不公平貿(mào)易行為的約束機(jī)制及認(rèn)知能力分析

入世后，對(duì)外貿(mào)易持續(xù)地快速增長，我國已成為名副其實(shí)的貿(mào)易大國。隨之而來的是，與貿(mào)易伙伴之間的摩擦越來越多，進(jìn)入到對(duì)外貿(mào)易摩擦的高發(fā)期。應(yīng)該說，美歐等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)一直實(shí)行雙重的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，只在本國具有競爭力的產(chǎn)業(yè)倡導(dǎo)自由貿(mào)易，而當(dāng)其產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢受到來自發(fā)展中國家的挑戰(zhàn)時(shí)，就利用現(xiàn)有的國際規(guī)則來設(shè)置各種貿(mào)易壁壘或限制。在這種情況下，如何充分利用WTO及我國與公平貿(mào)易相關(guān)的法律和法規(guī)，培養(yǎng)WTO專門人才，參與國際與國內(nèi)規(guī)則的修訂和完善，發(fā)揮它們在化解不公平貿(mào)易行為中的作用，具有重要意義。

一、約束機(jī)制：一個(gè)法規(guī)框架視角

(一)WTO與公平貿(mào)易相關(guān)的主要規(guī)定

WTO成立至今，已經(jīng)成為多邊貿(mào)易體制下對(duì)各國經(jīng)貿(mào)往來最能產(chǎn)生深遠(yuǎn)而廣泛影響的國際性組織。它的法律體系框架，是在1948年臨時(shí)適用的GATT基礎(chǔ)上，經(jīng)過歷次談判、修改、補(bǔ)充，特別是烏拉圭回合所達(dá)成的“一攬子協(xié)定”的基礎(chǔ)上形成的，幾乎涉及了國際貿(mào)易法的所有領(lǐng)域，甚至已經(jīng)超出了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易法的范疇。WTO為世界上100多個(gè)國家提供了多邊談判、貿(mào)易交往與爭端解決的舞臺(tái)，涉及從貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國際投資和環(huán)境保護(hù)等諸多領(lǐng)域。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，WTO的談判領(lǐng)域仍在不斷擴(kuò)展。它不僅影響到各國之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，也推動(dòng)著一國國內(nèi)法律體制乃至經(jīng)濟(jì)、政治體制的變革。WTO體系——多邊貿(mào)易體系的核心是WTO協(xié)定。它是由絕大多數(shù)的貿(mào)易國家談判和簽署，并經(jīng)各國政府批準(zhǔn)的，是保證成員國重要貿(mào)易權(quán)利的契約，其與公平貿(mào)易相關(guān)的主要規(guī)定如表1所示。從本質(zhì)上說，WTO協(xié)定是國家之間的條約。根據(jù)國際法的理論意義，條約是國家及其他國際法主體間所締結(jié)而以國際法為準(zhǔn)并確定其相互關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)的一種國際書面協(xié)議，也是國際法主體間相互交往的一種最普遍的法律形式。它具有四個(gè)方面的特征：①條約是國家與其他國家及其他國際法主體間締結(jié)的協(xié)議。②條約應(yīng)以國際法為準(zhǔn)，亦即必須符合國際法，這是條約合法性的根本標(biāo)志。③條約規(guī)定了國家及其他國際法主體間在某一問題或某些問題上的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。④條約主要是以書面形式的協(xié)議，作為一個(gè)書面文件而出現(xiàn)。對(duì)照以上四個(gè)特征，可以看到，WTO協(xié)定是符合國際法意義的國際條約。

多邊貿(mào)易體制是以多邊議定的規(guī)則為基礎(chǔ)的開放貿(mào)易體制。各國的貿(mào)易爭端被引入WTO爭端解決程序，其核心是解釋W(xué)TO協(xié)定、各國承諾及如何保證各國的貿(mào)易政策與之相一致。多邊貿(mào)易體制的建立最直接的好處是簡化了多國之間的貿(mào)易行為。WTO體系減少了貿(mào)易壁壘，也會(huì)沖破國家和民族之間的其他壁壘。這一體制的宗旨在于通過組織多邊貿(mào)易談判來增加國與國之間的貿(mào)易、規(guī)范貿(mào)易行為和解決貿(mào)易糾紛，從而使國際貿(mào)易更加自由、資源得到更有效的配置。在多邊貿(mào)易體制下，需要與多國發(fā)生貿(mào)易關(guān)系的國家，可同時(shí)與多個(gè)貿(mào)易伙伴進(jìn)行談判，達(dá)成適用于各伙伴國的統(tǒng)一協(xié)議，不用與各國分別達(dá)成不同協(xié)議，從而大大簡化了國際貿(mào)易，促進(jìn)了國際貿(mào)易量的快速增長。與此同時(shí)，各國貿(mào)易爭端演變?yōu)檎位蜍娛聽幎说目赡苄砸矔?huì)大大降低。

(二)我國與公平貿(mào)易相關(guān)的主要規(guī)定

概括而言，入世后我國所要遵守的WTO規(guī)則包括兩大部分：一是WTO各項(xiàng)多邊協(xié)定；二是《中華人民共和國加入(WTO)議定書》和《中國加入(WTO)工作組報(bào)告書》。根據(jù)上述規(guī)則所體現(xiàn)的法律原則，2004年4月6日，十屆全國人大常委會(huì)第八次會(huì)議通過了修訂后的《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》(簡稱《外貿(mào)法》)，標(biāo)志著我國涉及外貿(mào)領(lǐng)域的基本法與WTO規(guī)則全面接軌。按照WTO成員享有權(quán)利與履行義務(wù)相平衡的原則，《外貿(mào)法》就對(duì)外貿(mào)易調(diào)查、對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)等進(jìn)出口公平貿(mào)易工作的主要方面增加了相關(guān)規(guī)定，授權(quán)有關(guān)政府主管部門在WTO規(guī)則范圍內(nèi)依法運(yùn)用反傾銷、反補(bǔ)貼與保障措施等救濟(jì)手段，為我國產(chǎn)業(yè)和市場的健康發(fā)展提供強(qiáng)有力的支持和保障，意味著我國已經(jīng)初步建立起包含法律、法規(guī)、部門章程等的多層次的公平貿(mào)易法律體系。

1、對(duì)外貿(mào)易調(diào)查

對(duì)外貿(mào)易調(diào)查已經(jīng)成為各主要貿(mào)易國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和市場秩序的重要法律手段。為了防范、WTO其他成員方對(duì)我國濫用貿(mào)易救濟(jì)手段和最大限度地保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)利益，《外貿(mào)法》增加了“對(duì)外貿(mào)易調(diào)查”一章。根據(jù)《外貿(mào)法》第37條規(guī)定，商務(wù)部可以自行或者會(huì)同國務(wù)院其他有關(guān)部門，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定對(duì)下列事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查：④貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、國際服務(wù)貿(mào)易對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其競爭力的影響；②有關(guān)國家或地區(qū)的貿(mào)易壁壘；③為確定是否應(yīng)當(dāng)依法采取反傾銷、反補(bǔ)貼或者保障措施等對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施時(shí)，需要調(diào)查的事項(xiàng)；④規(guī)避對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施的行為；⑤對(duì)外貿(mào)易中有關(guān)國家安全利益的事項(xiàng)；⑥任何國家或者地區(qū)在貿(mào)易方面對(duì)我國采取歧視性的禁止、限制或者其他類似措施時(shí)，需要調(diào)查的事項(xiàng)；⑦進(jìn)口貨物違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、其他國家未按條約或協(xié)定給予我國應(yīng)有的待遇或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，需要調(diào)查的事項(xiàng)：⑧實(shí)施壟斷與不正當(dāng)競爭行為并危害市場公平秩序時(shí)，需要調(diào)查的事項(xiàng)；⑨任何其他影響對(duì)外貿(mào)易秩序，需要調(diào)查的事項(xiàng)。

2、對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)

根據(jù)對(duì)外貿(mào)易調(diào)查結(jié)果，我國可以采取適當(dāng)?shù)膶?duì)外貿(mào)易救濟(jì)措施。《外貿(mào)法》在新增加的第八章“對(duì)外貿(mào)易救濟(jì)”中，就如何依法適用反傾銷、反補(bǔ)貼以及保障措施等貿(mào)易救濟(jì)手段做出了具體規(guī)定：①反傾銷。其他國家或者地區(qū)的產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的傾銷方式進(jìn)入我國市場，對(duì)已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，國家可以采取反傾銷措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。②反補(bǔ)貼。進(jìn)口的產(chǎn)品直接或者間接地接受出口國家或者地區(qū)給予的任何形式的專向性補(bǔ)貼，對(duì)已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或者產(chǎn)生實(shí)質(zhì)損害威脅，或者對(duì)建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)阻礙的，國家可以采取反補(bǔ)貼措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅或者阻礙。③保障措施。因進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加，對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者與其直接競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的，國家可以采取必要的保障措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅，并可以對(duì)該產(chǎn)業(yè)提供必要的支持。④服務(wù)貿(mào)易。因其他國家或者地區(qū)的服務(wù)提供者向我國提供的服務(wù)增加，對(duì)提供同類服務(wù)或者與其直接競爭的服務(wù)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅的，國家可以采取必要的救濟(jì)措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅。⑤轉(zhuǎn)移救濟(jì)。因第三國限制進(jìn)口而導(dǎo)致某種產(chǎn)品進(jìn)入我國市場的數(shù)量大量增加，對(duì)已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅，或者對(duì)建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成阻礙的，國家可以采取必要的救濟(jì)措施，限制該產(chǎn)品進(jìn)口。措施。因進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量大量增加，對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或者與其直接競爭的產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害威脅的，國家可以采取必要的保障措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅，并可以對(duì)該產(chǎn)業(yè)提供必要的支持。④服務(wù)貿(mào)易。因其他國家或者地區(qū)的服務(wù)提供者向我國提供的服務(wù)增加，對(duì)提供同類服務(wù)或者與其直接競爭的服務(wù)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅的，國家可以采取必要的救濟(jì)措施，消除或者減輕這種損害或者損害的威脅。⑤轉(zhuǎn)移救濟(jì)。因第三國限制進(jìn)口而導(dǎo)致某種產(chǎn)品進(jìn)入我國市場的數(shù)量大量增加，對(duì)已建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害或者產(chǎn)生損害威脅，或者對(duì)建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成阻礙的，國家可以采取必要的救濟(jì)措施，限制該產(chǎn)品進(jìn)口。

二、認(rèn)知能力：一個(gè)專業(yè)人才視角

(一)專業(yè)人才的內(nèi)涵

WTO不是純理論科學(xué)，而是實(shí)踐科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)。它的基本規(guī)則以及具體協(xié)定都與豐富多彩的經(jīng)濟(jì)生活密切相關(guān)。WTO是一門典型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，它在倡導(dǎo)各成員公平貿(mào)易、自由貿(mào)易的同時(shí)，又要求盡量減少政府的干預(yù)和企業(yè)的壟斷。WTO又是關(guān)于現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的科學(xué)，其規(guī)則既有嚴(yán)格的一面，又有普適的一面，還有很多靈活、例外的規(guī)定，在一定程度上，是不同國家和地區(qū)、不同利益集團(tuán)之間相互妥協(xié)、相互折衷的產(chǎn)物。基于這樣的理解，WTO專業(yè)人才應(yīng)包括這樣一些層面：一是整體把握WTO經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵和法學(xué)內(nèi)涵的人才。通過研究WTO規(guī)則，他們能為我國參加WTO談判提供可資參考的政策性建議。二是精通WTO各個(gè)協(xié)定的專業(yè)人才，如關(guān)于貨物貿(mào)易的《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《紡織品與服裝協(xié)定》、《進(jìn)口許可程序協(xié)定》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》、《保障措施協(xié)定》等。他們能跟蹤談判進(jìn)程，為我國參加談判提出具體的建議。三是對(duì)WTO的基本知識(shí)、基本規(guī)則全面掌握，能與政府溝通，并為企業(yè)服務(wù)的中介組織的專業(yè)人才，如行業(yè)協(xié)會(huì)、咨詢公司、律師事務(wù)所等組織的專業(yè)人才。

(二)專業(yè)人才的匱乏

入世后，我國一直是各國反傾銷的主要對(duì)象，對(duì)華特別保障措施調(diào)查案也明顯增加，并首次啟動(dòng)了對(duì)華反補(bǔ)貼調(diào)查。隨著國內(nèi)市場的逐漸開放，反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施等法律制度也將成為我國維護(hù)公平貿(mào)易、保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全的重要手段。事實(shí)上，三年的入世“過渡期”已經(jīng)結(jié)束，中外之間的貿(mào)易摩擦越來越頻繁與激烈，種種跡象表明，我國是全球貿(mào)易摩擦的最大受害國。1997年以來，我國對(duì)反傾銷的立案大幅上升，但勝訴的并不多。由于我國在反傾銷等領(lǐng)域的研究剛剛起步，對(duì)相關(guān)法律了解不多，專業(yè)人才十分缺乏，企業(yè)普遍懼怕涉及反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施案件。目前，我國有些企業(yè)被外國指控傾銷而成為被告，但多數(shù)情況下企業(yè)并未應(yīng)訴，其原因之一便是缺乏這方面的專業(yè)人才。代理反傾銷訴訟的律師業(yè)也成了“金礦”。一方面，反傾銷案件涉案金額大，少則數(shù)百萬美元，多則數(shù)千萬、上億甚至十幾億美元：另一方面，反傾銷案件影響大，辦案律師易出名。面對(duì)這樣的“金礦”，我國律師界的表現(xiàn)卻令人失望，“金子”都被外國律師挖走了，其根本原因還是因?yàn)槿狈ψ约旱姆磧A銷人才。在遵守WTO框架協(xié)定的前提下，國內(nèi)企業(yè)要在傾銷與反傾銷的爭端中維護(hù)自身的權(quán)益，我國要在全球各經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的“博弈”中勝出，．擁有“話語權(quán)”，就必須有一批熟悉、WTO規(guī)則，并具有國際視野的專家及人才隊(duì)伍，培養(yǎng)一批精通反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施業(yè)務(wù)的律師、會(huì)計(jì)師、產(chǎn)業(yè)專家和貿(mào)易專家。

三、結(jié)論性評(píng)述

從實(shí)踐角度看，任何一個(gè)WTO成員，要通過WTO爭端解決機(jī)制尋求法律救濟(jì)，兩個(gè)方面的因素是必備和必要的：第一，決定啟動(dòng)WTO爭端解決程序；第二，有相應(yīng)能力(人力/物力)進(jìn)入WTO爭端解決程序。WTO專業(yè)人才，除了日內(nèi)瓦，主要集中在美國華盛頓和歐盟總部比利時(shí)布魯塞爾。美國、歐盟、加拿大、澳大利亞等國家和地區(qū)，秉承其先天優(yōu)勢(如語言、法律體系和法律習(xí)慣等)，有一批人熟諸這套程序、方法和策略，并能熟練運(yùn)用，在訴訟經(jīng)驗(yàn)和人力資源方面最具實(shí)力。我國在WTO專業(yè)人才的培養(yǎng)方面起步較晚，相對(duì)于上述成員而言，在經(jīng)驗(yàn)和人才方面尚存差距，這也正是我國目前積極通過第三方參與WTO案件進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)積累的原因之一。然而，有理由相信，隨著我國參與國際貿(mào)易事務(wù)的日趨增多，在不久的將來，北京也會(huì)成為聚集大批WTO專業(yè)人才的中心。需要強(qiáng)調(diào)的是，政府采用一個(gè)合理可行的判斷標(biāo)準(zhǔn)來確定在何種情況下啟動(dòng)WTO爭端解決程序，申訴其他國家侵害我國利益的措施是至關(guān)重要的。周申認(rèn)為，決定我國政府未來是否主動(dòng)運(yùn)用WTO及我國與公平貿(mào)易相關(guān)的主要規(guī)定起訴其他國家的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)是國家利益最大化原則。在具體操作上，首先應(yīng)當(dāng)由政府、產(chǎn)業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)專家就我國對(duì)相關(guān)爭端案件的起訴問題進(jìn)行系統(tǒng)的成本收益分析，對(duì)起訴的成本、勝訴的收益、敗訴的損失加以量化；其次，應(yīng)當(dāng)由法律專家對(duì)相關(guān)案件在WTO爭端解決機(jī)制起訴后勝訴的概率進(jìn)行評(píng)估：最后，在上述研究和準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上，準(zhǔn)確分析起訴對(duì)我國國民利益的綜合影響，確定起訴是否符合國家利益最大化，從而做出是否起訴的決策。