耗散結構理論視角下發展循環經濟的若干思考

［摘 要］ 本文運用耗散結構理論論述了發展循環經濟的客觀必然性，以及建立大開放的經濟系統、保持子系統之間的差異化、實行管理機制立體化和節能降耗法律化等對發展循環經濟的重要作用。

［關鍵詞］ 耗散結構 循環經濟 信息熵

1969年，比利時化學家伊里亞·普里高津提出了一種耗散結構理論。其基本含義是：一個遠離平衡態的非線性的開放系統通過不斷地與外界交換物質和能量，在系統內部某個參量的變化達到一定的閾值時，通過漲落，系統可能發生突變即非平衡相變，由原來的混沌無序狀態轉達變為一種在時間上、空間上或能量上的有序狀態。這種在遠離平衡的非線性區形成的新的穩定的宏觀有序結構被稱為“耗散結構”。該理論與德國物理學家赫爾曼·哈肯的協同學、法國數學家雷內·托姆的突變學等構成了自組織理論體系。根據耗散結構理論，一個系統要形成耗散結構需滿足五個條件：一是開放性系統；二是系統遠離平衡態；三是系統內各部分之間非線性聯系；四是系統內各部分存在隨機的漲落交錯的運動和變化；五是當控制漲落運動和變化的變量越過一定的閾值時系統即發生突變。耗散結構理論為解釋熱力學系統變化、生物進化以及經濟發展、社會進步這些經典力學、相對論、量子力學和經濟學理論等無法解決的不可逆現象的變化發展規律提供了科學理論依據。本文運用耗散結構理論，把發展循環經濟作為一個開放系統和一個不可逆過程來研究，并研究了生產和消費的循環發展問題。

一、發展循環經濟的客觀必然性

物質資料的生產和消費是兩個不同的不可逆過程。在傳統經濟中，生產和消費分別是“資源——產品——生產性污染排放”和“產品——使用——消費性污染排放”單向流動的線性經濟活動，而在現代經濟中，生產和消費分別是“資源——產品——生產性廢物再生資源” 和“產品——使用——消費性廢物再生資源”循環流動的非線性經濟活動。因此，生產和消費是兩個既相互聯系又不同的螺旋式循環的經濟系統。這種以減少資源、能源消耗和保護生態為目的經濟即為循環經濟。它具有開放性、遠離平衡態、非線性、漲落性、突變性等耗散結構的特征。

循環經濟是人類生產和生活的目標。按照馬斯洛需求理論，生存是人類最基本的需求，在生存問題未解決時，人類會利用一切手段生產更多的生活資料，此時，生產和消費分別處于高投入、高污染、低產出和高支出、低消費、低品質的低水平發展之中，負熵很小，人類生產條件和生活環境嚴重惡化。當解決了生存問題后，人類主要考慮安全、舒適、人與自然和諧相處等問題，如減少資源和能源消耗，治理污染，改善生產條件，美化生活環境等，此時，負熵較大，生產和消費分別處于低投入、低污染、高產出和低支出、高消費、高品質的良性循環發展之中。

循環經濟是生產力進一步發展的客觀要求。二戰后，歐美各國經濟迅速恢復，生產力快速發展。20世紀40至70年代，美國、法國、聯邦德國和日本等國的人均GDP紛紛越過1000美元大關，進入比較富裕的發展階段。同時，這些國家大部分重視節能降耗。1991年，德、日等國率先發展循環經濟。中國人均GDP雖于2003年跨入1000美元大關，但要保持快速增長所面臨的問題十分嚴峻。例如，2004年中國的石油、天然氣、銅和鋁等重要資源人均儲量分別僅相當于世界人均水平的10％、4.1％、25.5％和9.7％左右，而單位GDP的能耗分別是發達國家日本的7倍、美國的6倍，甚至是印度的2．8倍。因此，節能降耗是中國今后經濟發展的主要課題。為此，2006年中國提出要把能源消費彈性系數由“十五”期間的1．2下降到0．4。可見，發展循環經濟是經濟社會進一步發展的迫切要求。

二、建立大開放的經濟系統是發展循環經濟的前提條件

與其它物質系統一樣，生產和消費兩個經濟系統也有三種基本形式：

1、孤立系統。該經濟系統與外界既無物質、能量交換，也無信息交換，系統只有內部資源、能源等消耗的正熵，而沒有從外界獲得所需資源、能源等的負熵，系統處于無序平衡態中，無法形成耗散結構，最終因內部資源、能源等消耗殆盡正熵達到最大值而瓦解。

2、封閉系統。該經濟系統與外界有能量交換，但無物質、信息交換，系統內部資源、能源等消耗的正熵大于它從外界獲得所需資源、能源等的負熵，系統仍處于平衡態的線性區域，無法形成耗散結構，最后也因內部資源、能源等消耗殆盡正熵達到最大值而瓦解。

3、開放系統。該經濟系統與外界既有物質、能量交換，也有信息交換，系統內部資源、能源等消耗的正熵小于它從外界獲得所需資源、能源等的負熵，當負熵增大到一定時，經濟系統遠離平衡態，形成耗散結構，由較低發展水平進入較高發展水平。

可見，從孤立到封閉再到開放是經濟系統開放程度逐步提高的變化過程，也是經濟由低級到高級的發展過程。因為循環經濟是在經濟系統與外界有物質、能量和信息交換的條件下產生和發展起來的，所以，開放的經濟系統是發展循環經濟不可缺少的前提條件?？梢酝浦?，經濟系統越開放，越有利于系統與外界進行物質、能量和信息交換，經濟系統獲得的負熵就越多，就越有利于達到平衡態的非線性區域，并迅速形成耗散結構，推動循環經濟由低級到高級有序發展。因此，一個國家在發展循環經濟中，要樹立大開放的觀念，從全國乃至世界范圍架構經濟系統，這樣，就能增加國家之間物質、能量和信息交換的機會和數量，優勢和劣勢就能得到更大的互補，就會減少一個國家內部能源、資源等消耗的正熵，相反，就會增加從國外獲得所需資源、能源等的負熵。

三、經濟系統內部功能上的差異化是循環經濟發展的原動力

經濟系統包含眾多子系統，如行業子系統、地區子系統、企業子系統和家庭子系統等，這些子系統在空間上的分布是不均勻的，且它們的規模和質量也不相同。例如，在發達地區，高科技產業、資本密集型加工制造業和金融業等比較密集，而在不發達地區，能源、農業和勞動密集型加工制造業等產業比較集中。即使同一地區的不同行業，或者同一行業的不同企業，因為它們在經濟系統中的地位和作用不同，經濟成分、擁有要素、管理體制、企業文化、區位條件、技術水平、發展規模、收入分配等不同，所以，它們彼此之間也各不相同。

子系統之間的這些差異是功能上的不同，它進一步導致了地區之間、行業之間和居民之間的經濟發展水平和收入水平的差距，而子系統之間的功能上的差異又是發展循環經濟所必要的，所存在的利益上的差距也是不可避免的。因為，如果子系統之間沒有功能上的差異和經濟利益上的差距，則彼此之間就無物質、能量、信息交換的需要，經濟系統處于靜止平衡態，無法形成耗散結構，就無生機，最終會走向瓦解。相反，如果子系統之間存在功能上的差異和經濟上的差距，則就會促使區域之間、行業之間、企業之間、員工之間進行競爭，使經濟系統遠離平衡態，形成耗散結構。因此，子系統之間功能上的差異和經濟上的差距是循環經濟由低級到高級發展的原動力。

但是，任憑子系統之間經濟利益差距擴大也不利于發展循環經濟，必須正確處理子系統功能上的差異與經濟上的差距之間的關系。如果不強調效率就沒人去投資開發資源、生產商品和消費商品，所謂資源再生就無意義；相反，如果只強調效率，而不對資源濫用濫排放行為依法制裁，也不利于轉變經濟增長方式和消費觀念，不利于推動循環經濟發展。因此，子系統之間功能上的差異要明顯，經濟利益的差距要適當。

四、經濟系統內部與外部聯系立體化給循環經濟發展注入活力

經濟系統中各子系統之間除存在功能上的差異和經濟上的差距外，還存在一定的聯系。一些產業和企業分別處于供應鏈中的不同環節，互為供求方，一個子系統的經濟目的實現同時是另一個子系統實現經濟目的的手段，這使它們相互依存相互依賴相互促進，形成一個非線性聯系的立體型經濟系統。根據耗散結構理論和協同學理論，子系統之間既有差異又有聯系的非線性和立體型的管理體制會促進企業和居民既相互競爭又相互合作，使生產和消費充滿活力和生機。

另一方面，在子系統與外界的物質、能量和信息交換過程中，產生了信息流、物流和資金流三種基本經濟活動。其中，信息流是最基本的，這是因為商品交易是存在風險的經濟行為，能否成功，決定于交易方掌握的信息量的多少，獲得的信息越多越快越準確，交易成功的把握性就越大。對此，美國數學家香農提出了一個反映這二者關系的模型：

H= -∑pi log pi (i=1，2，…，n)

式中pi是某個子系統從第i個子系統獲得有關信息的概率，H是負熵，被稱為信息熵。該模型表示子系統獲得的其它相關子系統的信息越多，信息熵越大，在生產和消費中，企業和消費者就越主動和越有活力，就會促進商品交換，增加物流和資金流，生產和消費就越呈現有序發展。中國國有企業因受高度計劃的影響，普遍存在地區封鎖、條塊分割、垂直領導等現象，縱向的線性聯系很強，橫向的非線性聯系較弱，對企業的資源和能源開發利用、產品質量監管、稅費審計等監管反饋機制不健全，由此導致企業之間信息不暢，缺少合作，或者生產經營行為處于偏離宏觀經濟發展要求的失控狀態，國有企業這種管理體制上的線性化、簡單化和無序化不利于循環經濟的發展。

五、節能降耗法律化是循環經濟發展不可缺少的推動力

因為少部分生產者、消費者的節能降耗作用弱小，難以為繼，所以只有通過一定手段對生產者、消費者自發的節能降耗行為加以正確引導，才能統一和放大，并形成巨漲落，推動循環經濟發展。

日本為解決人口、資源和環境的矛盾，把建設循環經濟社會作為國策。自20世紀70年代以來，日本政府先后頒布了許多關于節能降耗的法律法規，如《促進建立循環社會基本法》、《促進資源有效利用法》、《固體廢棄物管理和公共清潔法》、《促進容器與包裝分類回收法》、《家用電器回收法》、《建筑及材料回收法》、《食品回收法》和《綠色采購法》等。這些法律法規主要有三個方面的內容：一是提出建立循環型經濟社會的根本目的是促進物質的循環，以減輕環境負荷，構筑可持續發展的社會；二是把減少廢棄物(Reduce)、重復使用產品部件(Reuse)和循環利用廢棄物 (Recycle)作為發展循環經濟的基本原則；三是規定制造商、進口商具有回收各自制造、進口的家用電器的義務，并明確規定一些商品如電冰箱、電視機和空調器等再商品化率分別必須達到50%、 55%和60%以上。 這些法律法規通過正面引導和反面制裁，使日本企業和消費者的節能降耗行為得到充分放大，形成巨漲落，成為日本循環經濟發展的強大推動力。

中國剛進入工業化初期，人均資源少，單位GDP能耗大，溫室氣體排放居世界第二，水土流失、土地沙化和草地退化嚴重，1／3的國土被酸雨污染，主要水系的2／5成為劣五類，上億農村人口喝不到干凈的水。因此，中國發展循環經濟面臨眾多難題。本文認為，在發展循環經濟中，中國要從本國實際出發，借鑒發達國家的經驗，切實抓好以下工作：1、制定全國統一的中長期發展循環經濟規劃，健全適應循環經濟發展要求的法律體系，建立面向世界的大開放的經濟系統；2、區分不同地區不同行業，對不發達地區的基礎產業和支柱產業在法律規范中采用彈性標準，分步推進循環經濟發展；3、對高消耗高污染低產出低品質的生產行為和消費行為，通過法律、行政、經濟等手段使其社會成本內部化、私人化，把其污染排放的機會成本提高到大于其獲得的經濟收益水平。同時，對于在國家發展循環經濟規劃下生產者和消費者的節能降耗行為予以獎勵；4、各地要科學地布局基礎產業和支柱產業，并以此作為供應鏈的主軸，建設產業群、科技園、工業園和農業園等；5、加強對居民消費觀的正確引導，提高綠色消費意識，把居民的消費與企業的綠色生產和國家發展循環經濟的要求有機地統一起來。這樣，就有利于引導生產者之間、消費者之間的有序競爭和合作，使其節能降耗行為得以放大，形成推動循環經濟發展的強大合力。○

參考文獻：

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責任編輯 張榮輝