談智力資源資本化的產(chǎn)權(quán)建設(shè)

摘要：文章在分析智力資源資本化分配形式的基礎(chǔ)上，針對(duì)智力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)這一重要的分配形式，結(jié)合心理所有權(quán)對(duì)智力資源主體的影響，提出重視心理所有權(quán)對(duì)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)的作用。

關(guān)鍵詞：智力資源資本化；智力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)；心理所有權(quán)

一、前言

智力資源資本化就是使智力資源獨(dú)立為特殊的智力資本，在市場(chǎng)中通過人格化、物化、法律化并科學(xué)量化為資本，和其他生產(chǎn)要素一道參與企業(yè)生產(chǎn)、投資和分配，并最終通過具體的分配形式體現(xiàn)智力資源價(jià)值的過程。其實(shí)質(zhì)是企業(yè)對(duì)智力資本所有者的激勵(lì)，也是目前對(duì)智力資源資本化討論的熱點(diǎn)。其中，智力資本產(chǎn)權(quán)的分配和激勵(lì)是我國(guó)解決智力資源資本化的首要問題。對(duì)這一領(lǐng)域的探討過去主要以宏觀分析，輔以經(jīng)濟(jì)學(xué)方法提出對(duì)策。本文擬從智力資源主體的角度著手，分析基于心理所有權(quán)的智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)問題。

二、智力資本產(chǎn)權(quán)分配和激勵(lì)

智力資源資本化是一種制度創(chuàng)新。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)此已有了一套比較成熟和規(guī)范的做法。如以管理或技術(shù)等現(xiàn)代生產(chǎn)要素作為入股依據(jù)，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)管理的效益進(jìn)行分配等。目前國(guó)外企業(yè)常見的智力資源資本化分配方式主要包括企業(yè)利潤(rùn)分享制、企業(yè)價(jià)值分享制、企業(yè)所有權(quán)分享制、企業(yè)管理權(quán)分享制和專業(yè)人員報(bào)酬制五種。其中，企業(yè)利潤(rùn)分享制和專業(yè)人員報(bào)酬的分配可以通過貨幣加以體現(xiàn)，屬于物質(zhì)分配的類型，具有客觀、直觀和便于測(cè)量的特點(diǎn)，但它對(duì)于智力資本參與企業(yè)收益分配過程權(quán)利發(fā)展的反映能力不如其他三種分配方式，也不符合當(dāng)代對(duì)智力資源資本化的趨勢(shì)。因?yàn)椋瑥墓诺淦髽I(yè)到現(xiàn)代公司制企業(yè)，目前的智力資源資本化已逐步擺脫簡(jiǎn)單的投入要素價(jià)值補(bǔ)償或以物化形式局部參與剩余價(jià)值分配的局限。進(jìn)入?yún)⑴c企業(yè)剩余索取權(quán)乃至控制權(quán)分配的階段。而當(dāng)智力資本的形成、培育、開發(fā)和利用成為決定一個(gè)企業(yè)生存、發(fā)展和獲利與否的決定性因素之一時(shí)，智力資源主體與企業(yè)討價(jià)還價(jià)的力量也更強(qiáng)。作為理性經(jīng)紀(jì)人的智力資源主體對(duì)成為和股東、債權(quán)人一樣的權(quán)益索取者，并分享企業(yè)剩余索取權(quán)的意愿也更強(qiáng)。因此，以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為特征的資本化更能反映智力資本這一新要素在資本化進(jìn)程的發(fā)展和變化，成為現(xiàn)代企業(yè)智力資源資本化過程重要的分配形式，也是目前智力資源資本化中最值得關(guān)注的一部分，我國(guó)近年來(lái)針對(duì)企業(yè)高管進(jìn)行的股權(quán)激勵(lì)正是這一趨勢(shì)的反映。

三、智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)與心理所有權(quán)

智力資源資本化的產(chǎn)權(quán)建設(shè)的實(shí)質(zhì)就是在激勵(lì)的框架下討論所有權(quán)有效配置問題，是充分發(fā)揮智力資本分配形式對(duì)智力資源資本化效用的關(guān)鍵。結(jié)合我國(guó)目前的智力資源資本化進(jìn)程，不少學(xué)者就其中的產(chǎn)權(quán)建設(shè)問題提出了許多建議，大體上可以分為四類：即對(duì)人的觀念的改造、法律法規(guī)的完善、微觀環(huán)境的了解和市場(chǎng)環(huán)境的規(guī)范。這些例子有很多，例如提倡公平、要求明確所有權(quán)主體，建立價(jià)值評(píng)估體系，完善市場(chǎng)化運(yùn)作等。但是，當(dāng)我們回顧國(guó)外這方面經(jīng)驗(yàn)時(shí)卻不難發(fā)現(xiàn)，即使是那些充分具備智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)條件的企業(yè)，在推行以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為主的智力資本分配激勵(lì)后，也不一定能發(fā)揮預(yù)期的功效。究其原因，有學(xué)者認(rèn)為可能是所有權(quán)分享帶來(lái)的客觀所有權(quán)并不能直接作用于企業(yè)績(jī)效，不能直接推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步。在這種情況下，從智力資本個(gè)體的角度思考產(chǎn)權(quán)建設(shè)可能更加有效，心理所有權(quán)正是從這一角度為我們提供了一個(gè)很好的參考。

心理所有權(quán)被認(rèn)為是受到自我身份認(rèn)同、自我效能和空間感需求的驅(qū)動(dòng)，通過對(duì)所有物的控制、親密了解并將自我投入其中，把所有物目標(biāo)看作是“我的”的感受。心理所有權(quán)不是憑空產(chǎn)生的，可能是先天的，也可能是環(huán)境變化過程中與個(gè)體實(shí)際結(jié)合而產(chǎn)生的，不同學(xué)者對(duì)此的論述不同。但在路徑上，基本與三個(gè)方面有關(guān)：控制。親密接觸和了解并將自己的時(shí)間和精力投入其中。

心理所有權(quán)之所以可對(duì)智力資源資本化產(chǎn)生一定的幫助，是因?yàn)榇砥髽I(yè)智力資源的個(gè)體在獲得體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的所有權(quán)分配后，在法律上擁有了一定的企業(yè)客觀所有權(quán)，即被賦予一定的控制權(quán)、知情權(quán)和收益權(quán)，可以行使相應(yīng)的股東權(quán)力。當(dāng)所有權(quán)形式、所有者對(duì)伴隨所有權(quán)的權(quán)益預(yù)期、對(duì)所有權(quán)合法性的認(rèn)知和對(duì)所有權(quán)投資的認(rèn)識(shí)等信息綜合在一起后，個(gè)體心理所有權(quán)的水平?jīng)Q定了自我對(duì)工作和組織的自尊感，而基于工作和組織的自尊感決定了個(gè)體對(duì)工作和組織的態(tài)度，進(jìn)而對(duì)個(gè)體的工作表現(xiàn)產(chǎn)生影響。心理所有權(quán)在所有權(quán)分配有關(guān)的智力資源個(gè)體激勵(lì)過程可以用圖1表示。

圖1詳細(xì)解釋了心理所有權(quán)從所有權(quán)激勵(lì)到個(gè)體態(tài)度和行為再到企業(yè)績(jī)效過程的中介作用。事實(shí)上，現(xiàn)實(shí)研究也證明了這一中介過程的存在：曾有研究對(duì)比了九個(gè)職工持股企業(yè)的情況發(fā)現(xiàn)，盡管各企業(yè)實(shí)施的職工持股皆為所有權(quán)分享制，但只有感到自主權(quán)、參與權(quán)和影響權(quán)的職工更覺得自己是所有者，并會(huì)更賣力工作；國(guó)內(nèi)針對(duì)員工持股企業(yè)的研究也發(fā)現(xiàn)員工持股伴隨的是員工系列心理行為反應(yīng)的變化。這說(shuō)明企業(yè)要激勵(lì)智力資源，順利實(shí)施資本化，不僅僅要從形式上賦予智力資本所有者所有權(quán)分配。還需要重視個(gè)體在這一過程中的心理變化，才可能實(shí)現(xiàn)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)的目標(biāo)。發(fā)揮智力資源對(duì)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)決定作用。

當(dāng)然。客觀所有權(quán)的獲得并非心理所有權(quán)產(chǎn)生的唯一和決定因素，個(gè)體能否產(chǎn)生心理所有權(quán)還同時(shí)需要考慮目標(biāo)、個(gè)體和環(huán)境因素的影響。例如目標(biāo)是否可控，是否可以滿足個(gè)體的某種需要；又例如需要多長(zhǎng)時(shí)間才可能實(shí)現(xiàn)所有權(quán)感受，以及法律法規(guī)、治理結(jié)構(gòu)有怎樣的要求等等。所以，考慮心理所有權(quán)在智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)中的作用，實(shí)際上也是對(duì)影響產(chǎn)權(quán)的其他因素的綜合考慮。但是，要獲得智力資源資本化的成功。就不能忽視心理所有權(quán)在其中的作用。

四、基于心理所有權(quán)推進(jìn)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)

過去在推進(jìn)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)的討論上主要都是從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，探討解決智力資源資本化的對(duì)策。對(duì)于智力資本產(chǎn)權(quán)激勵(lì)這一智力資源資本化中的重要組成，人們也更多地從客觀外部環(huán)境出發(fā)分析可行的措施。事實(shí)上，智力資源資本化的主體是人才，其過程中必然涉及的分配問題也以人為對(duì)象。忽略人才的能動(dòng)性就無(wú)法從根本上解決智力資源資本化的關(guān)鍵問題。結(jié)合心理所有權(quán)的討論，我們可以得到與推進(jìn)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)有關(guān)的有益啟示：

1、區(qū)別性地對(duì)待智力資源與非智力資源。智力資源屬于人力資源范疇之一，但又絕對(duì)不能等同與人力資源。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，對(duì)以腦力勞動(dòng)者在知識(shí)結(jié)構(gòu)、知識(shí)存量、創(chuàng)新能力、學(xué)習(xí)速度、應(yīng)變能力和只是運(yùn)用能力等指標(biāo)要求越來(lái)越高。以智力資源的地位更顯重要。然而，目前許多企業(yè)只是將智力資本人股等同于特殊的員工所有權(quán)分享計(jì)劃，這并不能滿足智力資本所有者對(duì)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的需求。因?yàn)橹橇Y本所有者所從事的工作非結(jié)構(gòu)化，需要更多自主權(quán)，因此，相對(duì)于一般員工而言，對(duì)控制權(quán)、知情權(quán)和收益權(quán)的需求水平更高。

2、注重智力資源的分類和管理。根據(jù)智力資源在企業(yè)的職能。大致可以區(qū)分為專業(yè)智力資源、技術(shù)智力資源和管理智力資源。推進(jìn)智力資源資本化，首先就要確定智力資源的來(lái)源和類別，因?yàn)椴煌悇e的智力資源在資本化過程中的需求是有所不同的，而從心理所有權(quán)的討論中我們也可以知道所有權(quán)事實(shí)上是一個(gè)“權(quán)利包”，針對(duì)不同的智力資源主體可以側(cè)重不同的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。例如企業(yè)高管通常具有高度成就動(dòng)機(jī)的企業(yè)家特質(zhì)，他們所追求的是個(gè)人事業(yè)的“自我實(shí)現(xiàn)”，因此，在產(chǎn)權(quán)激勵(lì)中應(yīng)該挖掘他們的事業(yè)感，將企業(yè)當(dāng)作自己的事業(yè)來(lái)干，這樣需要控制權(quán)的成分就相對(duì)高一些；而專業(yè)人才更重視技術(shù)和個(gè)人素質(zhì)的提升，因此，知情權(quán)對(duì)他們而言，應(yīng)該顯得更重要一些，產(chǎn)權(quán)激勵(lì)的重點(diǎn)應(yīng)該放在以技術(shù)和知識(shí)所有權(quán)為主的專利性產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。

但是，每個(gè)企業(yè)的情況不同，就需要從實(shí)際調(diào)研著手，了解智力資源主體對(duì)資本化進(jìn)程中產(chǎn)權(quán)建設(shè)的預(yù)期。結(jié)合心理所有權(quán)的產(chǎn)生路徑，實(shí)施針對(duì)性措施，促成智力資源主體心理所有權(quán)的產(chǎn)生。

3、通過重要渠道傳遞滿足智力資本所有者的自尊信息。自尊是個(gè)體對(duì)自我的價(jià)值評(píng)判。高自尊者具有良好的自我感覺，重視自己的表現(xiàn)，往往更為努力。高報(bào)酬常常被視作是組織向員工傳遞的最基本自尊信息之一，因?yàn)槠渲须[含著“你是重要的”和“你對(duì)組織是有價(jià)值的”等潛臺(tái)詞。此外，其他針對(duì)智力資本的定制信息、充分的組織支持以及在需要的時(shí)候給予智力資源主體展示才能的舞臺(tái)也都是足以代表組織重視程度的自尊信息。一旦員工將類似的組織信息內(nèi)化為自我概念，并以此評(píng)判自我，便構(gòu)成了個(gè)體基于組織的自尊，這將是心理所有權(quán)能否繼續(xù)得到鞏固的保證。因此，推進(jìn)智力資源資本化產(chǎn)權(quán)建設(shè)，需要組織向智力資源主體持續(xù)輸出有助于提高其自尊的正面信息。提示組織對(duì)他的重視程度。