中國人文社會科學評價的意義、體系與實踐

摘要：文章介紹了人文社會科學評價的基本意義，提出了人文社會科學評價的基本思路，構建了人文社會科學評價體系的四層結構，包括學科發展評價、學科研究評價、學科教育評價和學科社會影響評價，其中學科研究評價是重點，研究成果評價是核心。然后根據“中國大學人文社會科學創新競爭力評價”實踐，總結了開展中國大學人文社會科學創新競爭力評價的經驗和體會。

關鍵詞：人文社會科學；科學評價；評價理念；評價實踐

近年來，學術界、科教界、圖書情報界乃至政府管理部門都高度重視科學評價工作。2002年10月，中國國家教育部、科技部在“關于充分發揮高等學校科技創新作用的若干意見”中強調：高等院校應充分利用自身的技術優勢和人才優勢，建立和培育獨立的社會化的中介性科學評價機構，積極開展科學評價工作。2003年5月，科技部、教育部、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金會聯合下發了“關于改進科學技術評價工作的決定”的重要文件，之后又制定了“科學技術評價辦法(試行)”。顯然，科學評價的意義和作用已得到廣泛的認同，各種評價活動空前繁榮，而人文社會科學評價是整個科學評價中不可缺少的重要組成部分之一。

一、人文社會科學評價的基本意義

在整個科學體系中，人文社會科學占有重要地位。隨著人類社會的不斷進步，人文社會科學發展的重要性和迫切性更為突出，而中國人文社會科學事業的繁榮發展迫切要求加強人文社會科學的評價體系建設。人文社會科學評價體系是對人文社會科學研究活動及其結果進行評價的基本依據，其評價工作是人文社會科學事業管理的重要組成部分，也是規范和促進人文社會科學健康、有序發展的不可缺少的重要措施。近年來，中國雖然已經開始了對人文社會科學評價體系的研究，也進行了一些局部的實際評價工作，取得了一定進展，但是人文社會科學研究的評價體系建設仍然嚴重滯后于科學研究的事業發展，導致人文社會科學中普遍存在著學術失范、評價失真的現象，影響了人文社會科學研究理論創新氛圍的形成，阻礙了人文社會科學研究的進一步繁榮發展。同時，目前的人文社會科學研究評價工作及結果引發的爭議更為廣泛，評價指標設置不合理、代表性不夠、間接指標過多、評價過程不規范、評價機制僵化、評價基礎數據嚴重缺乏等問題較為突出。而不合理的評價體系已經影響到人文社會科學研究評價的科學性和公正性，從而直接影響了人文社會科學研究的質量和導向。而且，中國人文社會科學評價體系的建設與自然科學相比，與國際通行慣例相比，尚存在很大差距，已經成為阻礙人文社會科學進一步發展的瓶頸問題。可以認為，開展人文社會科學評價具有重大的現實意義。

(一)有利于提高人文社會科學的地位，促使其研究繁榮和學科建設

首先，建立獨立的評價體系是重視和尊重人文社會科學的具體體現。人文社會科學與自然科學具有同等的地位，兩者的作用不可相互替代。但長期以來，許多人往往搬用自然科學的評價體系來簡單化地運用于人文社科領域，由此形成了一些不利于人文社會科學發展的政策和做法，而建立人文社會科學獨立的評價體系是制定各項政策的客觀依據和有效保障，從而使人文社會科學的重要地位和作用在具體實踐中得到落實。其次，建立評價體系是由人文社會科學自身的特點決定的，也是自身發展的客觀需要。人文社會科學具有鮮明的屬人性特點，是客觀性與主觀性、事實與價值的有機統一。當前，隨著科學的發展和社會的進步，尊重人文社會科學自身的特點和獨立性已成為人類科學知識體系發展的客觀趨勢，而建立適應于人文社會科學自身特點的評價體系，有利于人文社會科學按照自身獨特的規律向前發展。再次，建立評價體系是人文社會科學與時俱進，適應時代發展的需要。目前，市場化、數字化、網絡化、全球化等都是當今時代的顯著特征，這一方面對人文社會科學的研究及評價產生深刻影響，另一方面又對人文社會科學的評價提出了新的需求和標準。建立和完善評價體系無疑會有利于中國人文社會科學在新的時代背景下展開更全面、深人和更高層次的研究，從而促進人文社會科學的學科建設和事業發展。

(二)有利于提高人文社會科學事業管理的科學化和規范化水平，更好地為決策服務

從某種意義上說，沒有評價就沒有管理。評價是科學管理的基礎和條件，也服務于科學管理和決策。在人文社會科學事業管理中，對社會科學研究工作、研究機構、人員、項目、成果等的每一項管理都離不開社會科學評價。通過評價獲得的數據和結論可以為人文社會科學的科學化管理提供必要的依據，從而提高管理的科學性、針對性和有效性。

(三)有利于營造良好的創新環境，鼓勵原始性創新，促進社科成果的轉化和應用

從根本上說，人文社會科學評價的目的就是為了鼓勵創新，促進其研究多出成果，出精品成果，推動經過鑒定和評審的優秀成果的推廣與應用，從而充分發揮其經濟效益和社會效益。

(四)有利于發現和培育優秀人才，促進學術隊伍建設，為人文社會科學的持續發展提供人才保障

加強人文社會科學評價體系建設，既有助于形成崇尚誠實勞動、鼓勵科研創新、遵循學術道德、保護知識產權的良好氛圍，又有利于保護科研人員的積極性、主動性、創造性，建設一支熱愛祖國，具有強烈使命感、學術作風嚴謹、理論功底扎實、富有創新精神的高素質學術隊伍。通過科研成果產出率、被引率、精品率等指標的評價，可以發現各學科領域的優秀拔尖人才，給予重點資助和扶植，使之盡快成為各專業領域的學術帶頭人，從而促進人文社會科學的科研隊伍建設。

(五)有利于建立人文社會科學的學術規范，防止和懲治學術不端行為，促進社會主義精神文明建設全面發展

人文社會科學研究規范是人文社會科學研究活動各種行為規范的總和，包括研究行為以及研究成果規范。學術研究規范是研究評價體系的基礎，評價體系是研究規范的延伸，兩者密不可分。科學、公平的學術評價體系可以揭露各種違背學術規范的腐敗行為，是從根本上遏制學術腐敗的制度保證。

(六)有利于規范人文社會科學評價工作，建立健全人文社會科學評價制度，正確引導人文社會科學持續健康發展

目前，一些不合理的、混亂的評價引起了導向偏差，對中國人文社會科學研究的發展產生了不良的影響。如果能在成果評價的基礎上進一步建立健全人文社會科學研究評價體系，定能使中國人文社會科學領域的評價工作更加科學化、規范化。

二、人文社會科學評價體系的基本框架

在開展人文社會科學評價過程中，必須明確以下三點思路：一是既要吸收國外或自然科學評價中的先進經驗和有效方法，但又不能簡單地照搬和套用，而必須針對中國人文社會科學的實際情況，建立一個適應社會科學特點和規律的研究成果評價體系；二是必須弄清楚各級評價體系之間的關系，明確成果評價在整個人文社會科學評價體系中的地位和作用。成果評價可以為學科研究評價打下基礎，并進而建立整個人文社會科學評價體系；三是必須貫徹執行科技部、教育部等五部委聯合下發的《關于改進科學技術評價工作的決定》的精神，實現評價主體多元化和分類評價的原則。 人文社會科學評價體系是一個復雜的系統，既包括學科發展評價，又包括學科研究評價，也包括學科教育評價和學科社會影響評價，每一個子系統之下又包括不同的內容。具體而言，人文社會科學評價體系的基本框架如下圖所示。

三、中國大學人文社會科學創新競爭力的評價實踐

中國科學評價研究中心近幾年來一直致力于中國高校、世界大學和科研院所的創新競爭力評價理論研究與實踐，其評價結果在社會上引起廣泛關注，受到社會各界的好評。在此，筆者將2007年中國大學人文社會科學創新競爭力的評價實踐進行介紹。

(一)評價目的和意義

開展中國大學人文社會科學創新競爭力評價的主要目的在于：“加強社會評價，提高教育質量，促進競爭發展，服務和諧社會”。開展中國大學人文社會科學創新競爭力評價的重要意義和現實作用在于：貫徹落實有關文件精神，為建立完善的本科教育質量保障和評價監督體系貢獻力量；為政府部門管理和決策提供定量依據；為高校的競爭和發展提供定位信息；為社會各界了解大學提供快速通道；為廣大考生選優擇校提供報考指南。

(二)評價的基本原則

在整個評價過程中，筆者制定并嚴格遵循以下七個原則：(1)貫徹國家在教育、科學、文化領域的有關方針和政策，堅持政策導向與市場導向相結合的原則；(2)正確處理教學與科研的關系，適當偏重科研的原則；(3)正確處理定性與定量的關系，堅持定性分析和定量評價相結合的原則；(4)正確處理投入、產出與效益的關系，實行三者兼顧的原則；(5)正確處理規模與效益的關系，適當偏重于效益的原則；(6)正確處理數量與質量的關系，適當偏重于質量的原則；(7)正確處理國內數據與國外數據的關系，既要兩者基本對應，但又適當偏重于國外數據，這有利于與國際接軌，鼓勵高校和科研人員走向世界。

(三)評價的具體方法

1 學校的分類和評價對象

以《普通高等學校基本辦學條件指標(試行)》為依據，并根據學校的性質、任務和數量，將高等院校分為八種類型：(1)綜合院校；(2)理工院校；(3)師范院校；(4)醫藥院校；(5)語文財經政法院校；(6)體育藝術院校；(7)民族院校；(8)農林院校。評價對象以教育部《全國普通高校名單》為準，但對部分更名或合并的學校盡量采用了新名稱。

2 數據來源和處理方法

評價的原始數據主要來自四個方面：(1)有關政府部門的統計數據資料(匯編、年鑒、報表等)；(2)國內外有關數據庫；(3)有關政府部門、高校的網站；(4)國家有關刊物、書籍、報紙、內部資料等。關于數據處理，筆者首先對原始數據進行了全面核查，處理有些異常的數據，之后在征求各類專家意見和長期研究的基礎上，采用層次分析法確定和計算各指標的權重。在此基礎上，設計了《中國大學評價信息管理系統》，并建立了相關數據庫，進行了大量數據的整理、統計、計算、排序等工作。

3 指標體系的構建

在選擇和確定評價指標時，主要考慮了三點：一是根據高等教育的特點和規律，分析并選定了影響大學本科教育的主要的關鍵因素作為評價指標；二是堅持高水平標準，只選擇國家級和教育部的有關指標及數據；三是參考國際慣例和中國本科教學評估工作的實際來選定評價指標。

(四)評價的部分結果

按照表1設計的評價指標體系，根據各指標的權重，就能得到各高校人文社會科學創新競爭力評價的結果。

(五)評價的特色分析

開展中國大學人文社會科學創新競爭力評價，主要體現了五個方面的特色：(1)這是國內第一次對所有本科高校(不含港、澳、臺地區的高校)的人文社會科學創新競爭力進行全面、系統的評價，但它只是大學整體評價的一個重要組成部分。(2)從科研活動的規律和特點出發，第一次以投入、產出、效益為主線，對高校的人文社會科學創新競爭力進行綜合評價，并力求做到科學、合理、客觀、公正。(3)構建的指標體系比較科學、系統、合理，而且都采用客觀指標和客觀數據，盡量克服了人為的主觀因素影響。(4)原始數據比較準確、可靠。課題組訂購了國內外絕大部分與評價有關的數據庫，而且大部分數據都是自己統計得出的，少數是合作單位提供的，因而對各項數據的內涵和來源比較清楚。(5)評價指標、權重、方法和結果全部公布，盡一切努力提高評價的透明度和說服力。從評價結果看，總體上，這次得出的人文社會科學創新競爭力評價結果，基本符合中國高校客觀情況和有關管理部門或社會的評價意見。

四、中國大學人文社會科學創新競爭力評價的理念與體會

通過“中國大學人文社會科學創新競爭力評價”的研究和實踐，筆者進一步弄清和驗證了科研評價的正確思路和理念，摸索了一些經驗和體會。

(一)貫徹政府文件精神，堅持正確導向原則

評價是管理的基礎和前提，“沒有科學的評價就沒有科學的管理”，評價是為管理和決策服務的。因此，評價工作既要考慮消費者、投資者和社會民眾的需要，又要特別重視政府管理部門和高校管理者的需求，堅持管理導向與消費者導向相結合的原則。

(二)堅持社會公益性原則，自覺抵制不正之風

中國科學評價研究中心是根據國家科技部和教育部的有關文件精神，由武漢大學批準成立的跨學科、跨院系的重點研究基地.屬于相對獨立的中介性研究機構。目前開展的“中國大學人文社會科學創新競爭力評價”是社會公益性項目，不收取任何費用，更不以“盈利”為目的。

(三)“科學、合理、客觀、公正”是評價的生命線

在“中國大學人文社會科學創新競爭力評價”項目實施之前，我們經過長期的研究和對中國評價工作的現狀分析，明確制定了“科學、合理、客觀、公正”的基本目標和原則要求。為了努力達到這一目標，在“中國大學人文社會科學創新競爭力評價”中采取了以下措施：一是站在獨立的第三方立場上來開展高校人文社會科學創新競爭力評價工作；二是遵循科學規律和高校科研工作的特點，抓住影響人文社會科學創新競爭力的主要因素，研究和構建了比較科學、合理的“中國大學人文社會科學創新競爭力評價指標體系”，并采用科學的方法計算了各指標的權重；三是建立了比較全面、系統的數據來源渠道，訂購了各種有關評價的數據庫，開發了有關統計軟件，自己開展統計工作，因而能夠把握各種數據的來源和內涵，以確保原始數據的客觀、準確和可靠；四是建立了評價工作的程序、規范和責任制，嚴格按照評價程序和規范進行，不得隨意運作，而且把評價責任分解到評價的各個環節，并落實到人，嚴格把關，盡量消除評價過程中的隨意性和誤差；五是采用統一標準、指標和數據來源，力求做到客觀、公正。

(四)堅持定性評價與定量分析相結合，正確處理好評價中的幾個關系

在確定指標體系和權重時采用了層次分析法與專家意見相結合的方法，使之獲得了較滿意的結果。同時，還特別注意處理好管理導向與市場導向、數量與質量、規模與效益、投入與產出等方面關系，兼顧了各方面的利益和要求，因而使評價結果獲得了較大的公信度。

(五)借鑒國外經驗，盡量與國際評價規范接軌

在評價研究和評價工作中，既注重從中國國情和高校實際出發，又注重學習國際上的評價經驗和通行做法。為此，開展了一系列的國際交流活動，先后與美國評估協會、德國教育發展研究中心等評估機構以及許多同行專家建立了合作和交流關系。同時，內部刊物《評價與管理》雜志也邀請了國外專家參加編委會，已成為國際交流的穩定渠道和窗口。