經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期我國政府與市場的關(guān)系分析

一、政府與市場關(guān)系的理論演進

(一)早期的政府干預(yù)與市場自由之爭

18世紀(jì)中期，以斯密為主的古典經(jīng)濟流派提出了“守夜政府論”。“守夜政府論”崇尚市場自由競爭，所謂守夜政府，是一種形象比喻，是指政府不參與和不干預(yù)市場經(jīng)濟活動過程。它有三層涵義：一是政府是履行國家社會事務(wù)管理職能的組織，政府除了賦稅外不存在其他經(jīng)濟職能，因此政府沒有必要干預(yù)市場，不應(yīng)當(dāng)介入經(jīng)濟活動過程。因為經(jīng)濟過程是一個自然的過程，它會自發(fā)地形成“自然秩序”。政府只要像一個“看門人”、“守夜者”一樣。不讓“外人”進來破壞這種“自然秩序”就可以了；二是政府在經(jīng)濟活動中只能充當(dāng)“監(jiān)護人”，其目的在于保證它的監(jiān)護對象的權(quán)益不受侵犯，不被他人無償剝奪；三是政府如果人為地干預(yù)或參與經(jīng)濟活動，就會破壞“自然秩序”，剝奪公民的自由，導(dǎo)致經(jīng)濟的衰退。

19世紀(jì)初，德國歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特認(rèn)為，在各國、各民族經(jīng)濟發(fā)展不平衡的條件下，實行自由貿(mào)易只對先進國家有利。而關(guān)稅保護是當(dāng)時德國這樣的落后國家可采取的提高其自身力量的最有效的手段，他強調(diào)經(jīng)濟學(xué)的國別性和民族性，從時代和國別的需要出發(fā)，論述國家干預(yù)的必要性。此后，20世紀(jì)以英國劍橋?qū)W派重要人物庇古為代表的福利經(jīng)濟學(xué)派從社會經(jīng)濟福利最大化的角度研究市場經(jīng)濟的效率和合理性，并對市場經(jīng)濟的優(yōu)缺點進行評價，在此基礎(chǔ)上引入了國家干預(yù)的問題。

(二)凱恩斯主義的興起與發(fā)展

1936年凱恩斯(J·M·Keynes)《就業(yè)、利息和貨幣通論》對傳統(tǒng)自由放任的學(xué)說提出了有史以來最嚴(yán)厲的挑戰(zhàn)，開始了一場旨在用國家干預(yù)思潮改變經(jīng)濟自由主義思潮的“凱恩斯革命”。凱恩斯第一次從宏觀經(jīng)濟角度分析資源的充分利用問題。他認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟理論以“薩伊定律”為前提，假設(shè)資本主義經(jīng)濟能自行調(diào)節(jié)、實現(xiàn)充分就業(yè)是完全錯誤的。他指出，自由放任的資本主義經(jīng)濟的正常情況是經(jīng)濟活動的不穩(wěn)定性，充分就業(yè)只是一種特例。而典型的情況是就業(yè)水平低于充分就業(yè)水平，其原因在于有效需求不足。這種宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定、不均衡是自由市場經(jīng)濟本身所固有的矛盾。他提出了全新的國家干預(yù)的主張，在凱恩斯看來，國家不再僅僅是“守夜人”，而是積極的干預(yù)者，并且是從維護宏觀經(jīng)濟均衡與穩(wěn)定的意義上，去彌補市場這只“看不見的手”的不足之處。

(三)后期有關(guān)政府與市場關(guān)系曲理論

西方各國從二戰(zhàn)后長期推行凱恩斯主義政策，結(jié)果出現(xiàn)凱恩斯主義難以解釋的“滯脹”局面。在這樣的背景下，凱恩斯面臨新的挑戰(zhàn)。關(guān)于政府與市場的關(guān)系又有了新的理論詮釋。主要有斯蒂格利茨的“市場和政府折中論”，他認(rèn)為，一方面政府在糾正市場失靈方面具有交易費用優(yōu)勢；另一方面，政府的經(jīng)濟行為同樣有一定弊端。另外，還有克魯格曼的關(guān)于經(jīng)濟全球化進程中政府干預(yù)的需求理論，他用凱恩斯主義的方法分析現(xiàn)實的新問題，提出了一些值得注意的新觀點和新思路。以世界銀行為代表的市場和政府的混合互補理論則將政府的職能劃分了“小職能”、“中型職能”和“積極職能”三種。青木昌彥等從東亞經(jīng)濟發(fā)展出發(fā)提出了“市場增進論”，克魯格的“經(jīng)濟政策動態(tài)理論”揭示了不同階段政府干預(yù)程度動態(tài)變化的特點。

二、現(xiàn)有研究的缺陷分析

以往對政府與市場關(guān)系的研究存在著一個共同的缺陷：脫離經(jīng)濟社會發(fā)展的進程，脫離具體的條件，單純分析政府與市場兩種機制的各自特點與功能，由此來確立它們各自發(fā)揮作用的范圍及相互關(guān)系的模式。這是一種靜態(tài)研究。政府與市場當(dāng)然是兩種不同的經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制，但它們都是為適應(yīng)生產(chǎn)力進步、促進經(jīng)濟社會發(fā)展而存在的。不同的生產(chǎn)力水平，不同的生產(chǎn)方式，會形成不同的政府機制與市場機制及其相互關(guān)系。離開生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，離開生產(chǎn)方式的變化，無法說清楚政府與市場的關(guān)系。回到馬克思的理論框架——生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系——上來，把政府與市場的關(guān)系放在經(jīng)濟發(fā)展與轉(zhuǎn)型的背景下研究，研究中國工業(yè)化、市場化進程中各種內(nèi)外部條件的變化。研究由這些條件變化所引起的市場關(guān)系、市場機制的變動以及與此相適應(yīng)的政府角色，探索中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中的政府與市場的互動關(guān)系，探索中國市場經(jīng)濟發(fā)展和制度變遷的道路與特色。

蘇南模式、溫州模式以及珠三角“四小虎”發(fā)展的不同模式，說明了政府與市場關(guān)系的多樣性。這些關(guān)系建立在各地不同的初始條件——原有的生產(chǎn)力狀況(工業(yè)化程度)，企業(yè)的規(guī)模、基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)，地理與資源條件等，和不同的外部發(fā)展條件(如與外部市場的聯(lián)系)的基礎(chǔ)上。盡管它們各有自己的特色，但在改革開放初期，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展都發(fā)揮了積極的作用。隨著生產(chǎn)力發(fā)展水平的提高，隨著各地企業(yè)發(fā)展的成熟，隨著國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境包括政策環(huán)境的趨同。它們所遇到的發(fā)展矛盾趨于一致，從而令各地政府與市場的關(guān)系模式亦呈現(xiàn)出走向相同的趨勢。

三、重新認(rèn)識政府與市場的關(guān)系——動態(tài)演化的視角

本文認(rèn)為，政府與市場的關(guān)系是一種互動共生的關(guān)系：政府應(yīng)市場和經(jīng)濟發(fā)展的需求而產(chǎn)生，又給市場和經(jīng)濟發(fā)展以影響。不同的經(jīng)濟發(fā)展水平、市場結(jié)構(gòu)對政府服務(wù)提出不同的需求，而政府提供的不同服務(wù)，又會對經(jīng)濟發(fā)展的水平與市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)生不同的影響。能夠恰當(dāng)?shù)乇磉_這一思想的理論分析模式。是動態(tài)演化模式。

生態(tài)學(xué)認(rèn)為。自然界是一個生態(tài)系統(tǒng)。在這個系統(tǒng)中，生產(chǎn)者、消費者和還原者相互生成，共同構(gòu)成生物群落；這些生物群落同它們賴以生存的物理環(huán)境進行著永不止息的物質(zhì)循環(huán)和能量流動。只要這種循環(huán)和流動保持著動態(tài)平衡，生態(tài)系統(tǒng)便得以存在和發(fā)展下去。

人類社會是自然生態(tài)系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)。它同自然界之間不斷地交換物質(zhì)和能量，維持著人類社會的發(fā)展，遵循著自然生態(tài)系統(tǒng)演化的一般規(guī)律。在人類社會這個子系統(tǒng)中，每一個人都是活動著的生物體，他們在同自然界交換物質(zhì)和能量的過程中，即在生產(chǎn)和消費的過程中，彼此相互交往，形成了相互依存、相互制約的動態(tài)平衡關(guān)系。

政府同市場的關(guān)系，實質(zhì)上是政府同企業(yè)和居民的關(guān)系。在市場經(jīng)濟條件下，各個生產(chǎn)主體(企業(yè))和消費主體(居民)都有確定自己行動的自主權(quán)，生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、何時生產(chǎn)，消費什么、怎樣消費、何時消費等等，都是由它們自己決定的。它們通過互相交換商品、勞動和服務(wù)發(fā)生聯(lián)系，從而相互形成了市場。市場交換成為社會經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)，政府也是市場中的活動主體，不過是個不同于企業(yè)和居民的具有特定功能的特殊主體而已。

政府的產(chǎn)生源自于社會共同活動的需要。市場交換起初完全出于自發(fā)的生產(chǎn)和分工的需要。分工需要交換，交換又促進了分工。建立在分工基礎(chǔ)上的生產(chǎn)逐漸成為人類社會生產(chǎn)的常態(tài)。分工和交換的深化形成了一定的秩序。這種秩序起初完全是自發(fā)的，是參與者之間相互承諾和自愿遵守的秩序；后來隨著交換范圍的擴大，為了不至于讓新加入者或機會主義者任意破壞這種秩序，于是逐漸產(chǎn)生了為維護這種公共秩序而建立的帶有強制性質(zhì)的制度，并同時在分工中分離出一部分人來承擔(dān)監(jiān)督制度的執(zhí)行、維護公共秩序的職能。這是政府最初產(chǎn)生的基本動因。分工的發(fā)展也引起了人群在經(jīng)濟利益上的分化和階級、階層的對立。在經(jīng)濟上占有優(yōu)勢、同時也在政治上占有優(yōu)勢的階級，為了維護自己的利益而借用國家機器來竭力保護原有的制度，從而使國家(政府)成為統(tǒng)治階級鎮(zhèn)壓和壓迫被統(tǒng)治階級的機器，令政府帶上了階級統(tǒng)治和階級壓迫的性質(zhì)。但是，即使在這種情形下，政府的首要職能還是維護社會交往的正常秩序。

由此可見，供給、培育制度與維護公共制度運行的政府的產(chǎn)生、形成和發(fā)展。不過是人類社會這一生態(tài)系統(tǒng)在其發(fā)展演進過程中的一個結(jié)果，是人們?yōu)楂@得物質(zhì)財富而在社會生產(chǎn)過程中逐步形成的人與人之間關(guān)系的一種形式，它們受當(dāng)時的社會經(jīng)濟發(fā)展水平、生產(chǎn)方式和交往方式的制約，同時要適應(yīng)生產(chǎn)方式和交往方式的變化而變化。

四、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期我國政府與市場關(guān)系的合理定位

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟是歷史發(fā)展過程中的一種特殊的質(zhì)變狀態(tài)，是社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一種帶根本性的調(diào)整。我國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是特指經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和制度結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。它包含著傳統(tǒng)經(jīng)濟向現(xiàn)代經(jīng)濟、計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟、封閉經(jīng)濟向開放經(jīng)濟等三大轉(zhuǎn)型內(nèi)容。三大轉(zhuǎn)型相互影響、相互促進。計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的順利進行直接推動著經(jīng)濟的現(xiàn)代化，同時也為向開放經(jīng)濟轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)；反過來經(jīng)濟的國際化能促進市場化和現(xiàn)代化。

經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，影響政府與市場關(guān)系的主要因素有：

1．企業(yè)發(fā)展成熟的程度。它包括兩個方面：一是企業(yè)是否已經(jīng)成為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場經(jīng)濟活動主體。二是企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營規(guī)模、管理水平以及產(chǎn)業(yè)的聚集度等，處于何種狀況。這一點，對確定政府采取何種市場競爭制度有重要意義，尤其在涉及國際競爭領(lǐng)域時。

2．市場發(fā)育的程度。一是市場體系的完善程度；二是價格體系和價格形成機制的完善程度；三是市場壟斷與競爭的發(fā)展程度。市場發(fā)育程度高，需要政府作用的地方就少；反之就多。

3．政府改革的進程。一是政企關(guān)系分離的情況；二是政府自身決策、管理、調(diào)控體系和管理調(diào)控能力的建設(shè)。

4．與政府改革相關(guān)的政治改革進程，包括非政府組織發(fā)育的情況。假如社會公民所建立的各種民間社會團體組織的數(shù)量多、覆蓋面寬、嚴(yán)密程度高與活動量大，能夠自主地解決許多可由他們自己解決的問題，就不會向政府提出管理許多事情的要求。

5．經(jīng)濟運行和波動。宏觀經(jīng)濟的周期波動是社會發(fā)展的基本規(guī)律，無論任何經(jīng)濟體制都會出現(xiàn)經(jīng)濟運行的上下波動。在某些時期，經(jīng)濟增長速度加快，出現(xiàn)繁榮景象；在另一些時期，經(jīng)濟不景氣，出現(xiàn)停滯或衰退。周而復(fù)始。這就是人們常說的經(jīng)濟周期。改革的一個根本目的是推動經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，保持社會的平穩(wěn)進步。因此，經(jīng)濟周期波動的變化，也會影響政府與市場的關(guān)系。

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程中，國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)的變化有幾個趨勢值得注意：(1)企業(yè)規(guī)模由小變大，競爭實力由弱到強；(2)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)由國有、集體企業(yè)變?yōu)楣煞莨净蛎駹I企業(yè)，民營、私營經(jīng)濟迅速成長；(3)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村擺脫了自給自足的自然經(jīng)濟狀況，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系逐步加強；(4)市場競爭性加強，大企業(yè)壟斷聯(lián)盟與中小企業(yè)集群同時發(fā)展；(5)市場開放度不斷提高，市場容量擴大，企業(yè)生產(chǎn)要素的可得性增強，而市場風(fēng)險亦隨之加大；(6)隨著市場調(diào)節(jié)作用的發(fā)揮，城鄉(xiāng)差距、區(qū)域差距擴大，居民收入出現(xiàn)兩極分化，如何協(xié)調(diào)公平與效率、資源開發(fā)與環(huán)境保護的矛盾，實現(xiàn)人與人、人與環(huán)境的和諧，也成了一個突出的問題。這些變化對市場制度和政府調(diào)節(jié)提出了新的需求，如：要求建立產(chǎn)權(quán)明晰的財產(chǎn)制度，公平、公開、公正的交易制度，完善的社會保障制度，以及有助于分散和化解市場風(fēng)險的制度等等。

政府職能和制度供給也在發(fā)生變化：(1)政企分開。令政府以往直接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營的狀況發(fā)生變化；但舊有的聯(lián)系和過時的思想意識仍存留著，影響著官員的決策。例如對原有國企特別是大型國企的過多關(guān)照，造成了政府政策資源和金融資源向這些國企的傾斜。(2)具有經(jīng)濟實力的利益集團在政府制度供給決策中施加越來越強有力的影響，弱勢群體的呼聲卻常常得不到回應(yīng)。在轉(zhuǎn)型過程中，權(quán)力與資本的結(jié)合也是個突出問題——它將影響政府管理和公共制度的公正性。(3)對外開放，令國內(nèi)經(jīng)濟與國際經(jīng)濟接軌，經(jīng)濟運行的風(fēng)險陸和復(fù)雜程度大幅提升，也對政府的制度供給產(chǎn)生極大的影響。

在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的背景下，政府與市場的關(guān)系會隨著以上各種形勢的變化而變化，這種關(guān)系的定位不是靜態(tài)的，而是動態(tài)演化的，這才是一個合理的定位。

(作者單位：廣東嘉應(yīng)學(xué)院財經(jīng)系)