明清時(shí)期保甲制度與家族治理的地方控制

[摘要]明清時(shí)期鄉(xiāng)里制度中一個(gè)突出的特點(diǎn)就是保甲制度的普及；而在家族治理方面的顯著特征是族規(guī)的盛行。兩個(gè)現(xiàn)象在同一時(shí)期出現(xiàn)，也許帶有某種歷史的偶然性。但不能不承認(rèn)的是，這兩個(gè)現(xiàn)象，及二者之間的相互關(guān)系體現(xiàn)了明清時(shí)期中央對(duì)地方的權(quán)力滲透與控制。

[關(guān)鍵詞]明清時(shí)期；保甲制度；家族治理；控制

[中圖分類(lèi)號(hào)]K24

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1002－7408(2007)07－0107－03

在對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的研究中，皇權(quán)與紳?rùn)?quán)的沖突和融合是不能回避的問(wèn)題。這種沖突與融合在家族內(nèi)部的治理中也會(huì)有所體現(xiàn)。皇權(quán)是國(guó)家權(quán)力的代名詞，于建嶸認(rèn)為“如果從社會(huì)治理的角度來(lái)考察，我們可以將這種壟斷了國(guó)家權(quán)力的皇權(quán)分為治權(quán)和法權(quán)兩個(gè)方面。治權(quán)是以國(guó)家權(quán)力機(jī)構(gòu)為內(nèi)容的權(quán)力體系，而法權(quán)是以國(guó)家權(quán)力為后盾的規(guī)則體系。”但是，就權(quán)力的合法性根源來(lái)說(shuō)，“治權(quán)”與“法權(quán)”并沒(méi)有實(shí)質(zhì)意義的不同，對(duì)于一個(gè)傳統(tǒng)的專(zhuān)制主義的大一統(tǒng)國(guó)家來(lái)說(shuō)，權(quán)力的根本來(lái)源在于皇權(quán)以及其天然的合法性。

封建的解體，意味著無(wú)上皇權(quán)的確立，那就是“在政治上，是政權(quán)不再像金字塔一般的從上逐漸一層層地分下來(lái)，而是集中成了大一統(tǒng)的皇權(quán)，皇帝是政權(quán)的獨(dú)占者，‘朕即國(guó)家’”。實(shí)際上，如果以“封建”二字的本身含義為標(biāo)準(zhǔn)，即封建制度是以土地分封為中心的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系系統(tǒng)，那么在秦統(tǒng)一中國(guó)之后，封建制度已經(jīng)不存在，或者瓦解了。逐漸形成了專(zhuān)制政體。擁有天下的皇帝是最大的家族的族長(zhǎng)，統(tǒng)領(lǐng)各個(gè)“小”家。國(guó)不僅是一個(gè)政治實(shí)體的概念，它還意味著對(duì)世俗社會(huì)的管理方式和公共生活的活動(dòng)場(chǎng)所。但在中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)它更是由皇帝充當(dāng)家長(zhǎng)的最大的家。

雖然在王安石變法以后。縣以下的農(nóng)村社會(huì)脫離了正式的編制，使得基層農(nóng)村社會(huì)形成別樣圖景，但這并不能說(shuō)鄉(xiāng)村因此而實(shí)現(xiàn)了自治。各家族的族長(zhǎng)均為族內(nèi)德高望重之人，一般都是經(jīng)歷過(guò)科舉考試，被認(rèn)為是有“知識(shí)”的人，一般不會(huì)脫離士紳階層，因此士紳的地位與他們的地位基本上是可以劃一的。他們雖然在利益上與皇權(quán)存在沖突，但在治理的理念上是與皇權(quán)融為一體的。

家族作為一種組織同樣是一個(gè)功能的團(tuán)體和權(quán)力的集合體，要受到外部整體的權(quán)力分配制度的制約，同時(shí)也對(duì)外部環(huán)境產(chǎn)生影響。明清時(shí)期皇權(quán)集中的現(xiàn)象非常明顯。朱元璋于洪武十三年廢除了丞相制，由六部掌權(quán)對(duì)皇帝負(fù)責(zé)。到了清代中央政權(quán)又成立了軍機(jī)處，協(xié)助皇帝辦理一切機(jī)密大政，內(nèi)閣的權(quán)力下降，成為處理例行公事的機(jī)構(gòu)。皇權(quán)加強(qiáng)的同時(shí)，也加強(qiáng)了對(duì)縣以下鄉(xiāng)里的控制。表現(xiàn)得最為突出的是起源于北宋王安石改革的保甲制度的盛行。在此背景之下，家族內(nèi)部呈現(xiàn)什么樣的結(jié)構(gòu)特征，是如何治理的；與外部的環(huán)境發(fā)生怎樣的關(guān)系?本文試以保甲制度的盛行和家族制度的變遷為視角來(lái)觀察地方的“國(guó)家”控制。

一、明清時(shí)期的家族特征

宋以后的家族治理已經(jīng)有其自身的特點(diǎn)。徐揚(yáng)杰在其著作《中國(guó)家族制度史》中認(rèn)為：宋以后的家族主要是兩種形式，一是小家庭組成的聚族而居的家族組織，二是累世同居共財(cái)?shù)拇蠹彝ァＦ渲校笳呓M織形式雖然普遍化，如江州德安陳氏共財(cái)200余年，保德趙氏十九世共財(cái)，不乏其例，但畢竟是少數(shù)。絕大多數(shù)是前者聚族而居的家族組織，小家庭一般只有二、三代的數(shù)口之家。這樣的家族有其嚴(yán)密的家族組織系統(tǒng)。族長(zhǎng)主持祭祀祖先，通過(guò)這一儀式鞏固其權(quán)威。族長(zhǎng)還擁有管理族田收入，及族中其他地產(chǎn)之權(quán)力，主持族人分家及監(jiān)督族人財(cái)產(chǎn)的繼承、過(guò)戶(hù)等。族譜一房一部。需要妥善保存，家譜很重要的作用在于防止因年代久遠(yuǎn)而造成家族血緣關(guān)系的混亂，從而達(dá)到“收族”的目的。家族的族田有學(xué)田、義田、祭田之分，學(xué)田供給族中的兒童讀書(shū)的學(xué)費(fèi)，義田用于公共救濟(jì)，而祭田用于祭祀及祠墓修葺，有余再用于助學(xué)和賑濟(jì)。

明清家族最大特點(diǎn)是家族的組織化，而這種組織化是通過(guò)鄉(xiāng)約的實(shí)踐來(lái)進(jìn)行的，其特征是鄉(xiāng)約與族規(guī)的融合。明代族規(guī)的興起更是明代家族組織化的產(chǎn)物。明代嘉靖以后，家族修譜及制定族規(guī)盛行。

明清時(shí)期也出現(xiàn)過(guò)中央支持族長(zhǎng)的地位和權(quán)威的情況。例如清咸豐年間就規(guī)定：“凡聚族而居，丁口眾多者，準(zhǔn)擇族中有品望者一人立為族正，該族良莠，責(zé)令察舉。”這樣使得族長(zhǎng)在管理族內(nèi)事務(wù)上具有至高的權(quán)威。甚至在族內(nèi)糾紛的解決上，享有司法官的權(quán)力。這種支持是一個(gè)信息與符號(hào)，說(shuō)明了政府對(duì)鄉(xiāng)村生活的干預(yù)，也是紳?rùn)?quán)與皇權(quán)之間矛盾處理的權(quán)宜之計(jì)。明清以后，尤其是清中葉以后，地主縉紳侵占族田的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。

二、保甲制度的普及

《周禮》中有保甲的雛形，但是那時(shí)鄉(xiāng)里組織的領(lǐng)袖直到隋唐仍是鄉(xiāng)官。直到王安石的改革，他們就從原來(lái)官員的角色下降為職役了。舊皇權(quán)在縣級(jí)以上，似乎是給鄉(xiāng)村的自治留下了更大的空間，實(shí)則不然。沒(méi)有官職而有役職，說(shuō)明這些人沒(méi)有名正育順地分享皇權(quán)，而是成了皇權(quán)的奴仆，更加缺少自治的空間。

“保”與“甲”的個(gè)別名稱(chēng)在隋唐之前就有，歷代利用保甲的目的也不同，或重于教，或重于刑，或重于戶(hù)口，或重于課賦；“保甲”整個(gè)名詞則創(chuàng)于宋(聞鈞天1936：自序)。明清的保甲制度。出于統(tǒng)治者的用意，明“主于役民”，清“主于制民”(聞鈞天1936:2)。“宋代的保甲制度始于11世紀(jì)晚期的王安石的改革運(yùn)動(dòng)。正如原來(lái)所設(shè)想的，它起兩個(gè)作用，這兩種作用在實(shí)際實(shí)行的時(shí)候是分開(kāi)的，但在歷史上和理論上卻是聯(lián)系在一起的：一是作為征集民兵的行政基礎(chǔ)和作為監(jiān)視及相互負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)。按照1071年最早提出的條例，要求10家為一保，50家為一大保，10個(gè)大保為一都保。這種保甲法在熙寧六年開(kāi)始在全國(guó)實(shí)行，同時(shí)制度稍有改變，以5戶(hù)為一保，5保為一大保，10大保為都保。也就是由原來(lái)的10、50、500戶(hù)的組織變?yōu)?、25、250戶(hù)的保甲組織。每級(jí)有選自地區(qū)居民的首領(lǐng)。“保”的強(qiáng)壯男丁作為地方民兵，允許持有一定武器防御四鄰。第二種作用從這制度的后來(lái)發(fā)展來(lái)看更加重要，它表現(xiàn)為通過(guò)戶(hù)籍登記、互相監(jiān)視和集體承擔(dān)責(zé)任以控制地方社會(huì)。表明了中央權(quán)力向最基層鄉(xiāng)村的滲透。明以后保甲制度盛行，特別是明后期，王守仁的“十家牌法”對(duì)這個(gè)時(shí)期以后的保甲制度有很大的影響：“十家牌法”就是立十家為一牌，每戶(hù)門(mén)前置一小脞牌，查實(shí)造冊(cè)報(bào)官備用，規(guī)定每日每人執(zhí)牌挨戶(hù)察究情況，并隨時(shí)報(bào)官，如有隱匿者，十家連坐。到了清朝保甲制度已經(jīng)是全國(guó)盛行的制度。

保甲制度強(qiáng)化了對(duì)百姓的控制，削弱了鄉(xiāng)村自治的能力，也自然壓縮了家族治理的空間。明代還出現(xiàn)了鄉(xiāng)約與保甲相結(jié)合的情況，如呂坤在《鄉(xiāng)甲約》中規(guī)定，“每約百家選保正一人，百五十家量加選保正剮各一人。鄉(xiāng)甲之內(nèi)，屬本縣者，聽(tīng)其挨查出入。鄉(xiāng)甲之外，屬房主地主者，聽(tīng)其訪問(wèn)，但有為盜窩盜，聽(tīng)其舉報(bào)到官。但有失盜，聽(tīng)其率領(lǐng)各甲護(hù)救”。鄉(xiāng)約發(fā)展到清代已成為統(tǒng)治工具，由原來(lái)的民間性轉(zhuǎn)而成為官方化、制度化的體制和職務(wù)。

保甲制度與里甲制度相比，按照清代人戈濤的說(shuō)法“保甲與里甲，相似而實(shí)不同。里甲立于役，保甲主于衛(wèi)。”如果就功能上看。這種說(shuō)法是有道理的，但從本質(zhì)上說(shuō)，保甲與里甲都是對(duì)基層進(jìn)行控制，一者是經(jīng)濟(jì)的。一者是政治的。到了清嘉慶年問(wèn)，形成了保甲里甲名稱(chēng)混用、職能合一的情況。縣府設(shè)立了專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)的差役。代表政府來(lái)到地方，找到保甲組織的執(zhí)事人員，要求他們協(xié)助征糧幫助對(duì)付那些企圖不交皇糧的“刁民”。并且將“一切戶(hù)婚田土、催糧拘犯之事”變成了保甲執(zhí)事的義務(wù)。這種鄉(xiāng)里制度的演化，使得鄉(xiāng)里組織的領(lǐng)袖完全成為役職，地位卑微。成為了征收稅賦和維護(hù)社會(huì)治安的工具。

更有研究者指出：“保甲制并不十分成功，它帶有法家的色彩，不合儒家的理想，雖然皇帝和省里的官員們頒布了許、多法令，試圖使保甲制很好地運(yùn)轉(zhuǎn)。但真正付之實(shí)踐需要大量的人力，這卻超過(guò)了國(guó)家愿意負(fù)擔(dān)的程度”。(道遜，1994：60-61)最后只能由個(gè)體的臣民來(lái)負(fù)擔(dān)。甚至，為使保長(zhǎng)完成職務(wù)，有的村莊要規(guī)定村民無(wú)論士庶每月捐錢(qián)。起初保甲執(zhí)事的選任是在本地的居民中推舉德才兼?zhèn)淝壹业栏辉Ｕ摺＿@些任職辦法是有相應(yīng)規(guī)定的，如清的《刑部則例》，乾隆二十二年的《戶(hù)部則例》都有明確的規(guī)定。由于保長(zhǎng)等基層組織的首領(lǐng)擔(dān)當(dāng)收取賦稅的職責(zé)、保安的職責(zé)，因此保甲首領(lǐng)一般是不受歡迎的。

三、家族的內(nèi)部治理

由于保甲制度的這種加強(qiáng)監(jiān)視和報(bào)告的特殊嘗試，特別是試圖將民眾的所有階層都納入到這個(gè)制度之內(nèi)，包括地方的紳士，他們也要和平民一道登記，這一制度顯然是企圖提供一種平衡力量。若由族長(zhǎng)來(lái)?yè)?dān)當(dāng)這項(xiàng)職責(zé)，他的權(quán)力明顯被體制化，而缺少能動(dòng)性，實(shí)際上是權(quán)力被削弱了。如果由其他人來(lái)?yè)?dān)當(dāng)，則擁有了一些權(quán)力的人自然對(duì)族長(zhǎng)形成制約。盡管這些制約并沒(méi)有太大地影響族長(zhǎng)處理族內(nèi)的事務(wù)，如同族的糾紛。畢竟，紳?rùn)?quán)對(duì)皇權(quán)的威脅降低了。

家族內(nèi)部的治理在明清時(shí)期最主要的特征是伴隨著鄉(xiāng)約而來(lái)的族規(guī)的盛行。常建華認(rèn)為：族規(guī)在明代的大量出現(xiàn)，是宋儒修齊治平和重建宗族制度主張的繼續(xù)和實(shí)踐，更是宗族組織化的產(chǎn)物，族規(guī)中“約”的較多出現(xiàn)是宗族鄉(xiāng)約化的證明。明-代族規(guī)偏重祭祖的規(guī)定，普及朱熹《家札》對(duì)于冠婚喪祭四禮的儀節(jié)，賦予族長(zhǎng)管理族人的權(quán)力。此外強(qiáng)化倫理道德和睦族方面的內(nèi)容比較多。宗族申請(qǐng)地方政府批準(zhǔn)族規(guī)，加強(qiáng)了政權(quán)與族權(quán)的互動(dòng)關(guān)系。

宋儒的學(xué)問(wèn)和道德倫理及禮儀的普及是通過(guò)科舉來(lái)進(jìn)行的。對(duì)于在上的統(tǒng)治者來(lái)說(shuō)，科舉制度的推行過(guò)程，就是以意識(shí)形態(tài)作為符號(hào)權(quán)力逐步擴(kuò)散的過(guò)程。強(qiáng)調(diào)祭祖，意在強(qiáng)調(diào)尊崇最大的宗主——皇帝。鄉(xiāng)約進(jìn)人族規(guī)，是家族權(quán)力退讓的結(jié)果，這使得家族內(nèi)部與整個(gè)政治環(huán)境的沖突減到最小。“未經(jīng)歷政治和法律理性化過(guò)程”(余應(yīng)時(shí))的傳統(tǒng)中國(guó)。皇帝那個(gè)位置的合法性總是“自然”的，家族中的掌權(quán)者，其權(quán)力雖具有相對(duì)的獨(dú)立性，但客觀上要與皇權(quán)保持一致，其自身并無(wú)絕對(duì)的合法性。因此，在自己的根本利益沒(méi)有太大損害的情況下，他們不會(huì)背叛權(quán)力的來(lái)源，而是用自身的變通能力，包容性地來(lái)消化皇權(quán)延伸所帶來(lái)的壓力。宗族申請(qǐng)地方政府批準(zhǔn)族規(guī)，就說(shuō)明了這個(gè)問(wèn)題。

成文的家法族規(guī)大約于唐代問(wèn)世，明清是家法族規(guī)最為興盛的時(shí)期。而且皇權(quán)的干預(yù)是兩個(gè)朝代的共同特點(diǎn)。明初，明太祖就對(duì)浦江鄭氏給予褒獎(jiǎng)，并訂立了六條規(guī)范民眾日常行為的“圣訓(xùn)”，開(kāi)國(guó)元?jiǎng)姿五ビ謳椭嵤险砹酥袊?guó)古代家法族規(guī)的代表作《鄭氏規(guī)范》。在清代，順治帝訂立了教民的六條“圣諭”，后康熙帝訂立了影響更大的十六條“圣諭”。這些“圣訓(xùn)”、“圣諭”影響著家族的治理行為，可以在家法族規(guī)中體現(xiàn)出來(lái)。

定于明萬(wàn)歷年間的《余姚江南徐氏宗范》，四其內(nèi)容較為全面，并且對(duì)于違反者也有較為嚴(yán)厲的懲罰。《宗范》規(guī)定，“伏靚太祖圣諭，孝順父母，尊敬長(zhǎng)上……怙終故犯者，輕則……，重則呈官究罪。”“民以輸納為忠，毋令長(zhǎng)吏追進(jìn)。”并且從《宗范》可以看出家族與國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的相似性，在家族中有宗子和族長(zhǎng)的區(qū)分，并設(shè)有家相。族長(zhǎng)和家相要教養(yǎng)宗子，并且規(guī)定“(家相)其職得與族長(zhǎng)、宗子相抗，議辨曲直，若國(guó)家之設(shè)諫官也。”可見(jiàn)，家國(guó)之同構(gòu)，是深入民間的。

四、結(jié)語(yǔ)

族規(guī)的盛行是家族組織化的體現(xiàn)，也是族長(zhǎng)加強(qiáng)族內(nèi)治理的體現(xiàn)。而族規(guī)的規(guī)定往往是與無(wú)犯國(guó)法，完糧納稅，教人倫、崇孝悌、正綱常為主要內(nèi)容。與民事習(xí)慣法是兩回事。與皇權(quán)加強(qiáng)相對(duì)應(yīng)的是，族長(zhǎng)在內(nèi)部治理中的族權(quán)加強(qiáng)了。這與他們受皇權(quán)的制約并不矛盾。只要是在上的皇權(quán)沒(méi)有直接地針對(duì)士紳。而是針對(duì)民眾的，士紳階層會(huì)用自己的方式來(lái)緩解和轉(zhuǎn)嫁壓力，甚至可以代表中央?yún)f(xié)助統(tǒng)治。

保甲制度是對(duì)家族集體動(dòng)員反對(duì)皇權(quán)的能力削弱，減少了紳?rùn)?quán)向上的對(duì)皇權(quán)的威脅，同時(shí)，族規(guī)的盛行，反映出族權(quán)對(duì)臣民個(gè)體的治理。家族的治理雖然是加強(qiáng)了，但族長(zhǎng)的權(quán)力實(shí)際上并無(wú)增加，而是代之以皇權(quán)的延伸。整個(gè)的地方社會(huì)如同一盒沙丁魚(yú)罐頭，幾乎沒(méi)有松動(dòng)的空間。

責(zé)任編輯：秦玉珍