淺析農業科技成果轉化運行機制存在的問題

摘 要：農業科技進步對我國農業發展發揮了重大的作用。但是，由于長期計劃體制的影響，農業科技資源還遠遠沒有得到充分的利用，農業科技成果轉化運行機制仍然存在一系列問題，本文對農業科技成果轉化運行機制存在的一系列問題進行了剖析。

關鍵詞：農業科技成果；轉化運行機制；動力機制；引導機制；宏觀調控機制；風險投資機制

中圖分類號：F321 文獻標識碼：A 文章編號：1009－9107（2007）02－0005－06

農業科技成果轉化運行機制存在的問題突出表現在轉化過程中的宏觀調控機制不協調、供求機制不顯著、信息傳遞機制不通暢，缺乏有效的動力機制、利益機制，以及化解風險的機制，因此在較大程度上制約著農業科技與農業、農村經濟的有機結合。

一、農業科技成果轉化的宏觀調控機制不完善

農業是弱質產業，農業科技成果轉化的公益性效果很強，為了彌補市場失靈，政府對農業科技管理體制進行了重大改革，越來越重視并增加了對農業科研的投資，同時也不斷加大了對農業科技成果轉化的投入。但是改革后的農業科技管理體制依然帶有濃厚的計劃經濟的色彩，農業科技成果轉化的宏觀調控機制不完善，科技成果轉化的相關計劃之間缺乏有機結合、相互協調的關系，對農業科技成果轉化的宏觀調控效果不十分顯著。

（一）目前的農業科技計劃相互獨立、相互封閉、重復設置現象嚴重

農業科技計劃管理與成果管理、轉化推廣管理缺乏緊密的聯系，不論是農業科技中長期規劃，還是年度計劃，在確定重點方向、領域以及目標時，都以計劃為主，市場為輔。計劃前的農業科技需求調研不夠深入、不夠充分。特別是農業、農村經濟發展遇到一些突發性事件時，沒有應對的科技手段。此外，科技主管部門在立題論證時常缺乏成果部門和生產部門的信息反饋，所依賴的文獻信息常伴隨其滯后性與局限性，造成課題起點不高，微薄的經費令科研人員難以長期深入生產第一線，對生產中需求的重點問題難以準確及時把握。［1］

特別是農業科技成果轉化的相關計劃之間缺乏分工協調。表1中列舉了6個主要的農業科技成果轉化計劃。這些計劃主要出臺于1986年以后，由科技部、農業部、教育部等與農業、科技、教育相關的部委主要負責組織實施。

從表1中可以看出，目前我國有關農業科技成果轉化的國家計劃之間缺乏合理定位、明確分工和互動協作，各計劃的目標最終都是為了加快農業科技成果的轉化，但是支持的領域、方向、重點和對象區別不大，重復交叉現象嚴重，而農業科技成果轉化過程中最薄弱的環節卻無人問津、無人投資。由于這些計劃隸屬于不同部門，沒有統一的組織、協調和指導，從表面上看，雖然國家在成果轉化方面科技投入不斷增加，但是，由于這些計劃與農業科技成果轉化各個環節配合不緊密，力量分散，所以農業科技成果轉化率卻仍然較低，科技進步對農業的貢獻率也沒有較大的提高。

值得注意的是，由于部門利益，各項計劃之間缺乏溝通，出現同一個單位同一個項目多家申請，可能同時獲得多個部門的立項資助的情況。而這樣的項目承擔單位得到經費后，項目進展情況卻不容樂觀。

（二）目前的農業科技體制行政手段的集權制、條塊分割現象嚴重

科研管理的集權特點，使管理層次混亂、職責不清、政研不分、科研管理手段行政化，使農業科技系統的運行表現為分配型運行和執行型運行相結合的過程。一方面科研機構通過層層劃拔的指令性計劃指標獲得人、財、物的結合，另一方面又根據高一層次的行政指導開展科研工作，農業科研機構始終是行政附屬機構。［2］

條塊分割現象主要表現在：從中央到地方各農業行政部門都有自己所屬的農業科研機構，科研項目多頭下達，人、財、物分部門管理，領導管理關系混亂，科技資源要素無法合理流動；各級科研機構都形成體系，“大而全、小而全”的格局使整體農業科研體系形成板塊結構，既缺乏分工協作機制，又難以使科研力量根據農業產業區域布局形成合理的縱深布局；農業科研機構與農業推廣機構屬于同一個行政部門的垂直領導，使農業科研、農業推廣和農業生產相互脫節，科研決策和科研活動缺乏有效的反饋機制。

（三）基層（縣級以下）科技管理體系難以滿足農業、農村經濟發展的科技需求

縣域以下經濟與社會是農業科技成果轉化的主要場所和領域，而目前縣級科技基本上無法為經濟與社會發展提供必要的科技支撐。現行的國家科技行政管理體系呈倒金字塔型，縣級科技管理職能弱化，縣、鄉、村科技管理沒有完整的分支體系，結果使農業科技成果在基層轉化缺乏基本的科技支撐條件。在我們這樣一個農業大國，農村人口眾多，居住相對分散，失去了科技活動的基本保障和支撐條件，在基層開展農業科技成果轉化活動是非常困難的。

縣科技管理職能弱化，科技事業經費缺乏已經嚴重干擾了基層科技活動的正常進行。本研究對17個樣本縣的調查表明，某些地方的縣科技局已經撤并（如青海省、山西省等）。2003年樣本縣科技三項費預算支出比例平均值為0.6％，總數平均值為45.42萬元/縣。從2001-2003年樣本縣科技三項費實際到位占預算支出比例沒有顯著變化，平均值連續三年只有60％左右，2003年為68.46％，到位總數為42.77萬元/縣。樣本縣中最低的科技三項費到位比率的僅為2％，只有5 000元/年（山西靜樂縣）。

農業科技成果轉化項目分為國家級、省級、市級三個層次，主要由中央級、省級、市級的農業科研單位、農業院校及企業承擔。縣級單位承擔項目數量雖然略有增加，但是與農業、農村經濟發展的需要相比仍然較少。據調查，2001-2003年樣本縣承擔科技成果轉化項目的數量略有增加，2001年、2002年、2003年樣本縣平均值分別為2.58項、3.42項、4.67項。從項目分布區域分析，這些項目承擔單位大多數都位于大中城市，與縣域經濟相隔較遠，而且項目承擔單位很少與縣域有關單位（如縣、鄉級農技推廣機構）合作。因此轉化效果不十分顯著。

二、農業科技成果轉化缺乏供求引導機制

雖然目前總體上看，我國農業科研實力在不斷提高，農業科研碩果累累，但是與提高農業綜合生產能力所急需的科技支撐能力之間還存在較大差距。世界上發達國家研究、開發項目70％-80％來源于市場與生產需求，技術創新能直接運用于生產。而我國許多有價值的農業科技成果只是完成了實驗室階段，與直接運用于生產還有較大的距離，形成農業科研“實驗室化”，造成許多對農業生產有價值的成果束之高閣，不能轉化為現實生產力。

農業科研課題選題、立項多數產生于科技系統內部。選題、立項意向主要是通過查閱國內外有關學術資料確定的，更多考慮研究的理論意義，缺乏解決實際問題的針對性、可操作性和實用性。對農戶和農業企業生產的具體需求考慮不足，結果導致科研與生產脫節、研究與推廣應用脫節，相當一部分農業科技成果沉淀于科研領域。［3］

按照市場經濟規律，農業科技成果的轉化也應該符合供求機制，即應該根據農業、農村經濟發展所產生的科技需求確定農業研究的方向、目標，使農業科技成果從一開始就是“以需定研”。由于農業科技成果的特點以及研究者與使用者的知識差別，在獲得成果后，還需要投入適當的資源才能使成果及時、順利的轉移到使用者手中。也就是科技成果轉化的前提條件是科技成果具有一定的開發價值并存在潛在的市場需求。而目前我國大部分農業科技成果的形成卻是圖1所示。農業科研院所由于原有體制和固有觀念的制約，科研體制還未完全理順，多是遵循著部門“立題—科研攻關—專家鑒定—政府評獎”的模式進行。

圖1 農業科技成果形成過程

由于缺乏供求引導機制，結果導致農業科技成果產生于農業科技系統，終結于農業科技系統，農業科技成果的轉化過程難以延伸到農業產業系統。上一周期的農業科技成果滯留在農業科技系統，而新一輪的農業科研周期，又會產出同樣的成果，再次造成一批新成果的滯留。

三、農業科技成果轉化尚未形成互動的動力機制

由于科研活動和生產活動不全是由同一主體承擔，其不同主體運行的目的和價值取向不完全一致。科研機構從事科研獲取科技成果主要是以學術地位和學術價值為導向，注重的是科技成果的理論水平和檔次；而企業吸收科技成果則以市場為導向，注重的是科技成果的實用性，能否與其他生產要素合理配置，能否為企業帶來良好經濟效益。由于農業科研單位與科技成果應用單位之間缺乏有機聯系，未能充分考慮科技成果產生后在生產上的應用狀況，科技成果在研究、開發、生產之前就沒有明確的應用對象和形成產業化的條件，使一些科技成果技術上不成熟，配套性、實用性不強，導致科研和生產脫節，大量科技成果被閑置，無法直接應用于生產，造成科技資源的嚴重浪費。

農業科技成果轉化是由各個環節相互銜接、緊密配合才能完成的動態過程，各個參與主體都有各自不同的目的，不同的主體之間存在著對農業科技成果的知識能級差。正是由于這些原因，農業科技成果才具備了可以流動的條件。如果要加速成果轉化，必須要求從成果來源——成果的供給方開始施加推動力，成果去向-成果的需求方形成拉動力，在這兩種最重要力量的配合、共同作用下，成果就能夠順利的流動。但是，在我國目前的體制下，政府對農業科技成果轉化形成的推動力遠遠大于科技需求的拉動力，而這種推動力是在政府科技經費資源稀缺的情況下實現的。例如，我國建立以政府辦的專業推廣機構為主體、專群結合多層次的農業推廣體系僅是一種自上而下的縱向直線模式，其運行機制仍然是利用行政手段的推廣體系，這種農業推廣體系從本質上來看還是一種政府行為，未能使農業科技人員與農民之間發生普遍的直接的經濟聯系，容易造成農業科技人員與農業生產脫節，與農民需求脫節。由于推動力與拉動力之間的不協調，力量相差過于懸殊，一方面導致政府重點支持的轉化成果結構不一定與科技成果的需求結構相一致，出現錯位；另一方面農民、農業企業迫切需要的成果卻無處可求。此外，由于農業科技成果轉化沒有建立合理、有效的激勵機制、競爭機制等其他配套機制，完全依靠政府推動力進行農業科技成果轉化難以達到理想的效果。

四、農業科技成果轉化利益機制與相關主體脫節

農業科技成果轉化具有很強的經濟效益和社會效益，由于參與農業科技成果轉化過程涉及到多個不同的利益主體，公平、合理、可行的利益機制是維護他們各自利益的保證。但是目前我國農業科技成果轉化，尚未建立有效的利益機制，利益分配沒有與相關主體掛鉤，這主要是由于：

（一）農業科技成果價值缺乏合理評價的方法

由于農業科技成果研究周期長，轉化應用的效益分散，且受各種自然、社會條件的影響，因此很難選擇評價依據和手段作出準確的定價，這往往會使成果的所有者在市場競爭中喪失部分利益。

（二）農業科技成果所有者的利益難以得到保護

農業科技成果絕大部分為非專利技術，受保護范圍小，透明度較高，而且其核心技術易擴散，保密度差，一旦推向市場，很易被效仿。這在一定程度上損害了農業研究者和成果所有者的利益。

（三）中介行為不規范損害了成果研究者和采用者的利益

部分中介組織行為的不規范導致了農業科技成果的供需方在市場競爭中處于劣勢，其利益必然受損。一些中介組織和人員對農業技術商品的技術要求不清楚，只想通過技術商品的流轉獲取高額利潤，而不能對農戶提供技術支持，影響了技術商品的信譽，損害了供求雙方的利益。

（四）農業科研人員從事成果轉化與推廣的機會成本偏大

目前，我國農業科研單位在評定職稱、晉升工資以及享受各種福利待遇時，主要以在國內外公開刊物上發表多少篇文章，其科研成果是否獲得過國家、省、部級獎勵等作為重要的衡量標準，而沒有從事科研成果轉化方面的評價指標。如果科研人員把主要精力放在成果的轉化、推廣上，則必然會對科研產生影響，這樣會使他們在職稱、住房、工資等競爭中處于劣勢，從而在經濟利益上造成較大損失。而且農業科研單位沒有制定鼓勵科研人員積極參與成果轉化工作的獎勵措施，實際上，對科研人員而言，研究成果鑒定評獎獲得的直接利益和間接利益遠遠比把成果轉化出去個人獲得的利益大。

（五）農業科技成果轉化過程中的技術服務價值沒有體現

農業科技成果的價值實現必須伴隨著相關的技術服務，在農業科技成果的轉化過程中，始終要求技術服務的跟蹤、配套，而科技成果的研究者與技術服務的提供者可以是同一主體，也可以是不同主體。由于農業科技成果的特殊性，提供相關技術服務的主體是多樣化的，包括成果的原始研究人員（農業科技系統的主體）、二次研究與開發人員（中介系統的主體）、農民和農業企業（農業產業系統的主體）等。如果科技成果的研究者與技術服務的提供者是同一主體，那么技術服務就可以是無償的，如果是不同主體，科技成果的利益就應該在不同主體之間進行分配，技術服務應是有償的，只有這樣才能保證技術服務供給的持續性。然而在農村，有償的技術難以直接為農戶所接受。多年來許多基層科研及農技推廣部門嘗試過開展有償的技術服務業務，結果都不太理想。但是，如果農業科技成果技術供給方憑借技術專利或優勢，強迫需求方者接受一些條件，包括物資供應和產品銷售方面的價格、方式、品種及質量等級等，由此會造成農戶一定利益的流失，并最終妨礙科技成果的大面積推廣應用和創新。

五、農業科技成果轉化的風險投資機制不健全

由于農業生產和農業科技成果的特點，使農業科技成果轉化的過程存在多種風險，包括：

（一）技術風險

農業科研成果轉化中的新產品、新技術的諸多指標，都尚未經過市場和生產過程的實際檢驗。因此，技術究竟是否可行，在預期與實踐之間可能會出現偏差，形成風險。技術風險的具體表現為新產品或新技術的水平實際并非預期水平而形成的風險。我國許多農業科技成果往往因“信息不充分”而陷入“低水平重復研究”的困境，降低了科研成果的轉化價值。

（二）轉化風險

即在中試、熟化、商品化、產業化過程中暴露出來的難以預知的風險。實踐證明，在科研成果轉化過程中暴露出來的問題有時比科研過程中存在的技術問題更難解決。

（三）配套風險

即一項科研成果轉化所需的配套條件不成熟而引致的風險。一項科研成果，特別是重大科研成果項目轉化，往往需要多種專業相關技術、人員以及其他條件的配套，才能達到標準。配套風險在農業科技成果擴散、轉移過程中表現得尤為突出。

（四）市場風險

市場風險是指農業科技成果的可行性與市場不匹配而引起的風險。根據大量實驗資料，市場風險是導致農業科技成果轉化過程中斷甚至失敗的核心風險之一。一些農業科研成果在進入轉化過程之前，難以準確地預期其市場前景。國際上一些著名大公司如美國的杜邦農化公司等都曾遭遇市場風險而蒙受重大損失。這是因為消費者在采用新產品、新技術時，勢必要付出相當程度的轉換成本。

特別是高新技術成果轉化過程的風險比一般農業科技成果更大，它來自三個方面：一是高新技術成果本身的復雜性，高新技術是智能化技術，技術含量高，在應用時比一般技術較難掌握。例如無籽西瓜的組織培養快繁技術，除了掌握西瓜的一般田間管理技術外，還需掌握西瓜苗由試管轉移到溫室進行煉苗，再由溫室到田間一系列技術，其中一個環節掌握不好，就可能導致全軍覆沒，這要比直播技術難多了。二是開發推廣轉化人員能力的局限性，包括知識結構的局限性、資金實力的局限性以及在原有生產基礎、市場渠道等方面的局限性。三是外部環境條件的不確定性，如有關政策的易變性、市場需求的波動性以及相似替代新技術的出現和競爭等。如上例無籽西瓜的組織培養快繁技術的推廣，原計劃其產品占領香港市場，但由于臺灣無籽西瓜捷足先登，大陸無籽西瓜在港市場一度喪失殆盡，不得不以較高的成本與國內市場直播無籽西瓜來爭奪市場。

農業是弱質產業，農業科技成果公益性強、專有性差，農業科技成果轉化的投資有較大的風險性。目前，我國科技風險投資剛剛開始，還存在許多問題與不足。主要表現在：技術成熟度不高，高風險的技術開發還缺乏吸引力；風險投資環境比較差，證券市場還不發達；法制不夠健全，對風險投資經營者資質情況難以真正審定；缺乏高素質風險投資人才。

目前，我國農村實行的家庭聯產承包責任制的經營體制，采用農業新技術主要靠農戶投資。由于投資有很大的風險性，即便采用新技術成功，也由于保密性差，產生公共效應，別人不冒風險而坐享其成。因此，農戶一般說來投資的積極性不高。比如，作為蘋果十項新技術之一的套袋技術，每個袋子的成本在0.06-0.1元之間，1畝果園套袋的投入接近1000元，還要投入大量的人力。這樣的技術在初推廣時，如果失敗了，損失基本上由投資的農戶承擔，如果成功了，其他農戶就會跟從，而不會承擔初始技術的風險。這樣，開始冒風險投資的農戶心理會承受很大壓力，一旦技術失敗，整個家庭收入會全部損失。因此，農民中沒有太多人愿意做新技術的嘗試者。

此外，對于轉化和推廣后的農業科技成果，農業科研人員不承擔任何風險和責任。農業增產、農民增收，科研人員得不到利益；農業減產、農民減收，科研人員也不負責任。科研人員的科研活動，截至到出成果、獲獎為止，無論是農業科研單位還是科技主管部門沒有對其建立成果轉化后繼續跟蹤、服務，并且共擔風險的機制。

農業科技成果轉化中特有的高風險與農業生產者特有的風險承受力低和風險管理能力低，使風險對農業科技成果轉化的阻滯作用比非農業科技成果轉化面臨的風險更為突出。高風險的存在，再加上農業科技成果轉化的高投入，大大抵消了農業科技成果轉化后收益的誘惑力，嚴重制約了農業科技成果轉化的速度和效果。

六、農業科技成果轉化過程信息傳遞機制不通暢

農業科技成果轉化缺乏雙向溝通機制，聯系科研成果供給與需求的中介組織十分缺乏，科研成果轉讓渠道不通，供需脫節現象十分嚴重。尤其是農業技術市場尚處于發育初期，在組織機構、經費來源、工作條件、人才培訓、行為規范、稅收分配等方面還不完善。農業科技經紀人十分缺乏，整體素質不高，其信息傳遞功能沒有充分發揮出來。結果，一方面是農戶、農業企業所需要的大量科技信息無人提供；另一方面是許多信息機構掌握著大量科技信息卻很少與農戶、農業企業聯系。科技成果轉化后的問題、效果等也不能及時地反饋給農業科研人員。［4］

農業科技系統內部同樣缺乏有效的信息溝通機制，造成研究項目低水平重復，使稀缺的政府科研投入經費變成撒胡椒面。這種局面使農業科研單位難以集中優勢，產出過硬的成果。

由于農業科技系統沒有與農業產業系統建立直接的信息溝通與反饋機制，中介系統也沒有在二者之間有效地承擔起信息傳遞的職能，因此，整個農業科技成果轉化過程中沒有建立完善的農業科技成果信息溝通與反饋機制。從農業生產系統的主體對高產與優質技術的選擇上看，其認識和行為有著明顯的錯位。據調查，認為與優質技術相比更需要高產技術的，農民為69％，農業技術推廣人員與農業科研人員為8l％和80％，主管農業技術推廣的副縣長及農業局領導則為55％。信息內容的不對稱導致了信息決策的不一致，結果使農業科技成果供給與需求之間出現錯位，難以實現對接。

綜上所述，目前農業科技成果轉化運行機制存在的諸多問題已經不能適應現階段農業、農村經濟發展對農業科技成果的客觀需要，已經導致了農業科技成果轉化率不高，農業科技資源未能得到合理利用，制約著農業科技進步對農業、農村經濟發展的重要作用。因此，必須針對農業科技成果轉化效率低的現狀，深入分析其障礙因素，解決現行農業科技成果轉化運行機制中存在的問題，構建更加有效、合理、可行的農業科技成果轉化運行機制。

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