業越是無能為力。

第二，政府應該建立健全技術轉移的政策法規，保障技術市場穩定運行，建設高校與產業交流平臺，鼓勵中介服務機構參與技術轉移。建立健全鼓勵、保護、扶持等各方面促進技術轉移的政策并落實到實處。采取措施保證技術市場良好運行，建設交流平臺便于高校與各企業加強技術聯系，配合有關部門組建科技園區、技術轉移中心等技術轉場所。并積極發揮中介服務機構的作用。

第三，高校應該整合自身創新資源，調整自身科學研究方向與重點，積極主動向產業技術需求靠攏。調整學科設置和研究方向，整合創新資源，增加一些技術需求旺盛的產業方向的學科，力爭為產業技術升級做好技術支撐。采取措施加大RD投入，完善技術成果，確保給產業界提供“適用”技術。加強與企業交流，著眼于產業的技術需求，集中整合創新資源，有組織地進行研發。設立技術轉移中心、工程研究中心，積極與科技園區、高開區等技術需求量大的企業群進行聯系，推進技術轉移速度。

借鑒美國斯坦福大學的OTL模式，我國政府應當在建立高科技資本風險市場和加強知識產權保護力度方面有所作為；高校教師可以在提高技術的創新性、實用性、經濟性上下功夫；技術轉移的機構應健全機構，完善職能，加強對技術成果的鑒別力、專利的可實施性審查。最為重要的是，學校應當牢固樹立為社會服務的功能，切忌把贏利作為技術轉移的第一目標。

（作者單位：天津大學管理學院）