自然壟斷產業有效競爭模式的界定

傳統自然壟斷產業的各個環節實行的是一體化經營。自然壟斷企業就代表了自然壟斷產業。但是，隨著科技和社會經濟的發展。自然壟斷的邊界不斷變化，在同一個自然壟斷產業內部出現了自然壟斷環節和非自然壟斷環節的差別。非自然壟斷環節由于其自然壟斷性的消失而可以放開市場、引入競爭。自然壟斷性僅是自然壟斷產業的部分特征，自然壟斷產業兼有自然壟斷和非自然壟斷屬性。因此。對于自然壟斷產業的規制改革必須兼顧自然壟斷環節的規模性和非自然壟斷環節的競爭性。

關于規模經濟和競爭活力關系探討最著名的理論是有效競爭理論，但是，有效競爭理論本身是針對一般產業而提出的，而自然壟斷產業具有特殊性，有效競爭并沒有充分體現自然壟斷所具有的特殊性。基于這一認識，我們在傳統有效競爭理論基礎上，結合現代自然壟斷產業的特殊性，建立自然壟斷產業的有效競爭模式。

一、自然壟斷產業有效競爭的兩個層次

自然壟斷產業有效競爭應該是兩個層次，具體如下：

(一)第一個層次：自然壟斷業務與非自然壟斷業務分離

從整個自然壟斷產業的角度來說，既有自然壟斷性業務。又有非自然壟斷性業務。對于自然壟斷性業務。政府應該只允許一家或極少數幾家企業經營，以維護規模經濟；而非自然壟斷性業務的規模經濟不顯著，可由多家企業進行競爭性經營。

在實際經濟中，電力、鐵路運輸、煤氣和自來水供應等從整體上都屬于自然壟斷產業，但并不等于這些產業的所有業務都具有自然壟斷性質。自然壟斷性業務的一個重要特征是固定網絡業務，但網絡生產以外的環節顯然不具有自然壟斷性質。例如，供水產業主要有水生產、管道網絡輸送、供應等三大類基本業務，其中水生產和供應業務不具有成本弱增性，是非自然壟斷業務。管道燃氣產業的生產供應過程主要包括燃氣生產、輸送和供應三大類業務，與此相關的還包括管道燃氣設備的供應、安裝和維修等服務領域。管道燃氣的生產不存在自然壟斷性。它可由多家企業競爭性地生產。所以，管道燃氣的生產可以與輸送等環節相分離。管道燃氣的供應或銷售可以由多家公司競爭進行，也不具有自然壟斷性。鐵路運輸產業主要包括路網經營和鐵路運輸及其相關業務。鐵路運輸是通過一定的鐵路路網系統提供服務的，可由多家公司承擔，運輸業務并不具有自然壟斷性，只有路網經營具有自然壟斷性。電力行業的業務有發電、輸電、配電和供電四大類。由電力產業的技術經濟特征可知，輸電和配電業務具有自然壟斷性，發電和供電業務則可以競爭經營，屬非自然壟斷業務。

屬于自然壟斷性質的管道網絡業務和非自然壟斷業務密切相關。例如，水、管道燃氣和電力的生產和供應都要通過管網才能實現銷售收入。鐵路運輸必須依托鐵軌。電信中的通信業務要依托于本地網。正因為自然壟斷業務與非自然壟斷業務密切相關。所以，傳統上將自然壟斷與相關的非自然壟斷業務都包括在自然壟斷產業中。但是，將非自然壟斷的部分與自然壟斷部分集中在一起，一是容易產生交叉補貼行為。比如電信的網絡使用費可以轉移到電話機上來，這樣對電話機的其他廠商來說，競爭的環境不公平：二是借助自然壟斷業務的壟斷性強行推銷某些非自然壟斷業務，損害消費者利益。因此，對同一產業的不同性質業務實行區別對待才能實現有效競爭。

(二)第二個層次：自然壟斷業務的競爭性和非自然壟斷業務的規模性

1．自然壟斷業務的競爭性

傳統理論認為自然壟斷因為具有規模經濟特性而具有經濟上的合理性。這種經濟上的合理性表明，只有獨家壟斷才能維持較低的平均成本。但是，隨著社會經濟的不斷發展，經濟學界對自然壟斷的認識也在不斷深化。

首先，自然壟斷規模經濟特征的描述。基本上是在需求一定的情況下進行的總結。當對自然壟斷經濟特征的概括從規模經濟發展到范圍經濟(與成本若增性有關)，尤其是發展到自然壟斷企業的可維持性時，實際上已經把需求變化的因素考慮進來了。如果需求足夠大，大到迫使單一廠商不得不在平均成本曲線上升，超過成本弱增的區間生產，非此就不能滿足市場全部需求時。就應該允許兩家或兩家以上企業共同經營這一管道網絡，并實行直接競爭。即使在成本弱增的范圍內，為了打破壟斷，發揮競爭機制的作用，對于成本弱增程度較低的業務，也可以考慮由兩家企業實行競爭性經營。

其次，替代技術的出現使管道網絡業務之間出現競爭。例如在電信業，雖然有線電話網具有自然壟斷性。但隨著光纜技術的發展，利用衛星和無線電話技術，有線電視公司也能夠提供傳聲和數據服務，這些都使電信產業將發生革命性的變化，為新企業進入電信產業提供新的通信網絡，比原有的電話通信網絡質量更好、價格更低地向消費者提供通信服務創造條件。這樣，將來的電信產業模式并不是唯一的通信網絡，而是由電話網絡、有線電視網絡、衛星和微波系統等其他技術所組成的一個多面的互通網絡。這對于其他管道網絡來說也是一樣的，盡管某一產業的管道網絡本身是自然壟斷的，但是，隨著技術進步會產生相應的替代管道網絡系統。也就存在了競爭性。這種存在替代競爭的產業被稱為“結構性競爭產業”，如鐵路、航空、公路等運輸部門。

因此，對于某一管道網絡的自然壟斷環節，存在競爭條件或某些環節可以引入競爭，這些競爭因素可以對自然壟斷業務的運營高產生約束機制，削弱其壟斷力量。但是，作為某一產業的管道網絡，其仍然存在強的自然壟斷性。保證其規模經濟效應應該是自然壟斷業務最主要的任務。因此可見，對自然壟斷業務來說，其是更傾向規模經濟的有效競爭，所要實現的是將整個產業的規模經濟與單個企業的競爭活力相協調的有效競爭。

2．非自然壟斷業務的規模性

首先，電信、電力、鐵路、天然氣、自來水等自然壟斷產業是國民經濟的基礎產業部門，盡管我們將其中的自然壟斷業務與非自然壟斷業務分離開來，但是非自然壟斷業務必須通過網絡型的自然壟斷業務來實現，其與自然壟斷業務具有很強的關聯經濟性。非自然壟斷業務仍然具有基礎產業的特征——資本密集型，企業規模經濟比一般企業要高，因此，企業維持適度規模有利于資源合理配置。

其次，非自然壟斷環節產品具有公共產品屬性，社會要求企業提供穩定、持續、可靠的產品供給，在不限制規模的情況下，由于對利潤的追求易導致過度競爭。從而會引發嚴重的社會經濟問題。

第三，盡管非自然壟斷業務已不具有自然壟斷性，也只是說明其不適于由一個或較少的企業經營，但是作為一個經營非自然壟斷業務的企業，其仍然具有規模經濟的特征。

因此，政府應要求這些企業必須達到最小經濟規模的要求，以避免低水平的過度競爭現象。但是，由于許多經營非自然壟斷業務的企業都是從原有的少數幾個經營自然壟斷業務的企業中分離出來的，在市場上具有較強的壟斷性。要想打破其壟斷就要求政府放松非自然壟斷性業務市場的進入壁壘，允許多家新企業進入，以較充分地發揮競爭機制的作用。由此可見，對于非自然壟斷環節來說，其是更傾向競爭活力的有效競爭，所要實現的是將單個企業的規模經濟與市場的競爭活力相協調的有效競爭。

二、自然壟斷產業有效競爭的衡量標準

有效競爭格局在市場上是通過市場結構、市場行為和市場績效表現出來的。人們也通過市場結構標準、市場行為標準、市場績效標準來衡量與判斷一個產業是否實現了有效競爭。我們將有效競爭理論與自然壟斷產業有效競爭的兩個層次相結合，設計出自然壟斷產業有效競爭的標準。

(一)前提標準：自然壟斷環節與非自然壟斷環節分離，這是實現自然壟斷產業有效競爭的基本前提和要求

(二)市場結構標準：自然壟斷環節與非自然壟斷環節的差異主要表現在市場結構標準上，而在其他兩個方面基本上一致

1，自然壟斷環節標準

第一，市場集中度較高，一般只有一個運營商；當某個業務的需求量超過成本弱增范圍時，可以允許兩家或兩家以上運營商共同經營這種業務，實力均衡。

第二，進入與退出壁壘較高。

第三，實現管道網絡互連互通。

第四，產品差別化適當。

第五，運營商各自嚴格獨立。

2，非自然壟斷環節標準

第一，市場集中度較低，市場存在相當的買者和賣者，但達到最小經濟規模的、符合最優進人數目，且沒有任何單一企業處于絕對支配地位。

第二，企業進入與退出沒有人為障礙，也沒有政策上的不合理阻礙。

第三，產品差別化適當，并且產品的需求交叉彈性大。

第四，運營商各自嚴格獨立。

(三)市場行為標準

第一，企業之間對于價格和產品沒有共謀，而是競爭行為。

第二，企業不存在欺詐行為。

第三，對競爭者和消費者沒有不公正的壓制政策。

(四)市場績效標準

市場績效反應了在特定的市場結構和市場行為條件下市場運行的實際效果。但從另一個角度看，市場績效也表示最終實現經濟活動目標的程度。由此可見，績效的衡量同經濟活動的目標密不可分。產業和國民經濟層次上的目標本身是多元的，從經濟學的角度看社會福利是最主要的，也是最具綜合性的目標，包含了社會經濟活動的效率、公平、穩定和進步等多層次、多方位的內容，這就決定了對市場績效的評價必然是多層次的、多方位的。

1．產業績效標準

第一，有效競爭是資源配置效率持續得到優化的競爭，集中體現在資源占用率、網絡資源利用率、人均資源占有率等指標的提高和完善方面。

第二，有效競爭是自然壟斷企業競爭實力彼此促進增長的競爭，集中體現為幾家實力接近的企業相互展開融合的業務競爭，在競爭中經營效率和盈利能力共同得到增長。

第三，有效競爭是創新頻出、差異化經營的市場競爭，集中體現是新業務種類的快速增長、企業競爭策略的差異化、合作經營模式成為主流的競爭模式。

2．社會績效標準

第一，有效競爭是消費者福利不斷獲得改善的競爭，集中表現是服務類型的擴大、服務質量的提高以及負擔水平的下降。

第二，保障自然壟斷產業內部的合理利益。一是保障廠商的利益。從某種意義上來說，廠商是市場經濟制度演進的推動者。如果廠商的利益得不到制度保障，在得不償失的條件下，他就會利用資本的重組機制壓縮生產甚至退出競爭，這樣生產規模的壓縮意味著廠商的價格決定能力的加強，只有在廠商利益得到保障以后，消費者的就業才有保障，消費者剩余才能落到實處。因此，必須采取有效措施保障廠商合理的利潤空間，把廠商利潤控制在一定的水平上。二是保障職工的合理利益。如基本的工資要求、生命安全要求等。

第三，不存在負的外部性。

第四，有利于社會可持續發展。如社會公平、充分就業、社會保障等。

(作者單位：遼寧大學經濟學院)