農業機械標書評價指標體系設計原理

摘 要：在農業機械購置補貼過程中，采取招投標的形式是實現科學選型的有效措施。然而在標書評價中，影響因素及評價指標的選取往往存在較大的主觀隨意性。針對此問題，根據辯證法的對立統一等哲學原理，從指標體系的設計過程入手，提出從影響主體確定、案例歸納與推理、評價主客體換位思考、影響因素顯性化與系統體系形成相結合的農業機械標書評價指標體系設計原理，并詳細剖析了設計原理具體實現的步驟。

關鍵詞：農業機械；指標體系；設計原理；標書

中圖分類號：S232.3 文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2007）02－0063－05

一、引 言

國家農機補貼政策實施以來，農民購買農業機械的積極性空前高漲，極大地推動了我國農業機械化的發展。各地在確定本地區機具補貼范圍時，均采取了招標的形式，這有利于實現農機補貼的公平、公正和公開的原則。建立科學合理的標書評價指標體系是評標工作的核心問題。然而，目前在指標體系建立過程中，主觀隨意性較大，具有一定的盲目性，沒有一套適合農業機械標書評價的指標體系及評價方法，從而給國家農機補貼政策的有效實施帶來一些問題。本文從評價指標體系設計原理的角度，提出一套農業機械招標的標書評價指標體系建立方法。

二、指標體系設計方法論原理及實現步驟

為了不斷改進指標體系設計過程，國內外研究者做出了大量探索性研究和實踐。如中國社科院的金碚教授在深入進行各類競爭力評價之后，提出了選取評價指標的24字原則，即“理論分析，專家設計；問卷調查，多數選擇；運用磨合，不斷完善”，其主旨在于將理論分析與實踐經驗相結合，只是在具體實現步驟上尚有待進一步細化。［1］李洪偉提出在建立綠色產品評價指標體系時，應遵循科學性與實用性、完整性與可操作性、不相容性與系統性、定性指標與定量指標、靜態指標與動態指標相統一等原則。［2］

根據科學方法論原理，無論在自然科學還是社會科學研究中，都存在支配、指導各項活動能夠深入有效進行的科學方法論及客觀規律，而任何方法論的哲學依據，歸根到底來自唯物辯證法。［3］辯證法的核心是對立統一，將其應用于系統特征與指標體系的研究，就是要強調歸納方法與演繹方法的結合，分析方法與綜合方法的結合，局部描述與整體描述的結合等。［4］通過對科學方法論原理的深入理解，本文提出農業機械標書評價指標體系設計方法論原理，即：從影響主體確定到案例歸納與推理、評價主客體換位思考、影響因素顯性化，最后形成了系統的體系結構(如圖1所示)。

（一）影響主體確定

由系統分析與系統綜合相結合的原理，要認識一個系統，必須進行環境分析，了解外部環境的特點、變化趨勢以及要明確系統與外部環境之間如何相互影響等。農業機械標書評價指標體系是一個復雜系統，之所以從影響主體分析入手，是為了通過對農業機械化發展趨勢及國家農機補貼政策的認識、標書評價的有關背景、農業機械性能影響因素的初步了解等情況，獲得一個對被評價問題宏觀的、整體把握和思考，避免在研究初期就陷入系統微觀結構的理論探討，有利于由遠及近、由淺入深地理解系統結構。農業機械標書評價指標體系影響主體是指農業機械標書評價系統所處環境中能夠對該系統狀態發揮影響作用的其他系統。從影響主體看，能夠對農業機械標書評價發揮較大影響的主體有：農機生產廠家、農機用戶、評標專家。

（二）案例歸納與推理

歸納與演繹是人類認知活動的一個基本過程，主要包括三個環節：首先是觀察和實驗，屬于感性認識階段；其次是運用歸納法對通過感性認識所獲得的知識素材進行歸納總結，以便找出一般性結論及知識素材間的相互關系，是從感性認識向理性認識升華的階段；第三個環節則是運用演繹法對歸納出來的一般性結論進行演繹，使其構成一個完整體系，并根據此進行推測，屬于人類的理性認識階段。人類認知活動主要就是由這三個環節不斷螺旋上升構成，這也是科學發展的基本模式之一。［3］

通過對上述哲學原理的認識，就為我們進行案例歸納與推理提供了理論基礎。這里的“案例歸納”是指前人所作的工作，包括特定人群的經驗總結；“案例演繹”是指從影響主體的角度出發，對評價客體的特征、影響因素，以及案例歸納所得結論進行理論推理。

1.案例歸納。（1）同一問題的研究。主要利用各種文獻數據庫，查閱與該類問題有關的指標設計案例。如張淑娟等研究了農用運輸車的綜合性能，從動力性能、使用性能、服務性1、 服務性2、人機性能、結構及工藝性6個一級指標，發動機配套性能等23個二級指標。［5］（2）同類問題的研究。主要通過文獻調研，這些研究雖然比較零散，但是它有利于加深我們對相關指標的理解和認識。如王金武等認為履帶拖拉機工作環境比較惡劣，維修服務條件相對較差，故而車輛的可靠性尤為重要。目前履帶施拉機的可靠性問題仍極令人擔憂。將故障類別劃分為：致命故障、嚴重故障、一般故障、輕微故障。此外，還給出了這四類故障的劃分原則。［6］（3）同類事物的某一問題研究。如郝慶升等探討了農機最佳更新時期［7］，王金武等研究了農機維修質量評定等。［8］（4）問卷調查。主要通過問卷調查、訪談等方式，搜集領域專家或其他實踐經驗豐富的相關人員的指標設計知識。

案例歸納主要解決歸納什么和如何歸納的問題。對于不同的案例，既使對同一評價客體，其結果都存在差異，這主要是由于對待評價內容的內涵界定不同。這種差異體現在指標設計上，就表現為：既存在一些公認應該考慮的因素和指標，又存在少量的差異化因素和指標。其中，共性因素和指標反映了不同研究者的共識，是對評價問題規律性的反映，也是影響評價客體的主要因素［4］；而差異化因素和指標則反映出不同評價主體對評價客體的認識具有差異性。

2.案例推理。在歸納出評價客體的共性因素和差異化因素后，需要進行案例推理。對于共性因素，首先要清楚他們的評價動機或目的；其次，要詳細探討共性因素對系統狀態的影響力度和傳遞機制。由于有些共性因素往往難以量化，從而為后續評價帶來一些問題，而解決上述兩個問題則主要是為選取子因素或顯性觀測指標提供理論依據。例如，可靠性是農業機械評價指標體系不可缺少的一個指標，但難以量化，通過案例的歸納和推理，可以選用致命故障、嚴重故障、一般故障、輕微故障的多少來代替。

對于差異化指標，則主要是明確當前評價主體的評價目的，進而有選擇地設計差異化指標。

3.案例綜合。通過案例歸納與推理，使我們對待評價系統有了更進一步的認識，因而可以初步列舉出影響系統狀態的因素、子因素及觀測指標。

（三）評價主客體換位思考

農業機械標書評價的主體是評標專家，專家的選取可以從評標專家庫中隨機選取。評價的客體是參與競爭的各種農業機械（實際上也可以認為客體是農機生產廠家）。評標專家的主觀作用貫穿于整個評標活動，包括指標體系建立、評價模型選取、指標權重確定以及評價結果確定等，這種作用效果的好壞，其根源來自于評價專家的評價動機或對問題的投入資源。對評價主體的評價動機進行分解，列出主體所關心的主要方面，并與（一）和（二）部分相結合，有助于適合招標情景的指標的選取，尤其是對差異化指標的選取。每種產品(如不同動力級別拖拉機)都希望評價指標的設計和選取有利于體現自己的優勢，而這種優勢的體現就在于如何選取獨特性指標。這就要求在設計指標時，在滿足評價可比性要求后，對于一些不具有可比性，但具有重要作用的特殊因素應給予足夠重視。這些不可比指標的確定，可以通過對各個評價客體之間的比較、溝通和調查等形式，從不同產品的角度去換位思考來獲得。

顧基發教授提出“物理、事理、人理(WSR)”的系統方法［9］，其中在“人理”分析中要強調研究人的心理、動機、目的、行為和價值取向。評價主客體換位思考實際上就是在于分析“人理”，將評價主體的動機分析和評價客體換位思考相結合，可以在前期所獲得的指標體系初稿基礎上，有效補充、完善若干差異化指標，以便更好地實現評價目的。

（四）影響因素顯性化

農業機械標書評價指標體系中，大部分指標不可直接量化，故稱為農業機械標書評價的隱性因素。在標書評價中，為了促進決策的科學化，需要采用一定的評價模型對標書進行評價，這就需要首先對指標進行量化。

影響因素顯性化具體包括兩個步驟：一是因素歸類：首先，根據“案例歸納與推理”和“評價主客體換位思考”的結果，對影響因素進行歸類整合，形成一級指標；其次，對一級指標進行分解，歸納出影響一級指標的各種因素（二級指標），這些因素應能夠充分地表達一級指標所涵蓋的內容。第二是如何顯現化：首先，在確定了一級指標的影響因素后，盡量選擇可以量化或可觀測指標用于體現其內涵；其次，在多個二級指標具體顯現一級指標時，應充分考慮這些二級指標在顯現一級指標時的重要程度，也即應劃分不同的權重。

（五）系統體系形成

根據局部描述與整體描述相結合的方法論原理，描述系統包括描述整體和描述局部兩方面，整體是由局部構成，整體統攝局部，局部支撐整體，局部行為受整體的約束、支配。在系統的整體觀對照下建立對局部的描述，綜合所有局部描述可以建立關于系統整體的描述。

影響主體確定是為了整體把握和思考，避免在研究初期就陷入系統微觀結構的理論探討；案例歸納和推理則是前人研究成果的概括、總結和推理；評價主客體換位思考則是有助于適合招標情景的指標的選取，尤其是對差異化指標的選取；影響因素顯性化則是為了更好的使標書評價指標得到量化。這四種設計原理本身各有側重，但四種原理之間存在一定的配合關系。對于具體問題，可以首先從影響主體確定入手，案例歸納和推理為重點，然后以評價主客體換位思考和影響因素顯性化輔助，從而形成系統指標體系分析框架。

三、農業機械標書評價指標體系的分析與設計

（一）影響主體確定及分析

從影響主體看，能夠對農業機械標書評價指標體系產生較大影響的主體有：農機企業、農機用戶和評標專家。

農機企業主要包括生產企業、零部件供應企業、銷售網絡、售后服務網絡等，這些企業和網絡通過生產、供銷合作等方式，構成了農機生產和銷售的核心，是影響農機質量的關鍵，在整個評標指標體系中占有重要作用。

用戶是農業機械的使用者，他們對農機產品的需求(或關心的問題)將最終成為國家農機補貼政策實施的對象。通過多方調研，用戶對農機的要求首先表現為對農機價格的關心，主要包括農業機械市場價格和農業機械作業服務價格；其次，零配件和燃料等價格也直接關系農業機械使用成本，影響到農業機械的需求；第三，用戶對質量好，尤其對可靠性強的農機具有極大的興趣。以上用戶關心的問題將對標書評價指標體系的建立提供重要依據。

評標專家在指標體系的建立和評標過程中具有十分重要的作用。在建立評標委員會時，應充分考慮評標專家的知識結構構成。評標專家組應包括農機生產、教學科研、農機管理、農機銷售和數量分析專家，這些不同領域的專家將充分發揮各自具有的優勢，從不同視角研究農機產品的綜合質量，從而建立科學有效的指標體系。

（二）案例歸納與推理

對案例的歸納主要從對同一問題的研究、同類客體的研究、某一問題的研究和問卷調查四個方面著手。

同類問題的研究中，劉大維等研究了輪式拖拉機的總體性能，建立的指標體系包括性能參數等6個一級指標，發動機配套性能等32個二級指標。［10］易金根等認為用戶主要關心聯合收獲機的技術可行性、綜合性能和經濟性。［11］王金武等認為履帶拖拉機工作環境比較惡劣，維修服務條件相對較差，故而車輛的可靠性尤為重要。［6］同類客體的研究中，陳為依據農機產品設計質量評定原則，認為一個優良的農機產品設計必然是實用性、經濟性、美觀性和創新性4方面的結合。［12］農機選型主要考慮經濟性、動力性、生產性、技術可行性、零件易配性、適應性、通過性、操作方便與舒適性。［13］黃玉祥等則認為在農機選型中主要考慮農機的作業性、經濟性、技術性、人機性和特殊要求。［14］黃玉祥等建立了聯合收獲機評價指標體系，并采用實例推理技術進行了標書評價，取得了良好的效果。［15］此外，黃德中建立了農業機械綠色設計綜合評價體系：包括4個一級指標，實用性、維護性、環境性、經濟性。［16］

在某一問題的研究中，為了取得良好的經濟效益，使農機適時更新，郝慶升等研究了農機的最佳更新時間。［17］文獻［7］認為用農機設備維修后的經濟性指標評價維修質量并不能反映用戶對維修質量的要求，因而給出了可靠性評價指標參數：平均首次故障時間、平均故障間隔時間、修后可用度和可靠性評定值。

根據案例歸納與推理的思路，對上述文獻進行歸納整理，主要結論如下：

第一，要素觀點，認為關鍵影響要素的質量水平及其相互作用決定了農業機械（拖拉機）產品的綜合性能。

第二，橫向結構觀點認為，不同的研究者對同一評價客體（或同類客體）的認識存在差異。如農機生產廠家更關心產品質量，用戶則主要關心產品價格和產品可靠性，而評標專家則認為可比性更重要。

第三，縱向結構觀點認為，即使對同一主導因素，不同的研究者對其認識都有所差別，如對影響拖拉機工作性能的因素有哪些，仍然意見不一。

在共性因素選取方面，大多數研究者都認為應從工作性能、使用性能、經濟性、人機性能、服務性、結構和工藝性6個方面進行評定。在差異化因素選取方面，主要有美觀性、性能評定的參數、農機經濟壽命和最佳更新時期等，對這些因素的取舍，需要進行推理，如在文獻［16］中，作者提出了環境性指標，包括資源屬性、能源屬性、環保屬性3個子因素，這幾個因素和燃油消耗量、使用成本密切相關，按照既不損失有用因素，又不重復的原則，選用燃油消耗量和尾氣排放含量兩個因素。

上述“案例歸納與推理”的結論可以作為農業機械標書評價指標體系設計的前期準備。

（三）評價主客體換位思考

對同一評價指標體系，往往會應用到多個評價客體上，如在耕作機械標書評價指標體系中，要面對30、40、50、60等馬力的拖拉機，且往往是不同廠家的產品，那么如何科學合理地設計若干指標，使得指標體系一方面具有可比性，另一方面又不忽視不同馬力拖拉機的個性和特點。不同馬力的拖拉機都有自己的優勢，如30馬力的拖拉機具有價格優勢，50馬力的具有技術優勢，而60馬力在綜合性能上具有優勢，問題在于怎么體現不同產品的優勢和特點。評價主客體換位思考主要解決評價客體具有較大差異時的可比性問題，通過換位思考，設立單位動力性價比、單位動力工作量兩個評價指標可以解決不同馬力拖拉機的可比性問題。

（四）影響因素顯性化

在農業機械標書評價中，主要采用定量與定性，并以定量為主的方式，因而需要采用一定的數學模型。而指標的量化是首先要解決的問題，要求在招標情景下(廠家、農機管理部門、農機專家等能夠提供一些信息)，能夠盡量直觀或通過間接方式獲得指標的量化值，也即要求指標量化具有可操作性。例如，在描述經濟性能時，采用產品價格、燃油消耗率、維修費用、單位動力性價比4個子因素，使其盡可能直接得到量化。其中，產品價格由廠家提供；燃油消耗由廠家提供技術參數，結合專家對動力配備的考察，獲取定性評價值；維修費用則主要通過用戶問卷、維修次數、零部件價格等綜合確定；單位動力性價比則考慮動力配備與價格之比。

針對每一個隱性因素，可以按照“案例歸納與推理”和“評價主客體換位思考”的設計原理，確定若干可以量化或可觀測指標用于體現其內涵。例如，在描述某一產品的信譽度時可以選用是否通過ISO9001國際認證、是否有用戶對產品投訴等指標作為觀測指標。對于不能直接量化的因素，則可通過向農業機械領域專家進行問卷調查等方式獲取定量的表達值。

（五）系統體系形成

通過以上四種原理分析，可以建立農業機械標書評價指標體系。

四、結 語

為了建立科學合理的農業機械標書評價指標體系，本文拋磚引玉，根據有關哲學原理，通過歸納、總結探討了指標體系的設計原理，詳細論述了這些原理的應用過程。主要特點如下：

1．引入了系統科學方法論的思想，使得農業機械標書評價指標體系設立有章可循，從而有效避免了指標體系建立過程中的主觀隨意性；

2．對過去的相關研究成果進行了合理歸納、總結與提煉。一方面借鑒了前人的知識和經驗，另一方面對指標體系設計方法論有新的見解和特點；

3．將指標體系的建立納入到國家農機補貼政策的大背景下，導向性強，對各地農機具選型中如何建立標書評價指標體系，具有借鑒意義。

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