新貿(mào)易理論及其對(duì)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的啟示

[摘要] 國(guó)際貿(mào)易理論的第三個(gè)發(fā)展階段——新貿(mào)易理論將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象。其中戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模收益遞增基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論的重要組成部分。新貿(mào)易理論為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇具有重要的啟示。

[關(guān)鍵詞] 新貿(mào)易理論對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略中國(guó)

一、國(guó)際貿(mào)易理論的第三個(gè)發(fā)展階段——新貿(mào)易理論

國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論到新古典貿(mào)易理論，進(jìn)而從新古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論三個(gè)發(fā)展階段。傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論自它誕生之日起，就不斷遭到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。第二次世界大戰(zhàn)以后，尤其是20世紀(jì)60年代以后，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新現(xiàn)象。發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額超過(guò)了發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易額；發(fā)達(dá)國(guó)家之間制成品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比重上升等。對(duì)此，傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論一籌莫展。20世紀(jì)80年代以來(lái)，以斯蒂格利、克魯格曼、格羅斯曼以及赫爾普曼為主要代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家創(chuàng)建了一個(gè)新的分析框架，吸取了以往諸多貿(mào)易理論的合理因素，發(fā)展出自己的理論，這一理論被稱(chēng)為“新貿(mào)易理論”。起初新貿(mào)易理論旨在用實(shí)證的方法解釋貿(mào)易格局，填補(bǔ)傳統(tǒng)貿(mào)易理論的邏輯空白，后來(lái)發(fā)展成為以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)為兩大支柱的完整的經(jīng)濟(jì)理論體系。

新貿(mào)易理論在企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)、國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)是不完全的、國(guó)際技術(shù)外溢等假設(shè)上，提出了不同于傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論的一些觀點(diǎn)。

1.國(guó)際貿(mào)易形成的根本原因

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為:商品價(jià)格差異是貿(mào)易產(chǎn)生的最直接的原因。新貿(mào)易理論則認(rèn)為相對(duì)要素稟賦差異與相對(duì)要素價(jià)格差異是等價(jià)的，但由于技術(shù)因素的引入，兩者與相對(duì)商品價(jià)格差異不再等價(jià)，相對(duì)要素稟賦差異與經(jīng)濟(jì)規(guī)模的差異共同作用的結(jié)果是貿(mào)易的根本原因。反過(guò)來(lái)說(shuō)，即使兩國(guó)間沒(méi)有要素稟賦的差異，由于經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不同也會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易。這就解釋了戰(zhàn)后工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易大增，直到今天占世界貿(mào)易額的60%以上的現(xiàn)象。

2.貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:兩國(guó)間只存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(要素密集度相似的產(chǎn)品的貿(mào)易)不可能存在。現(xiàn)實(shí)情況卻不然，不僅許多產(chǎn)業(yè)內(nèi)(如小汽車(chē)、機(jī)械、電子)等存在著大量貿(mào)易量，更有甚者，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的貿(mào)易增長(zhǎng)更快。新貿(mào)易理論引入了相異產(chǎn)品的概念來(lái)建立貿(mào)易模型。就總的貿(mào)易量而言，要素稟賦的相對(duì)差異(決定產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量)和國(guó)家相對(duì)規(guī)模(決定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量)共同決定了貿(mào)易量。

3.貿(mào)易利益

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論認(rèn)為:當(dāng)存在著要素稟賦相對(duì)差異的兩國(guó)分別進(jìn)行不完全專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，各自發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，然后進(jìn)行貿(mào)易，雙方都能獲利。這種靜態(tài)的貿(mào)易來(lái)自專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論則指出，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，經(jīng)濟(jì)不可能達(dá)到完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的資源最佳配置狀態(tài)，只能在一種次優(yōu)狀態(tài)下運(yùn)行。但相比于各國(guó)自給自足的情況，開(kāi)展貿(mào)易后，全世界的總體福利水平提高。

上述分析我們可以看出，從本質(zhì)上說(shuō)，新貿(mào)易理論是將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的相對(duì)要素稟賦原理修正為相對(duì)要素稟賦和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)原理，較好地解釋了現(xiàn)實(shí)世界中的各種新的貿(mào)易現(xiàn)象。新貿(mào)易理論的出現(xiàn)并不意味著它替代了傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論。傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論爭(zhēng)論的實(shí)質(zhì)是干預(yù)主義與自由主義的爭(zhēng)論。

二、新貿(mào)易理論政策——戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論

貿(mào)易理論是貿(mào)易政策制定的依據(jù)，理論發(fā)生變化必然導(dǎo)致政策也隨之發(fā)生變化。盡管新貿(mào)易理論家一再?gòu)?qiáng)調(diào)“新貿(mào)易理論最初絕非是政策導(dǎo)向型的”，但新貿(mào)易理論卻在理論上為貿(mào)易政策提供了支持。貿(mào)易理論家們和許多政府就借助新貿(mào)易理論所提供的分析工具或局部結(jié)論，努力尋找那些適合于不完全競(jìng)爭(zhēng)的新的貿(mào)易政策。在這種努力中，最引人注目的和最具爭(zhēng)議性的貿(mào)易政策就是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策了。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模收益遞增基礎(chǔ)上的新貿(mào)易理論的重要組成部分。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策從本質(zhì)上說(shuō)并不是關(guān)于戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易政策，但卻是一種有利于促進(jìn)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的、政府有效干預(yù)的對(duì)外貿(mào)易政策。 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是20世紀(jì)80年代由布蘭德（J.A.Brander）、斯潘塞（B.J.Spencer）、克魯格曼（P.R.Krugman）等人發(fā)展起來(lái)的一種新的貿(mào)易政策理論。自產(chǎn)生之初，就由于它為政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易提供理論依據(jù)而倍受關(guān)注。支持實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的理論觀點(diǎn)有兩個(gè)：一個(gè)是利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)；另一個(gè)是外部經(jīng)濟(jì)的論點(diǎn)。

1.利潤(rùn)轉(zhuǎn)移

利潤(rùn)轉(zhuǎn)移論點(diǎn)是以?xún)?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的，該論點(diǎn)主張政府通過(guò)關(guān)稅和配額等進(jìn)口保護(hù)和出口補(bǔ)貼等出口促進(jìn)政策，加強(qiáng)本國(guó)廠商的競(jìng)爭(zhēng)地位，擴(kuò)大本國(guó)廠商在國(guó)際市場(chǎng)的份額，以外國(guó)向本國(guó)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)為直接目的。其政策目標(biāo)主要包括以下三方面的內(nèi)容：一是用出口補(bǔ)貼為本國(guó)寡頭廠商奪取市場(chǎng)份額;二是用關(guān)稅來(lái)抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn);三是以進(jìn)口保護(hù)作為出口促進(jìn)的有效手段。

2.外部經(jīng)濟(jì)

外部經(jīng)濟(jì)論點(diǎn)則是以外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的，該論點(diǎn)認(rèn)為某些產(chǎn)業(yè)或廠商能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口擴(kuò)張，但由于這些外部經(jīng)濟(jì)不能完全被該廠商占有，因此，這些產(chǎn)業(yè)或廠商就不能發(fā)展到社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。如果政府能對(duì)這些產(chǎn)業(yè)或廠商給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和扶持，則能促進(jìn)這些產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略利益。

總而言之，新貿(mào)易理論政策認(rèn)為在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以借助生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、研發(fā)補(bǔ)貼、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等措施扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展從而轉(zhuǎn)移國(guó)外壟斷廠商的超額利潤(rùn)、提高本國(guó)的福利水平。

三、新貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的啟示

中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易實(shí)踐中一直主要采取以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。隨著對(duì)外貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大以及國(guó)際、國(guó)內(nèi)形勢(shì)的變化，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略呈現(xiàn)出了明顯的不適應(yīng)性。而新貿(mào)易理論為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路。例如規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易學(xué)說(shuō)提出了一個(gè)“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)”的問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護(hù)的問(wèn)題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問(wèn)題。

新貿(mào)易理論對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的啟示如下：

1.重視培育國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

一國(guó)興衰的根本在于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大小，在于國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要以主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，應(yīng)大力發(fā)展高科技、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。我國(guó)創(chuàng)造產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，首先需要用科技對(duì)原有的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造，使其具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)不能成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的領(lǐng)頭產(chǎn)業(yè);其次是發(fā)展新的高科技含量的產(chǎn)業(yè)，培育新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，帶動(dòng)全國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)，以獲得國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，不管是實(shí)施出口替代戰(zhàn)略，還是進(jìn)口替代戰(zhàn)略，都始終要把提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平做為重點(diǎn)。

2.重視國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

巨大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)可以形成企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力；可以緩沖出口不利時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，也可以容納下大量進(jìn)口商品以免國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到毀滅性的沖擊。對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的適度保護(hù)有利于培育本國(guó)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。我國(guó)的外貿(mào)發(fā)展必須以努力保護(hù)而非損壞國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為代價(jià)，即在努力擴(kuò)大出口的同時(shí)，實(shí)施進(jìn)口替代戰(zhàn)略，對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行適度保護(hù)。

3.重視規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用

從實(shí)際情況來(lái)看，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力可以通過(guò)以下途徑加以培養(yǎng)和獲得：資源稟賦競(jìng)爭(zhēng)力、規(guī)模競(jìng)爭(zhēng)力、資本競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力。規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的成本優(yōu)勢(shì)可以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的能力，但目前我國(guó)多數(shù)企業(yè)規(guī)模小、相互分工缺乏、平均成本很高，這削弱了我國(guó)的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力下降。所以，培育我國(guó)外貿(mào)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)迫在眉睫。

4.重視發(fā)揮政府的作用

政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策可以創(chuàng)造出新的比較優(yōu)勢(shì)。國(guó)家對(duì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的支持，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提高，有利于培育產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；國(guó)家的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，可以保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，促進(jìn)外部經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，重視對(duì)高級(jí)要素的培育，有利于盡快獲得強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。

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注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請(qǐng)以PDF格式閱讀原文”