論國際產業轉移機制

摘要：國際產業轉移是一個復雜的系統，在該系統內包括各方不同的主客體和不同層次的活動，其機制運作的直接結果是產出的空間轉換（指某一產業的生產從某一國家或地區轉移到另一國家或地區）和產出效率的變化（生產要素構成和成本構成發生改變，即生產函數發生改變）。本文將從機制角度分析國際產業轉移的條件、國際產業轉移的原因、國際產業轉移的過程和國際產業轉移的效應等方面的內容。

關鍵詞：國際產業轉移；機制；產業勢能；科技進步

中圖分類號：Ｆ406文獻標識碼：Ａ文章編號：1003－854Ｘ（2007）10－0043－04

國際產業轉移自20世紀下半葉以來成為國際經濟聯系的重要特征，隨著經濟全球化進程的加快和知識經濟時代的到來，國際產業轉移發展到了一個新的階段。從表象上看，國際產業轉移是由眾多企業的集體遷移而導致的產業從發達國家向欠發達國家轉移的一種活動。從深層次上看，國際產業轉移是在科技進步基礎上，通過資本為媒介帶動生產要素的流動，導致世界范圍內產業結構的調整、資源的重新配置和國際分工新格局的形成。

一、國際產業轉移的條件

1． 產業勢差的變化是國際產業轉移的重要條件。產業生命周期理論認為產業周期具有導入期、成長期、成熟期與衰退期四個明顯階段；新產品的創新國最初只在國內生產并消費這部分新產品，此時該產業處在導入期；當該產品國內生產規模逐漸擴大、生產廠商增多時，該產業進入成長期；處在成熟期的產業的產品標準化，技術定型化；成熟期結束后產業進入衰退期。產業的演化是不斷前進的，但受國家發展水平的影響，會形成同類產業的生命周期所處階段的國別差異，這種差異是不可避免的。當某一產業在發達國家已經處于成熟期后期時，在欠發達國家仍發展較弱，僅處于成長期或是剛剛起步尚處于導入期。

物理學中將高處的物體具有的能量叫做重力勢能。重力勢能的大小由物體的質量與所處的高度決定。同理，也可以認為產業具有“產業勢能”，而受國家發展水平的影響，同一產業在不同國家的發展程度存在差異，故而存在著“產業勢能差”，簡稱“產業勢差”。 產業勢差的變化貫穿于國際產業轉移的全過程，產業勢能的變化是產業勢差變化的基礎。

在圖1中，坐標軸表示產業發展高度，從左到右的大箭頭表示產業由低向高的演進方向；Ｅ點是Ｘ國在坐標上所處的位置，Ｆ點是Ｙ國在坐標上所處的位置，根據產業結構升級規律，Ｘ國產業發展高度較高；ｄ1表示的是Ｘ國與Ｙ國之間的產業勢差；Ｏ點代表Ｘ國向Ｙ國轉移的產業在產業發展中所處的階段。通常認為，Ｏ點不會與Ｅ點重合，保留部分產業勢差的原因很復雜，借用邊際產業轉移理論可以部分地解釋該問題。該理論認為，對外直接投資應該從投資國已經處于或即將處于比較劣勢的產業亦即邊際產業依次進行。這一觀點也可轉述為：投資國比受資國在多種產業上擁有優勢，為了保護自身的絕對優勢，它只會從優勢最小的產業（即邊際產業）開始轉移。現實情況正是如此，國際產業轉移中產業轉移國不會將最有優勢的產業轉移出去。

2． 科技進步是產業勢能變化的物質基礎。不同國家產業勢能的增長直接受科技水平及其生產力轉化的影響。每一次的國際產業轉移浪潮究其發端必定來源于重大科技創新，依照“科學革命——技術創新——科技成果產業化——產業升級、產業勢能增長——產業結構變動、產業勢差消長——國際產業轉移”的鏈條循環進行。

沒有二十世紀四五十年代以來的幾次重大科技革命就不會有二十世紀下半葉以來的幾次國際產業轉移浪潮。“二戰”后初期的“第三次科技革命”致使主要資本主義國家工業結構發生分化。當時的美國在科學技術和經濟發展上居于絕對的國際領先地位，美國國內一方面積極發展資本密集型重化工業和半導體、通訊等技術密集型產業，另一方面向日本等國轉移勞動密集型產業。二十世紀七八十年代，技術革命的深化致使主要西方國家產業結構再次發生重大變化，紛紛加快發展高加工度資本密集型產業和技術密集型產業，并由以第二產業為主向第三產業為主轉變，重化工業和勞動、技能密集型產業逐漸向海外轉移①。上世紀九十年代的“信息技術革命”又給了發達國家一次產業升級的機會，發達國家企業把傳統的資本技術密集型產業向發展中國家轉移。

五十多年來的歷程證明，國際產業轉移離不開技術進步和科技創新，每一次的科技革命推動了生產力的巨大發展，促使新產品及替代品大量涌現，帶來產業結構的快速升級、形成新的產業，而技術進步快的國家能夠較好地保持與別國的產業勢差。國際產業轉移是世界經濟一體化背景下產業結構調整的內在需求，是國家和企業不可違背的客觀經濟規律。只要科技進步推動各國產業不斷升級、經濟不斷增長，產業勢能就會不斷變化；只要存在國與國之間的產業勢差，就有機會進行國際產業轉移。

二、國際產業轉移的原因

國際產業轉移過程中，某一產業會從產業結構較優、經濟發展階段較高的國家，轉移到產業結構和經濟發展階段較低的國家。從梯度轉移理論角度看，產業結構較優、經濟發展階段較高的國家是高梯度國家，與此對應是低梯度國家。高梯度國家的某一（或某類）產業雖然存在產業勢能，如果沒有動力因素，產業也不會發生國際性轉移②。

國際產業轉移的主體是產業移出國的企業，任何國際產業轉移都發端于企業的對外投資行為。因此企業的逐利性是推動國際產業轉移最直接的動力，國家間的經營利差是企業進行國際遷移的直接動因，也是國際產業轉移的誘發因素。產業是同類企業的集合，企業是國際產業轉移的主體。伴隨著產業勢能的變動，企業經營發展的國內環境也在變化，企業需要不斷作出戰略調整。從企業層面來看，國際產業轉移是企業空間擴張，企業再區位（relocation）和區位調整（location adjustment)過程，是大量企業跨國界遷移的結果。

史密斯（D. M. Smith）的盈利空間界線(spatial margins to profitability)理論對企業遷移的解釋如圖2所示，縱軸代表著收入和成本;空間收入曲線(spatial revenue curve)是一條直線，用SRC表示;空間成本曲線(spatial cost curve)是U形曲線，用SCC表示;SRC和SCC的交點M1和M2是企業盈利的空間界點#65377;M1和M2之間的任何區位都是盈利的，其中P點是最大盈利點，代表最優區位。隨著外部環境和企業發展條件的變化，空間成本曲線由SCC變為SCC′，盈利空間界點由M1和M2變為M1′和M2′，最大盈利點由P變化為P′#65377;過去的最優區位Ｐ點將成為企業的虧損點。企業要想實現盈利目標，并把利潤率提高到目標盈利水平之上，就必須把企業遷移到新區位。企業遷移不僅取決于來自現有區位的推力和來自目標區位拉力，還取決于迫使企業留在現有區位的阻力，其中包括由于遷移所造成的固定和可變成本的損失，維持現有勞動就業關系的需要，來自地方政府的壓力以及管理者旅行成本的增加等。顯然，當來自現有區位的推力和來自目標區位的拉力加起來足夠大時，企業才會克服各種阻力做出遷移的決定。

當在國外其他區位開展經營能比現有區位開展經營獲得更多利益時，企業就會考慮進行生產區位的跨國界遷移，進行對外產業投資。微觀個體的行為是宏觀形勢的變化的基礎，當為數眾多的企業都做出類似遷移決策時，便形成一次國際產業轉移的潮流。國際產業轉移是經濟全球化條件下普遍存在的一種經濟現象，是企業追逐利潤的產物，也是企業規模擴張和提高競爭力的重要途徑之一。國與國之間的產業結構演進階段上的差異和由此產生的產業勢差，使微觀主體獲得了通過向國外轉移產業獲得利潤的機會。

三、國際產業轉移的過程和模式

1． 國際產業轉移的過程。美國經濟學家赫希哲的貿易動態分析模型有助于理解國際產業轉移過程，該模型繼承了弗農的生命周期理論將產品生命周期分為創新、成熟和標準化三個階段的思想。在貿易動態分析模型中，采用貿易量（進口、出口）來考察國際產業轉移情況，模型把世界貿易國分為三組：工業高度發達國家（如美國）；較小的工業發達國家（如西歐各國和日本）；發展中國家（如東南亞各國）。圖3是對該理論的形象表述。

圖3中橫軸代表時間（以Ｔ表示），縱軸代表新產品的貿易量，原點Ｏ的上方代表凈出口，原點Ｏ下方代表凈進口。從Ｏ到Ｔ1為發達國家產品創新階段，產品無出口，僅滿足國內需求。從Ｔ1開始產品逐漸成熟，發達國家將產品出口到發達小國，開拓這些國家的市場，從而刺激了其國內廠商模仿或引進技術。從Ｔ2時起發達小國開始國內生產以替代部分進口產品，滿足國內需求，進口下降；這時發達國家開始開拓發展中國家的市場，該產品出口到發展中國家。Ｔ2階段以后，產品在創新國已經進入成熟階段，成本與價格成為競爭的關鍵，發達小國國內重合產業開始建立，發達國家的技術優勢逐漸縮小，成本劣勢凸顯，國內生產和出口下降，產業開始向發達小國轉移。至Ｔ3時期，發達小國已經完全掌握了該技術，開始大量生產，產品除滿足國內需求外，部分返銷給發達國家，部分向發展中國家出口；發展中國家逐漸地實行進口替代戰略，進行國內生產，減少該產品的進口。至Ｔ4時期后，發達國家成為凈進口國。至Ｔ5時期，產品及其生產技術已經完全標準化，非熟練勞動力成本成為產品價格競爭的重要武器，于是該產業逐漸向工資率低的發展中國家轉移。

國際產業轉移是藉助于國際貿易和國際直接投資實現的，后兩者是前者的表現形式與載體，往往與國際產業轉移交織在一起，尤其是國際直接投資和國際產業轉移難以區分③。國際產業轉移發端于企業的對外投資行為，形式上也是一種國際產業投資活動，但不是所有的國際產業投資行為都具備國際產業轉移的特征。國際產業轉移不同于國際直接投資，至少存在兩方面的區別：第一，國際產業轉移是一種新的國際產業投資活動。一方面并非所有的國際產業投資都會導致國際產業轉移；另一方面它是在一段時期的國際產業投資活動后，隨著東道國產業的成長，導致的活動性質的突變。第二，這種突變體現在，當國際產業投資活動發展到某一時刻，繼續進行的產業投資活動的目的，主要目的在于將這些產品出口輸回轉移國，替代轉移國國內的產品生產，并占領其它國家市場。這是國際產業轉移與之前的國際產業投資活動的典型區別。

2． 對現有國際產業轉移模式的總結。傳統的國際產業轉移往往是由經濟梯度較高的發達國家轉向梯度較低的欠發達國家。而且基本上是沿著“發達國家——新興工業化國家達國家——發展中國家”的順序進行。發展中國家之間很少發生產業轉移現象。上世紀九十年代后期以來，發達國家向新興工業化國家、繼而向發展中國家產業轉移的勢頭和慣性仍在部分維持，繼續呈現逐級梯度的特征。但同時這種模式也開始被打破，發達國家在向次一級國家轉移產業的同時，也有部分產業繞過它們，直接向發展中國家轉移，形成跨級梯度轉移模式。這為發展中國家在新一輪產業轉移中加快發展、實施趕超戰略提供了機遇。當前，隨著發展中國家之間的比較優勢的不斷變化，發展中國家之間存在著產業的平行移動，原來流向一部分發展中國家的產業，開始轉而流向另外一些發展中國家。在經濟起飛時期，發展中國家基本上處于國際產業移入階段；隨著經濟的發展、人均國內生產總值的增加、產業結構的優化以及企業國際競爭力的提高，一些發展中國家也會向落后國家轉移某些邊際性產業，加入到產業國際轉移的行列國當中。此時，國內既有產業的移入，又有產業移出，存在著產業轉移的雙向移動。這一點在鄧寧的國際投資發展周期理論曾做出過解釋。

產業從高位置國家轉移到低位置國家，并不是產業發展的倒退，而是再次給予該產業以廣闊的發展空間，該產業有助于協助產業承接國的產業結構的升級和經濟發展水平的提高。世界各國的經濟發展是動態的，產業勢差也在不斷變化。國際產業轉移中，既有逐級梯度轉移模式，即產業從發達國家轉移到新興工業化國家，從新興工業化國家轉移到發展中國家，從發展中國家轉移到落后國家，也有跨級梯度轉移模式④。原有的逐級梯度轉移模式，加上跨級梯度轉移模式和發展中國家之間的平行轉移，使得國際產業轉移呈現出多級推進的特征。

四、國際產業轉移的效應

國際產業轉移對產業移出國和產業承接國兩類經濟發展水平不同的國家會產生不同影響，并且這種影響具有正、負兩種效應。

1． 對產業轉移國的影響。當發達國家的某些產業不再具有競爭性時，將這些產業轉移出去，可為那些附加值高的新興產業提供更多的資本和勞動力，為新興產業的發展騰出了更大的空間。發達國家新興產業和新產品的研發投入得到加強，通過技術進步和產業升級，又可以形成新的產業勢差。而且，在以跨國公司為主導的產業轉移，只是生產環節的轉移而不是利潤中心的轉移。跨國公司的核心管理部門仍然留在國內，轉移到國外的產業每年都會有巨大投資收益匯回國內，這部分收益計入國際收支平衡表的經常賬戶中，有利于維持產業轉移國的收支平衡。

國際產業轉移對產業移出國可能產生的負面效用，一般來說有以下幾方面：第一，國際產業轉移會影響移出國國內就業水平，由產業外移帶來的失業問題在短期內是不可避免的。第二，國際產業轉移會可能會削弱移出國的技術優勢。國際產業轉移意味著包括技術在內的所有必備生產要素轉移到國外，技術本身具有滲透和擴散效應，產業承接國借此可以學習部分先進技術。第三，國際產業轉移會造成移出國產業“空心化”。從理論上講，這種現象只要移出國及時調整產業結構，用新的高附加價值的產業來取代移出產業就完全可以避免，但在實踐中由于種種原因而難以避免。但從各國長期和整體的經濟發展來看，其正效應大于負效應。歸根到底，國際產業轉移為移出國產業結構調整提供了契機。

2． 對產業承接國的影響。當前承接國際產業轉移的主要是發展中國家及地區，國際產業轉移能夠為承接國帶來投資轉移效應、結構成長效應、就業擴大效應等積極影響，為發展中國家提供了以現有的能力水平參與國際市場的機會。但承接國際產業轉移是一把“雙刃劍”，其在客觀上會給承接國造成一些負面影響，主要體現在以下兩點：

其一，跨國公司通過對價值鏈進行分拆，掌握核心高增值業務，而把非核心低增值的生產、營銷、物流和非主要框架的設計、研發活動都轉移到成本更低的發展中國家及地區，不僅有效緩解國內“產業空心化”的不良影響，還能達到在全球范圍內利用最優資源的目的。由此，產業轉移國居于價值鏈的高端，承接國居于價值鏈低端；轉移國保有高增值業務，承接國從事低增值業務；轉移國降低核心技術的外溢效應，承接國更多地只享有非核心技術的外溢效應。不僅如此，發達國家政府出于國家利益考慮還會管制和干預國際產業轉移，特別對于國際產業轉移中的技術出口和技術轉讓進行嚴格限制，最大限度的降低技術外溢效應⑤。這種局面客觀上強化了轉移國與承接國之間在技術水平的差距，限制了承接國承接產業的發展速度，維持并拉大承接國與轉移國之間的產業勢差。

其二，許多發展中國家及地區存在很強的產業轉移移入需求，為承接更多的國際產業轉移，而對移入產業未加篩選。例如，發達國家為了降低國內環境污染、生態惡化的困擾，將一些高污染、高能耗產業向外轉移。承接國承接這些產業的同時，也承接了環境污染、生態惡化的后果，降低了國內福利水平。國際產業轉移并不只是單純的經濟活動，對國家的福利水平和社會利益有重大的影響。

我們知道，國際產業轉移機制中包含了轉移國、承接國、企業、產業等眾多的主、客體內容，包括國際貿易、國際投資、科技進步、產業升級等多層面的國際、國內經濟活動，是一個較復雜的經濟系統。在國際產業轉移機制中，由各國產業勢能相對變化而引發的產業勢差的消長為國際產業轉移創造了條件，是國際產業轉移的重要條件。科技進步是產業勢能變動的基礎，每一次的國際產業轉移浪潮都離不開技術進步和科技創新，科技進步是國際產業轉移的必要條件。企業是國際產業轉移的主體，企業的逐利性是推動產業進行國際轉移的最直接動力。國際貿易與國際直接投資是國際產業轉移的表現形式，也是國際產業轉移正式開展之前的準備活動，國際產業轉移發生在一定程度的國際直接投資之后。同時，國際產業轉移對轉移國和承接國將產生積極和消極兩方面的影響，尤其對于發展中國家而言，其負面作用不容忽視。同時，國際產業轉移為我國更好地參與國際分工，加入世界一體化潮流提供了機會，其變化和發展勢必會對我國經濟產生重大影響。通過對國際產業轉移機制的研究能使我們對國際產業轉移有一個更透徹的了解和認識，在面對當前紛繁復雜的國際經濟環境時有所為有所不為，更好地抓住當前國際貿易和國際產業投資活動中的機遇以及國際產業轉移的發展方向，也將有助于我國經濟的健康發展。

注釋:

① 盧根鑫：《試論國際產業轉移的經濟動因及其效應》，《上海社會科學院學術季刊》1994年第4期。

② 陳剛、張解放：《區際產業轉移的效應分析及相應政策建議》，《華東經濟管理》2001年第4期。

③ 汪斌、趙張耀：《國際產業轉移理論述評》，《浙江社會科學》2003年第6期。

④ 原小能：《國際產業轉移規律和趨勢研究》，《上海經濟研究》2004年第2期。

⑤ 胡俊文：《國際產業轉移的理論依據及變化趨勢——對國際產業轉移過程中比較優勢動態變化規律的探討》，《國際經貿探討》2004年第5期。

（責任編輯 陳孝兵）