論人文社會科學(xué)研究項目的前評價

摘要：人文社會科學(xué)項目研究是人文社會科學(xué)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。人文社會科學(xué)項目前評價對于優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費的使用效率，促進公平競爭，鼓勵人文社會科學(xué)創(chuàng)新研究具有重要意義。文章對人文社會科學(xué)項目前評價的特點、評價指標(biāo)體系和主要方法進行了探討，指出人文社會科學(xué)項目前評價可以將同行專家評審與比較評價法相結(jié)合，從而對申請項目進行擇優(yōu)立項。

關(guān)鍵詞：人文社會科學(xué)項目；前評價；評價指標(biāo)；同行評議；比較評價

一、前言

當(dāng)前，中國人文社會科學(xué)的發(fā)展正進入一個全方位、多層面、跨學(xué)科、跨部門的理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合的新階段。人文社會科學(xué)項目的開展是人文社會科學(xué)發(fā)展的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)、客觀、公正地評價人文社會科學(xué)項目將直接關(guān)系到中國人文社會科學(xué)評價機制、評價標(biāo)準(zhǔn)、評價體系的建立和完善。

人文社會科學(xué)項目的前評價指在項目立項決策之前進行的評價，是對擬立項的人文社會科學(xué)項目的必要性、內(nèi)容、可行性等多個方面進行全面綜合審查和評價的過程。隨著國家對人文社會科學(xué)的逐年重視以及各種渠道對人文社會科學(xué)項目投入的逐漸增多，人文社會科學(xué)項目研究領(lǐng)域競爭日益激烈。為了優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費的使用效率，促進公平競爭，對于人文社會科學(xué)項目進行前評價是十分必要的。

二、人文社會科學(xué)項目前評價的特點

人文社會科學(xué)項目主要圍繞經(jīng)濟社會現(xiàn)象及其規(guī)律展開研究，其前評價具有三個方面的特點。

(一)人文社會科學(xué)項目的創(chuàng)新性評價尤其重要

人文社會科學(xué)的核心是創(chuàng)新思想。人文社會科學(xué)的進步體現(xiàn)為思想認(rèn)識的前進和不斷深入。顯然，人文社會科學(xué)項目具有的創(chuàng)新性是立項的關(guān)鍵因素。如果人文社會科學(xué)項目不具有學(xué)術(shù)思想上的創(chuàng)新性，那么所申請的項目極有可能是一些重復(fù)性的工作，而非開創(chuàng)性的研究，并且有可能浪費國家或地區(qū)的研究資源。只有那些具有學(xué)術(shù)思想創(chuàng)新性的人文社會科學(xué)項目得以立項，才能通過一系列的研究工作來逐步促進中國人文社會科學(xué)的繁榮發(fā)展。

(二)人文社會科學(xué)項目預(yù)期價值不易判斷

人文社會科學(xué)前評價效益分析的核心內(nèi)容是項目能夠以較小的投入得到最大的產(chǎn)出。但人文社會科學(xué)項目的成本和效益的測度比較困難，進行人文社會科學(xué)研究所需投入的時間、精力、社會成本難以度量，而人文社會科學(xué)項目的學(xué)術(shù)價值、預(yù)期社會效益及經(jīng)濟效益也很難確定。

(三)定性評價與定量評價結(jié)合比較困難

定性評價主要是評價者依據(jù)個體經(jīng)驗和學(xué)識水平針對評價對象的學(xué)術(shù)價值和研究水平進行判斷。而定量評價主要是通過確定衡量差別的可操作性定量指標(biāo)來進行計量評價。對人文社會科學(xué)項目前評價中運用定性評價方法可以利用評價者的經(jīng)驗和積累直接對項目進行判斷，但定性評價又受制于評價者個體和所處的文化環(huán)境等多種因素的影響，難免有一些局限性。運用定量評價方法可以基本排除評價者的主觀影響，但是由于人文社會科學(xué)項目的學(xué)術(shù)價值、社會影響等都難以衡量和量化，在人文社會科學(xué)項目的前評價中使用定量方法十分困難。這就導(dǎo)致人文社會科學(xué)前評價中定性評價與定量評價結(jié)合比較困難。

三、人文社會科學(xué)項目前評價的指標(biāo)體系

任何一個項目通常都期望以最小的投入而實現(xiàn)其期望的最大效益。項目能否取得預(yù)期的效益，除了與所用的技術(shù)、管理水平等因素有關(guān)外，主要取決于這一項目實施過程中與外界環(huán)境進行人、財、物及信息的交換能否有保證。而這些問題都必須在項目投資之前得到妥善解決，否則就難以實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。顯然，這一點對于人文社會科學(xué)項目也不例外。

人文社會科學(xué)是以社會現(xiàn)象為研究對象的，而人文社會科學(xué)項目往往是圍繞社會現(xiàn)象、精神價值等方面的研究展開的。因此，要對人文社會科學(xué)項目進行科學(xué)客觀的前評價，則必須建立科學(xué)的評價指標(biāo)體系。根據(jù)筆者多年的研究，人文社會科學(xué)項目前評價的指標(biāo)構(gòu)件主要包括五個方面。

(一)立項必要性

人文社會科學(xué)項目的必要性評價是考察項目是否必要適時，是否符合國家人文社會科學(xué)發(fā)展的長遠規(guī)劃，國家或地區(qū)是否有必要對這些人文社會科

學(xué)項目投入人力、物力和財力等多種資源，并且要考察項目的研究目標(biāo)是否具有先進性，學(xué)術(shù)思想是否具有創(chuàng)新性，選題是否具有前沿性或開創(chuàng)性。

(二)預(yù)期價值

人文社會科學(xué)項目的預(yù)期價值涉及到學(xué)術(shù)價值、理論或現(xiàn)實意義等，需要考察項目是否發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟社會發(fā)展中的重大問題，是否準(zhǔn)備對某重要領(lǐng)域的事實進行系統(tǒng)分析和深入研究、能否揭示經(jīng)濟社會現(xiàn)象本質(zhì)特征、能否對社會文化生活產(chǎn)生積極影響、項目是否具有學(xué)術(shù)前沿性，預(yù)期能否產(chǎn)生具有創(chuàng)新性和社會影響的研究成果等。對于人文社會科學(xué)基礎(chǔ)研究主要考察理論創(chuàng)新程度或?qū)W(xué)科建設(shè)的作用；對于人文社會科學(xué)應(yīng)用研究主要考察對經(jīng)濟社會發(fā)展的實際價值和可行性。

在人文社會科學(xué)項目的前評價中，要鼓勵面向國家經(jīng)濟社會發(fā)展、具有重要理論和現(xiàn)實意義的項目，鼓勵理論聯(lián)系實際、研究新情況、總結(jié)新經(jīng)驗、回答新問題的理論探索項目，鼓勵深入的基礎(chǔ)理論研究和有針對性的應(yīng)用研究項目，鼓勵新興邊緣學(xué)科研究和跨學(xué)科的交叉綜合研究項目。

(三)可行性

人文社會科學(xué)項目的可行性評價需要考察項目研究方向是否正確、擬突破的重點難點是否明確、研究思路是否清晰、研究方法是否科學(xué)可行。

(四)研究基礎(chǔ)

研究基礎(chǔ)包括研究隊伍結(jié)構(gòu)及能力、研究環(huán)境和研究積累三方面內(nèi)容。

人文社會科學(xué)項目的研究隊伍結(jié)構(gòu)及能力評價，需要考察梯隊是否合理，申請人是否具有較高的學(xué)術(shù)造詣和科研組織能力，申請人及項目組成員的學(xué)術(shù)水平如何，還要考察之前研究項目的結(jié)項情況等。人文社會科學(xué)項目的研究環(huán)境評價，需要考察項目申請人所在單位是否具有科研條件和較高的組織管理水平，是否為研究項目的完成提供了保障條件。人文社會科學(xué)項目的研究積累評價，需要考察是否有一定數(shù)量的相關(guān)研究成果和充分的資料準(zhǔn)備，是否具有較強的研究能力。

(五)申請經(jīng)費及經(jīng)費預(yù)算安排

人文社會科學(xué)項目的前評價中，需要考察項目的申請經(jīng)費及經(jīng)費預(yù)算安排是否合理。

四、人文社會科學(xué)研究項目前評價的主要方法

(一)同行專家評審法

由于人文社會科學(xué)研究項目前評價中涉及的預(yù)期價值難以量化評價，而且定性評價與定量評價結(jié)合比較困難，因此人文社會科學(xué)研究項目前評價應(yīng)以定性評價方法為主。人文社會科學(xué)項目通常研究經(jīng)濟社會活動中的現(xiàn)象、本質(zhì)等多方面內(nèi)容，包括理論基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，這就對評價者的知識面和學(xué)術(shù)水平提出了更高的要求。基于以上諸多因素，人文社會科學(xué)項目的前評價中采用同行專家評審的定性評價方法比較妥當(dāng)。這實際上也是一種同行評議方法。

1 評審專家的選擇

在人文社會科學(xué)項目的前評價中，評審專家的選擇是項目正確決策的重要保障和前評價取得成功的關(guān)鍵。在對評審專家進行選擇的過程中要注意評審專家的權(quán)威性和代表性。通常情況下，選擇人文社會科學(xué)項目的評審專家要考慮七個方面的基本因素：(1)在被評審項目所屬領(lǐng)域或行業(yè)工作五年以上，具有副高以上職稱，并且有較高的學(xué)術(shù)水平或從事人文社會科學(xué)項目工作的豐富經(jīng)驗；(2)具有良好的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，能獨立、公正、客觀地進行評審工作；(3)熟悉經(jīng)濟社會發(fā)展?fàn)顩r，了解該領(lǐng)域的人文社會科研活動；(4)項目評審專家組的組成，要充分考慮同一領(lǐng)域或行業(yè)專家的代表性，兼顧互補性，同時盡量避免同一項目的評審專家來自同一單位或部門，盡量來自大學(xué)、科研院所、學(xué)術(shù)團體等不同機構(gòu)或部門；(5)項目評審專家組成員定期進行更新，采取輪換制度；(6)實行評審回避制度。評審專家組由五人以上的單數(shù)組成，應(yīng)分別來自不同的單位(不含申報者所在單位)，且不得是被評項目的課題組成員；(7)對于以往在評審活動中有違反評審專家行為規(guī)范的言行造成評審失實或徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)的人員，要堅決排除在評審專家隊伍之外。

除了要考慮以幾方面的基本因素之外，更重要的是要考慮同行專家的專業(yè)素質(zhì)和學(xué)術(shù)水平。同行評審專家選擇的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)如表2所示。

在考慮評審專家的學(xué)術(shù)水平時，可以從科研課題、學(xué)術(shù)成果、人才培養(yǎng)、獲獎情況等方面進行評估和選擇。其中，科研課題可考慮跨國項目、國家級項目和省部級項目，包括已經(jīng)過鑒定的和正在研究中的項目。學(xué)術(shù)成果可以從發(fā)文量、著作量和引證量來進行評價。可以通過世界四大檢索系統(tǒng)SCI、EI、ISTP、ISR以及發(fā)表于國際和國內(nèi)學(xué)術(shù)雜志的論文量來考察發(fā)文量。通過著書、編著書、編書等數(shù)量和質(zhì)量來考察著作量。通過國內(nèi)外引證量以及自引率來考察其引證量，從而反映其學(xué)術(shù)水平和影響力。通過考察擔(dān)任博士和碩士研究生導(dǎo)師的年限以及指導(dǎo)人數(shù)來反映人才培養(yǎng)能力和教學(xué)水平。通過考察國際、國家以及省部級獲獎情況，來考察其成果的影響力和價值。

2 同行專家評審表的設(shè)計

在選擇了同行評審專家后，很重要的一點就是設(shè)計同行專家評審表。

同行評審專家需要對立項必要性、預(yù)期價值、可行性、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費及預(yù)算安排等各項指標(biāo)進行逐項評分，每項分值是0～10分。此外，還需書面寫出評審意見，其中包括評價項目的突出特點、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價值、應(yīng)用價值、存在的不足等，在此基礎(chǔ)上提出對該項目處理的意見或建議，表明立場和觀點。

3 評審方式

人文社會科學(xué)項目前評價聘請同行專家后，先進行初步評審，通常以通訊方式進行，也就是將項目申請書和專家評審表分送給若干同行專家評審，專家依據(jù)評審指標(biāo)體系進行評分并寫出評審意見，并在規(guī)定時限內(nèi)反饋評審意見。由人文社會科學(xué)項目招標(biāo)部門按評審意見和分值擇優(yōu)選出擬立項數(shù)三倍的申請書，再召集同行專家進行會議評審。

會議評審可分為匿名評審、公布候選項目背景材料再行評議和無記名差額投票等步驟，獲得2／3以上多數(shù)票的課題方能立項。

(二)比較評價法

在使用同行專家評審法進行項目前評價的過程中，常會遇到多個項目的選擇問題，即使同一個項目往往也會有很多方案可供選擇，如何實現(xiàn)好中選優(yōu)，直接關(guān)系到?jīng)Q策質(zhì)量。因此，在運用同行專家評審法的同時，結(jié)合使用比較評價法也不失為一種好的選擇。

人文社會科學(xué)項目不像一般科技項目那樣能夠進行贏利能力分析、清償能力分析、技術(shù)先進性評價以及涉及到經(jīng)濟內(nèi)部收益率(EIRR)、經(jīng)濟凈現(xiàn)值(ENPV)、經(jīng)濟外匯凈現(xiàn)值(ENPVE)等評價。對于人文社會科學(xué)項目的前評價來說，無法像科技項目前評價那樣進行經(jīng)濟計算從而進行選擇。人文社會科學(xué)項目的前評價中，可以把申請的項目進行分類，把相關(guān)領(lǐng)域、研究方向的放到一起進行對比評價。對于項目名稱相同，而研究方法和思路不同的申請項目更可以通過比較評價而擇優(yōu)立項。

但比較評價法對于不同領(lǐng)域的項目前評價顯得作用有限。因為不同領(lǐng)域的人文社會科學(xué)項目關(guān)注的重點不同，研究的內(nèi)容也不同，研究思路和方法也往往相去甚遠。在這種情況下，可以運用同行專家評審法進行評分、提出立項意見，而后再進行復(fù)議，最終決定立項的項目。

五、結(jié)語

人文社會科學(xué)項目研究是人文社會科學(xué)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。人文社會科學(xué)項目前評價對于優(yōu)化資源配置，提高科研經(jīng)費的使用效率，促進公平競爭，鼓勵人文社會科學(xué)創(chuàng)新研究具有重要意義。

由于人文社會科學(xué)項目前評價中定性與定量評價結(jié)合比較困難，一般主要采用同行專家評審的定性評價方式。在選擇同行評審專家時，需要考慮專家的資歷、經(jīng)驗、品行，并從科研課題、學(xué)術(shù)成果、人才培養(yǎng)、獲獎情況等方面考察其學(xué)術(shù)水平和科研能力。在此基礎(chǔ)上，選擇同行評審專家才能公平、公正、準(zhǔn)確地對申請項目進行擇優(yōu)立項。

人文社會科學(xué)項目前評價可以將同行專家評審與比較評價法相結(jié)合，通過通訊評審對申請項目的立項必要性、預(yù)期價值、可行性、研究基礎(chǔ)、經(jīng)費及預(yù)算安排等方面進行評分并提出是否立項意見。由人文社會科學(xué)項目招標(biāo)部門按評審意見和分值擇優(yōu)選出擬立項數(shù)三倍的申請書，再召集同行專家進行會議評審。同行專家通過會議評審，對各個申請項目進行比較評審，從好中選優(yōu)，再通過無記名投票方式來選擇出立項項目。