新階層與社會轉型

　　一
　　
　　中國社會正在轉型，其標志之一就是出現了一種新的社會階層，它的出現正在深刻地改變著中國的社會結構。改革開放前，中國社會的基本社會結構是兩個階級（工人階級、農民階級）和一個階層（知識分子階層）。伴隨著改革開放的發展，新社會階層從無到有，嶄露頭角。這一階層不同于計劃經濟時代的工人、農民、干部和知識分子，故稱“新社會階層”。按照《當代中國社會階層研究報告》一書的劃分，目前中國社會已經分化為利益不同的十大階層，分別是：國家與社會管理者、經理人員、私營企業主、專業技術人員、辦事人員、個體工商戶、商業服務人員、產業工人、農業勞動者、城鄉無業失業和半失業人員。在此，除了“國家與社會管理者”、“辦事人員”、“商業服務人員”、“產業工人”、“農業勞動者”等五個階層可以和原先的社會階層基本對等之外，其余五個階層似乎都有“新意”，組成了一種新的社會力量。經過近三十年的培育、發展，中國的“新社會階層”正在從無到有，由弱變強，輪廓由模糊變得清晰，定義由不確定到比較確定。不久前，從電視上收看了中共中央統戰部等部門舉辦的“優秀中國特色社會主義事業建設者”表彰大會后，自由職業者陳宗璞非常高興，覺得自己找到了歸屬。目前，像陳宗璞這樣的人在中國正越來越多，他們有了一個共同的新名稱——新社會階層。
　　2001年7月1日，在慶祝中國共產黨成立八十周年大會上的講話中，江澤民同志首次使用了“新的社會階層”這一提法，用以概括我國自上個世紀七十年代改革開放以來出現的一種新的社會群體。他說：“改革開放以來，我國的社會階層結構發生了新的變化，出現了民營科技企業創業人員和技術人員、受聘于外資企業的管理技術人員、個體戶、私營企業主、中介組織的從業人員、自由職業人員等社會階層。而且，許多人在不同的所有制、不同行業、不同地域之間流動頻繁，人們的身份職業經常變動。這種變化還會繼續下去?！薄?〕2002年，這一思想在中國共產黨第十六次全國代表大會上重新得到闡述，確認新的社會階層中的廣大人員都是中國特色社會主義事業的建設者。2006年7月，中共中央統戰部發布了《關于鞏固和壯大新世紀新階段統一戰線的意見》（以下簡稱《意見》），其中明確表示，“新的社會階層人士是統一戰線工作新的著力點，要最大限度地把他們團結在黨的周圍，充分發揮他們的作用，不斷為實現中華民族的偉大復興凝聚新力量”，“要把新的社會階層代表人士的培養選拔納入黨外代表人士隊伍建設的總體規劃”。按照這份文件的界定，新社會階層主要包括六個方面的人員：1．民營科技企業的創業人員；2．科學技術人員；3．受聘于外資企業的管理技術人員；4．個體戶；5．私營企業主；6．中介組織的從業人員和自由職業人員。這些人員由非公有制經濟人士和自由擇業知識分子組成，集中分布在新經濟組織、新社會組織中。按照《意見》的估算，目前，我國新的社會階層約有五千萬人，相關從業人員約一億五千萬人，掌握或管理著十萬億元左右的資本，使用著全國百分之五十以上的技術專利，直接或間接地貢獻著全國近三分之一的稅收，每年吸納著半數以上新增就業人員。一般來說，“新社會階層”具有如下特征：
　　
　　1．許多人是從工人、農民、干部和知識分子中分離出來的。
　　2．他們中相當部分是知識分子。
　　3．他們主要集中在非公有制領域。
　　4．該階層聚集了中國大部分高收入者。
　　5．職業和身份具有較大不穩定性。
　　6．他們的政治訴求逐步增強。
　　7．他們中絕大多數是非中共人士。
　　8．新社會階層具有不斷擴大的趨勢。
　　
　　二
　　
　　無論怎樣評價，一個新的社會階層已經產生，并在逐漸進入、影響中國的社會生活，已是不爭的事實。學界普遍認為，新社會階層既是一個社會概念，也是一個政治概念，在當今和未來中國社會的發展中具有重要意義。一種理論認為，新社會階層越龐大，社會的穩定系數就越大。因為這一階層成長壯大的直接結果，就是形成了一種中間大、兩頭小的橄欖型的社會結構，在上層和底層之間形成了一個遼闊的緩沖地帶，可以緩解社會沖突，保證社會穩定。還有學者認為，中國目前大致存在三種社會地位資源配置關系，即權力授予關系、市場交換關系及社會關系網絡；而受這三種關系的影響，現階段中國社會上行流動的進入渠道又分為三種，即行政型進入、市場型進入和社會網絡（人際關系）型進入。中國社科院的調查顯示，改革開放以來新社會階層的擴張動力，主要來源于市場空間的開放，“市場型進入”是“新社會階層”向上流動的主導形式。在這三種上行流動的進入渠道中，“市場型進入”最為合理，社會進步含量最高，因為由“市場型進入”的新階層有三個基本特征，一是靠“后賦性”因素（個人后天所受教育及專業努力等因素）而非“先賦性因素”（家庭、血緣、身份背景）向上流動；二是依靠知識和誠實勞動去獲得財富；三是自覺地服從游戲規則、社會準則和秩序，使契約社會成為可能。
　　除了這些思路之外，還可以有另外的視角。在上述“新社會階層”的八大特征中，有兩點特別值得注意，即第三條：他們主要集中在非公有制領域；和第七條：他們中絕大多數是非中共人士。這里透露出一個信息，即所謂“新社會階層”是一種有別于傳統體制的社會力量。如果說新社會階層是一個政治概念，其政治意義就在于：“新社會階層”的出現，使中國社會終于出現了一種體制外的異己社會力量，而體制外的異己力量歷來是社會變革的潛在動力和強大推助器。厲以寧先生在《資本主義的起源》中指出，世界上的資本主義分為兩種：“原生型資本主義”和“非原生型資本主義”，前者是從自身內部孕育而出，逐漸成熟發展而成，如西歐、北美、澳洲、新西蘭，后者是受外來力量刺激，模仿他人而成，如日本、印度還有目前的中國。而一個社會能否形成“原生型資本主義”的關鍵在于，其內部能否形成一種體制外的異己權力中心和體制外的異己社會力量〔2〕。
　　與“體制外”相對應的是“體制內”。一個社會的“體制內”也會形成異己權力中心和異己社會力量，但無論這種“體制內”的異己中心和力量有多么強大，由于沒有新階層的出現，沒有新的政治訴求，也不會帶來根本性的社會變革。據厲以寧教授分析，在資本主義生產關系萌芽以前，歐洲封建社會內部也有異己權力中心和社會力量，主要有三：一是農民起義，二是封建割據勢力或地方割據勢力，三是封建統治者家族內部的爭權奪利。這三種力量彼此相互作用，此消彼長，構成了歷史畫卷的主要內容。但這幾種力量無論有多么強大，無論它們占據了歷史多長的篇幅，都屬于封建社會“體制內”的異己力量，它們占據了歷史舞臺，只能從事舊的封建生產關系的再生產。在西歐封建社會的發展中，逐漸產生了另一個權力中心——城市，城市的主體是市民階級，即由中小企業主、商人、小官員、司法人員組成的群體。所以，城市是西歐封建勢力體制外的一個“異己權力中心”，而市民階層則是封建勢力體制外的一種“異己社會力量”，隨著社會生產的發展，城市和市民的力量不斷發展壯大，形成了資產階級，其利益和封建領主、王權等發生了沖突，最終爆發了資產階級革命，取代了封建階級而登上歷史舞臺。
　　試以尼德蘭的資產階級革命為例。尼德蘭一詞原意是低地，指萊茵河、繆因河、些而德河下游和北海沿岸一帶的低地地帶，相當于目前荷蘭、比利時、盧森堡和法國東北部地區。十六世紀后半葉，尼德蘭成為西班牙王國的領土，被分為十七個省。北方七省，以荷蘭和西蘭兩省的工商業最為發達，經濟發達的城市有阿姆斯特丹、密德爾堡、符利辛根等；南方十省，其中佛蘭德和不拉奔兩省工商業最為發達，經濟發達的城市有安特衛普、布魯日、布魯塞爾等。尼德蘭全境內，城市多達三百余座。這些城市早在十三至十四世紀就出現了紡織業、造船業、冶金業的大作坊和手工工場，航海業、捕魚業也十分發達。西班牙國王查理一世統治尼德蘭時，城市中的市民階層力量已較為強大，其中的上層和富裕的工商業者從中分化出來成為資產階級。其經濟利益所帶來的政治訴求，必然和封建統治發生沖突。由于封建統治的生產關系不能再容納下資本主義的生產力水平，于是必然發生沖突，沖突的結果就是資產階級革命。查理一世和菲利普二世派總督治理尼德蘭，削弱城市的自治權，不斷加重賦稅，實施嚴厲的宗教統治，迫害新教徒和異端分子，這一切使得尼德蘭的資產階級和市民階層與西班牙封建王朝的矛盾日益尖銳，最后終于爆發了反對西班牙封建統治的資產階級革命——尼德蘭革命〔3〕。
　　
　　可見，一個社會能否實現轉型和根本性的變革，關鍵在于這個社會內部是否孕育出了新的階層，這個階層是否代表著先進的生產力，它有無政治訴求，以及有無手段來實現這種訴求并引領社會的發展方向。
　　
　　三
　　
　　從根本上來說，社會轉型依賴于新的社會階層的出現，從西方社會的歷史上看是如此，從現實上觀察亦然。二十世紀六十至七十年代左右，西方資本主義又在經歷著一次轉型，即從工業社會轉向后工業社會。而這次轉型，歸根結底，還是與西方社會中出現了一個新的社會階層有關。
　　1973年，哈佛大學教授丹尼爾·貝爾所著《后工業社會的來臨——對社會預測的一項探索》一書問世，揭示了資本主義社會面臨著一次深刻轉型。貝爾指出：
　　
　　后工業社會的概念是一個廣泛的概括。如果從五個方面，或五個組成部分來說明這個術語，它的意義就比較容易理解：1．經濟方面：從產品生產經濟轉變為服務性經濟；2．職業分布：職業與技術人員階級處于主導地位；3．中軸原理：理論知識處于中心地位，它是社會革新與制定政策的源泉；4．未來的方向：控制技術發展，對技術進行鑒定；5．制定政策：創造新的“智能技術”。〔4〕
　　
　　貝爾認為這五點變化是后工業社會來臨的主要標志，而其中最突出的特征就是出現了一個掌握技術、知識、理論的階層，并逐步成為社會的主導力量，這同工業社會中的資本家或企業家占據主導地位是完全不同的。恰如貝爾所說：“技術已經產生了一個過去社會上從未有過的工程師和技術人員的新階級，他們不在工作場所，但是他們是工作活動的‘參謀部’。”〔5〕貝爾認為，知識階層之所以成為后工業社會的主導力量的重要依據在于，是理論思維能力而不是經驗知識上升到首要地位。他指出：“當然，知識現在對于任何社會的運轉都是必不可少的，后工業社會所不同的是知識本身性質的變化。對于組織決策和指導變革具有決定意義的是理論知識處于中心地位——那就是：理論與經驗相比占首位，而且在知識編纂成抽象符號的系統以后，可以同任何規律體系一樣用來說明許多不同領域內的經驗?！薄?〕
　　可見，貝爾之所以提出工業社會向后工業社會轉型的根本依據是出現了一個新的社會階層，這一階層主要以創造和掌握知識、技術、理論為主，不同于以往的資本家階級以掌握資本、資源、企業為主。換言之，在工業社會中，主導社會的是資本家階級；而在后工業社會，主導社會的是知識和科學家集團。這一新的階層是從資本家階級中產生、分化出來的，但又與其有明顯的區別。而同工業社會的知識系統相比，后工業社會知識系統的最大特點是理論知識占據主導地位，成為決定、作用于其他社會層面的中軸。
　　具體而言，貝爾指出：“（后工業社會中）已經展現出三個階級：有創造性的杰出科學家和高層管理人員；工程師和具有教授地位的中產階級；以及由技術人員、低級教職員和教育助理人員組成的無產階級?！薄?〕通過統計分析，貝爾發現，二十世紀三十年代以來，構成知識階級的幾個群體（科學家、高級管理人員、工程師、教授、技術人員等）都出現了快速增長，其中科學家是知識階層中增長最快的群體，這意味著他們不僅是理論知識的創造者，而且還通過對理論知識的掌握控制了越來越多的社會權力，其中包括對知識階層中的其他群體的控制。隨著技術和知識階層在就業和社會中所占的比例越來越大，社會權力也悄然發生了轉移，其結果就是這一新的階層最終控制了支配社會運行變化的所有方面的權力。
　　而細究這種轉型的內在深刻原因，也是因為資本主義內部孕育出了一種新的社會階層，即以占有知識、技術、理論為主的科學家、技術人員和管理階層。
　　
　　四
　　
　　從世界范圍內看是如此，從中國近代社會的發展變遷中觀察，我們也可以得出大致相同的結論，即：中國社會的根本轉型有賴于新的社會階層的出現。中國社會走上現代化道路的過程可謂一波三折，千回百轉，可以有許多解釋的思路。但若是從社會轉型與新階層的出現來分析，可以說，能否形成一種體制外的“異己力量”或“異己階層”是理解問題的關鍵所在。
　　近代中國是歷史中國的一種延續。在中國漫長的封建社會歷史時期內，存在著各種不同的利益集團，他們為各自的利益形成了與正統封建統治中心對立的異己權力中心和異己社會力量。綜觀中國歷史，這種能夠與封建統治中心抗衡的“異己”力量主要有四種：一是連綿不絕的農民起義，如從陳勝、吳廣到宋江，再到李自成、太平天國；二是封建割據勢力和地方割據勢力，如三國時期形成的魏、蜀、吳三國；三是封建統治者家族內部的爭權奪利，也會在歷史上綿延不絕，如呂后、武則天等；四是異族的入侵，如遼、金、元之代宋，清之代明。但正如厲以寧教授所分析的，無論這幾種力量多么強大，無論其表演是多么的波瀾壯闊、有聲有色，它們都屬于封建社會“體制內”的異己力量，都不會帶來根本的社會變革。這是因為，在這些令人眼花繚亂的歷史戲劇的背后，所進行表演的階級角色基本上沒有什么變化，即農民階級和地主階級，它們之間的斗爭無論有多么激烈，它們占據歷史舞臺的時間無論有多長，由于沒有新的社會階層的出現，它們也只能從事舊的封建生產關系的再生產，例如李自成進北京及洪秀全進南京之后的所作所為，只是從農民階級轉向地主階級，而不會帶來新的社會轉型。在西歐，市民階層和資產階級最終成為體制外的異己力量；在中國，由于社會內部難以生長出新的階層和異己力量，所以中國近代的變革是由于1840年西方資本主義這種體制外的“異己力量”的沖擊而緩緩拉開序幕的。此后，各種意識形態經過較量，“北方吹來十月的風”，馬克思主義占據主導地位。正是在這些與中國傳統社會“體制內因素”完全不同的“異己因素”的作用下，中國社會才開始了緩慢而艱難的變化。
　　1949年，“土地革命”成功，中國社會發生巨大的變化，社會經濟發展迅速，但“文化大革命”導致中國社會停滯不前，國民經濟已瀕崩潰邊緣。究其原因，主要還是因為土地革命所依靠的階級是農民，這一階級的代表人物所憧憬的平均主義、理想主義的烏托邦，不能推動中國實現全面的、根本性的社會轉型。所以，盡管從現象層面上看，“土地革命”所運用的是一種體制外的“異己”的思想意識形態，它產生于大機器時代的西方資本主義社會，但由于這種革命的主體是農民階級，其目標是推翻舊政權，獲得土地，等貴賤，均貧富。這些，都是社會轉型的必要的、充分的條件，但卻不會帶來根本性的社會轉型，因為還沒有出現實現這種轉型的新的社會力量或階層。而“文化大革命”中所謂的“工人階級必須領導一切”，并未帶來社會進步，而是最后化為一場鬧劇，也與沒有找到一個能夠完成中國社會轉型、促進社會進步的社會階層有關。換言之，實現社會轉型、推助中國進步，不能僅僅依賴某種政治空想和一些政治教條，而是要切實地培養出能夠完成這一歷史任務的階級或階層。否則，無論設計多么完美，理想如何遠大，情懷如何浪漫，也無濟于事。從這一角度來看中國目前正在崛起的新社會階層，就會愈發感覺到這一階層對于中國社會轉型的重要價值。因為它是中國歷史上從未出現過的階層。目前，中國的改革開放已近三十年，這段期間取得的成就，舉世有目共睹，2008年左右，中國經濟總量將排名世界第三位，僅次于美國和日本。而新社會階層，正是在這一過程中逐步成長壯大起來的。
　　尤其值得注意的是，目前，新社會階層在中國的政治、管理層面十分活躍，其中的精英分子正在進入國家高層。北京市委統戰部工商經濟處處長譚林在接受《瞭望東方周刊》采訪時透露，北京市統戰部門時常聯絡的新階層人士，數量在五百人左右，“其中大部分人，經過一段時間的觀察，將被安排進工商聯、人大、政協”。這正是七月全國統戰工作會議的精神落實，那次會議明確提出，要“培養和造就一支具有較強代表性和參政議政能力的黨外代表人士隊伍”。而納入黨外代表人士隊伍建設總體規劃的新社會階層，則無疑是要培養和造就的重點。新社會階層中的精英分子正在進入國家領導高層。2007年4月，中共黨外人士萬鋼被任命為科技部部長，他是1972年傅作義辭任水利電力部長后三十五年來，首位民主黨派人士出任政府部長。6月29日，無黨派人士陳竺被任命為衛生部部長。這是改革開放二十九年來，中國第一位出任國務院組成部門正職的無黨派人士。7月6日出版的《人民日報·海外版》在頭版刊載署名文章稱，重用黨外人士，反映了中國共產黨執政經驗的日益豐富和成熟，反映出執政黨的一種大視野。實際上，早在2005年3月，中共中央就出臺了《關于進一步加強中國共產黨領導的多黨合作和政治協商制度建設的意見》，其中明確規定，民主黨派和無黨派人士擔任國家和政府領導職務，是實現中國共產黨領導的多黨合作的重要內容。在地方，黨外人士擔任領導職務的人數逐年上升，擔任正職的也不乏其例。這一方面反映出中國政治民主化的步伐，另一方面也顯示出新社會階層力量在不斷壯大。
　　當然，有學者認為，新社會階層遠沒有形成整體意義上的共同階層意識，政治上的追求也缺乏系統。如王長江就指出，新社會階層不同于傳統的“工人、農民、知識分子”分類，其身份角色相互交叉重疊。而中國社科院社會學所副所長陳光金的研究則表明，新社會階層遠沒有形成整體意義上的共同階層意識，政治上的追求也缺乏系統?！八麄冎皇窃谥饔^和客觀上被逐漸建構起來，某些問題的認識上傾向性非常明顯，還不是作為一個階層的集體意識出現”〔8〕。但即使在學理上、概念上還有待厘清，這個群體的存在已是不爭的客觀事實。它的出現，是中國改革開放以來社會結構進一步分化的結果。在以階級斗爭為綱的年代，中國只有“兩個階級一個階層”：工人、農民、知識分子，其更多是一種政治身份的劃分，而市場經濟在中國的逐步推進使契約社會成為可能，非公有制經濟在中國日漸走上時代舞臺并開始扮演越來越重要的角色。新社會階層在逐步確定了自身的經濟地位后，必然會開始尋找自己在政治上和國家管理層面上的位置，以及相應的政治訴求。而這些尋找和訴求對中國社會的影響無疑是深刻而巨大的。
　　
　　注釋：
　　〔1〕江澤民：《論三個代表》，中央文獻出版社2001年版，第169頁。
　　〔2〕〔3〕厲以寧：《資本主義的起源》，商務印書館2004年版，第43、337頁。
　　〔4〕〔5〕〔6〕〔7〕（美）丹尼爾·貝爾：《后工業社會的來臨》，新華出版社1997年版，第127、208、21、236頁。
　　〔8〕何忠洲：《新社會階層步入政治生活尚未形成共同意識》，中國新聞網，2006年12月29日。