淺析我國現行知識產權海關保護機制之不足與改進

隨著科技和貿易的發展，智力成果在貿易中已經很普遍，并且低廉的模仿成本使得假冒商品涌入國際市場，不論從國家、企業還是個人來說，打擊假冒產品，保護知識產權都是十分必要的。我國現行的海關邊境保護制度從無到有，的確發展的很快，有著很多的合理性，也存在很多的問題。

一、海關保護知識產權的重要性

隨著經濟全球化和科學技術的發展，智力成果越來越多的體現在商品中，知識產權貿易成為了和商品貿易、服務貿易并駕齊驅的三大支柱之一，然而知識產權本身是無形，其模仿成本的低廉和巨大的利益驅動，導致侵犯知識產權的商品劇增，據估計，每年全世界假冒貨物產值占世界貿易額的5％，約1000～1200億美元。知識產權海關保護又叫知識產權的進出境保護、知識產權的邊境保護或知識產權的邊境執法。總的來說，海關對知識產權的邊境保護意義在于以下幾點：

1 有利于維護正常的進出口貿易秩序。

假冒商品進入流通不僅影響了正常商品的供給和需求，給進口和出口業務帶來阻礙，同時侵權活動的泛濫又可能引發經濟制裁，導致國際關系不和諧。所以維護合法商品的進口和出口業務，打擊侵權活動從而為穩定國家的進出口秩序，是海關邊境執法應當關注的。

2 阻止了侵權的蔓延，保護消費者和生產者的利益。

海關通過阻止侵權商品的進口，將侵權活動阻擋在國門之外，阻止了侵權進入流通領域，從而阻止了侵權行為的蔓延。侵權商品多數是假冒偽劣的商品，其在市場上的流通排擠了合法合格商品，所以假冒商品的進口會損害本國消費者利益，同時損害國內生產同類商品的生產者。

3 加強TRIPS協議下成員國對知識產權保護的合作，從而促進經濟貿易往來。

各個成員國在立法上對某一知識產權的保護力度和措施不盡相同，比如在商標權的期限保護上，有的國家長、有的國家短，或者有的國家保護、有的國家不保護某一智力成果，這些不一致往往會導致兩國知識產權保護的矛盾，甚至引起更大的貿易摩擦和經濟制裁。TRIPS協議，要求成員國對侵權進出口采取強制性的措施，這也就加

強了各國對侵權商品的打擊力度，促進了經濟貿易順利進行。

4 維護國家和企業的形象，保護名牌，吸引外資。

企業形象，主要來源于商標，商標權的保護正是我國知識產權保護邊境措施的重點之一。2001年中國入世，海關也加大了對商標權的保護力度，據統計，入世以后，中國海關查獲侵犯商標權的案件的數量增長速度達到30％，2005年，我國海關保護知識產權的案件中涉及商標權的案件為1106件，占總案件的91.4％。海關保護知識產權不僅保護了國內知名品牌的利益，也吸引了大量的外國知名品牌。“MADE lN CHINA”一直被外國人理解為低劣低值品，主要是由于假冒偽劣商品大量沖擊國際市場，所以做好知識產權的海關保護，也有利于維護中國這個貿易大國的國際形象。

5 鼓勵企業創新。

從微觀角度看，沒有健全的知識產權海關邊境保護體制，企業不會創新，因為創新的成本巨大，如果其專利成果沒有被合理保護的話，其他企業會以低廉的成本大量地模仿，嚴重損害創新企業的利益，使其喪失再度創新的動力。

二、我國知識產權海關保護機制的不足

2004年我國開始實施的《中華人民共和國知識產權海關保護條例》(以下簡稱新《條例》)和《中華人民共和國海關關于<中華人民共和國知識產權海關保護條例>的實施辦法》，海關新《條例》和《實施辦法》，比起舊條例來說，做了一些改進，但是還是存在缺陷。其主要缺陷有：

1 擔保和反擔保條款均存在缺陷。

根據新《條例》14條，“知識產權權利人請求海關扣留侵權嫌疑貨物的，應當向海關提供不超過貨物等值的擔保”。這顯然是對權利人放寬了要求，而且通常總擔保也就是20萬。所以對于幾百萬上千萬的嫌疑貨物，只用20萬就可以達到扣押目的，這樣規定顯然存在權利濫用的缺陷。

另一方面，根據新《條例》第19條，“涉嫌侵犯專利權貨物的收貨人或者發貨人認為其進出口貨物未侵犯專利權的，可以在向海關提供貨物等值的擔保金后，請求海關放行其貨物……”。此規定一定程度上限制了在專利權上的權利濫用；但是對于版權和商標權，收發賃人不能通過交納保證金提取扣押的貨物，所以，知識產權權利人仍然是可以通過申請扣押貨物，拖延時間來濫用權利。而我國90％以上的侵權案件是涉及商標權的，所以反擔保規定的作用甚微。

2 處罰規定不夠具體，有的缺乏可操作性。

新《條例》30條規定：“進口或者出口侵犯知識產權貨物，構成犯罪的，依法追究刑事責任。”在規定走私罪時，偷逃關稅達5萬元人民幣就構成走私嫌疑，而這里怎樣的侵權行為構成犯罪并不是很明確。同時《刑法》對侵權知識產權的犯罪也只有生產、銷售等方面的規定，沒有對進出境侵權貨物行為的規定。所以對侵權行為的處罰可能會過輕，而不足夠產生～定的威懾力。除此之外，考慮一些具體一點的問題，就更難找到法律依據，比如在處理大量侵權貨物的時候，海關需要以銷毀方式處理侵權貨物時，銷毀方式不明確。還有對一些新興的專利問題也沒有明確的法律規定。

3 和相關國家、相關部門的合作欠缺。

近年來粵港海關之間知識產權機制經過一定的業務培訓信息通報等方面改進已經基本有效。但根據廣州海關對查處的侵權案件的流向分析，相當多進口侵權商品的目的地是美、加、日、韓和中東、非洲地區。因此加強國際知識產權邊境保護的作用，對海關掌握保護工作的主動權和提高基層海關布控、查驗的準確性具有重要作用。同時出境侵權知識侵權活動的一個環節，從源頭上進行治理才是最有效的手段，因此海關需要加強相關部門的合作，從而直接打擊侵權的源頭。

4 通關速度和現行查驗手段的矛盾。

中國的進出口貿易在迅猛發展，海關業務量也在迅猛增大。2006年，中國進出口總值近2萬億元，海關監管的進出口貨運量超過20億噸，海關審核的進出口報關單超過4000多萬票。在現行的查驗手段和監管設備一定的條件下，要證查驗率和通關率不變，必然給海關在人員素質、手段和監管系統上提出了新的難題。

5 侵權行為越發隱蔽，執琺成本在增加。

侵權手段的隱蔽和侵權案件的復雜性加大了海關執法難度，如偽報品名、貨物混裝、化整為零、變換包裝、夾藏等。比如2005年廣州海關查獲侵犯“Prizer”商標權的藥品竟然是夾藏在一份申報為“服裝樣品”郵件的箱底。這些侵權手法的使用，都給海關執法增加了難度，同時也增加了海關的成本，如海關在證據收集、當事人認定上，對涉案物品估價上成本都日益增加。

三、現行知識產權海關保護機制改進方案的構思

1、完善立法。

(1)平衡擔保金，擴大反擔保金適用的范圍，比如適當明確規定在侵權貨物總值在20萬元以上時，權利人應該提供的擔保金額，而不是籠統的規定為10萬元；應當合理限制總擔保的使用范圍，對于一般的中小企業，為了鼓勵其保護知識產權，應當準予使用總擔保，但是對于一些競爭力過強，實力雄厚的大企業來說，總擔保不應當經常使用。(2)擴大反擔保的范圍，把著作權和商標權共同列入可以通過收發貨人提供等值擔保提取貨物的范圍。(3)關于備案制度，允許在突發情況下簡化備案程序，縮短備案時間，或者事后備案。(4)應該在具體層面上完善法律，比如追究刑事責任的具體細則。(5)明確規定濫用權利的法律后果。

2、加強和相關國家、相關部門的合作。

從國際合作角度看，由于侵權產品流動區域廣、流通數量大、涉及環節復雜，加強國際合作才能從大范圍有效遏制侵權活動的泛濫；同時即使侵權發生后，相關國家的協調合作才能妥善的處理侵權摩擦，不至于引發更大的風波。目前，中國政府已經與世界上30多個國際和地區政府簽訂了海關行政互助協定，其中都把知識產權保護問題作為一項重要的合作內容。從國內合作角度看，知識產權的保護畢竟不是一個企業、一個海關的單方面保護就能起到作用的，而只有加強公安、法院、知識產權局、工商等部門的協調工作才能建立綜合的執法體系，從源頭上制止知識產權侵權行為。

3、加強對專業人才的培養，改進海關執法手段，提高辦事效率。

要有高效的邊境執法，保證通關速度，又要面對日益隱蔽的侵權手段，必須要有高素質的人員，需要在一線官員的商品鑒別能力、信息通報能力和手段等等方面改進。可以定期舉辦知識產權強化培訓班，請專家為關員講授真偽商標、商品鑒別知識，增強關員的主動保護意識，同時提高一線關員發現和查獲侵權案件的能力和技巧。同時可以采用更合理的執法手段，如通過實施風險分析，將執法力量重點放在侵權風險比較大的貨物方面，以增加海關執法準確性，提高執法效率，同時避免因打擊侵權延誤合法貨物的正常通關。此外，改進執法手段，提高辦事效率也可以解決前面提到的備案麻煩的問題，畢竟備案也是海關實施保護的前提，所以提高備案的效率可以說是解決備案問題的根本原則。目前總署正在開發“知識產權海關保護執法”系統，通過這個系統，各海關都可以看到全國海關查獲的進出口侵權貨物案件信息，提高案件信息的共享程度，提高辦事效率。

4、加大宣鑄力度，建立激勵機制。

加大宣傳，讓定牌加工企業在接受業務時先審核定單企業是否真正具有商標權專利權，讓廣大的企業意識到知識產權保護的重要性，這樣既可以讓他們主動保護自己的合法權利，也可以讓海關備案制度得到很好的實施。可以建立激勵機制，調動權利入和有關人員的積極性，更有效的打擊侵權活動。香港海關就設立了知識產權獎勵基金，這種做法一旦形成了制度，不僅做起來簡便，也能使海關和權利人積極配合，打擊侵權，維護利益。