產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)創(chuàng)新共建實(shí)體模式探討

摘要：產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新有多種合作模式及其運(yùn)作方式，文章分析了以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系中的合作伙伴關(guān)系、不同的合作技術(shù)創(chuàng)新模式的特點(diǎn)，重點(diǎn)對促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新共建模式的深入發(fā)展及運(yùn)作方式進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；組織模式；運(yùn)作方式

走企業(yè)（或集團(tuán)）為主體的產(chǎn)學(xué)相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新道路可充分發(fā)揮產(chǎn)、學(xué)各方的優(yōu)勢，一方面把“創(chuàng)新”的任務(wù)與目標(biāo)從開始就緊緊地與企業(yè)（或集團(tuán)）的創(chuàng)新產(chǎn)品和社會生產(chǎn)力結(jié)合在一起了，消除或縮短“技術(shù)成果”轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力的過程與時(shí)間，另一方面，有利于技術(shù)積累，提高技術(shù)創(chuàng)新的水平。但選擇什么樣的合作模式及運(yùn)作方式提高其成效呢？共建實(shí)體模式及運(yùn)作方式是值得推進(jìn)發(fā)展的。

一、 以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系中的合作伙伴關(guān)系

1．企業(yè)與高校及科研院所的合作關(guān)系。企業(yè)與高校（科研機(jī)構(gòu)）構(gòu)成了技術(shù)創(chuàng)新的主渠道，在技術(shù)創(chuàng)新合作關(guān)系中處于主導(dǎo)地位。大學(xué)是科研成果產(chǎn)生的搖籃，是科技創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施的源頭，而企業(yè)有將科技創(chuàng)新成果推向市場的有效載體功能。

2． 企業(yè)與供應(yīng)商、客戶及競爭企業(yè)的合作關(guān)系。企業(yè)與其供應(yīng)商、客戶與競爭企業(yè)之間構(gòu)成了商業(yè)循環(huán)的供、產(chǎn)、銷主渠道。供應(yīng)商為企業(yè)提供設(shè)備和原材料，同時(shí)掌握的信息和產(chǎn)品技術(shù)知識常常是重要的創(chuàng)新源。客戶使企業(yè)獲得市場信息，降低創(chuàng)新的市場風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)用戶的合理化建議也是創(chuàng)新構(gòu)思的重要來源。

競爭企業(yè)之間的合作可以共享資源，提高整體創(chuàng)新能力，并有利于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

3． 企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及政府的關(guān)系。金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)及政府是產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的三大支持系統(tǒng)，保證、支持、促進(jìn)產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)創(chuàng)新良性運(yùn)轉(zhuǎn)。金融機(jī)構(gòu)是企業(yè)資金的重要來源，企業(yè)可以通過銀行進(jìn)行直接或間接融資。在大學(xué)與企業(yè)合作創(chuàng)新系統(tǒng)中協(xié)調(diào)并提供包括財(cái)政、法律法規(guī)等各種政策環(huán)境支持是合作的根本保證，也是政府義不容辭且不可替代的責(zé)任。而讓產(chǎn)學(xué)系統(tǒng)能夠迅速磨合、運(yùn)轉(zhuǎn)，需要中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮“催化”、“粘連”的功能。

二、 產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)創(chuàng)新模式比較分析

1． 高校與企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新模式的不同特點(diǎn)。我國產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)創(chuàng)新主要有以下幾種模式，各有不同特點(diǎn)：

（1）以項(xiàng)目為載體的聯(lián)合模式。以項(xiàng)目為載體的聯(lián)合模式，是指由那些具有特定優(yōu)勢和能力的企業(yè)與高校（科研機(jī)構(gòu)）以合作某一項(xiàng)目為載體而臨時(shí)建立的產(chǎn)學(xué)關(guān)系。在這種模式中，產(chǎn)學(xué)研活動主要集成在其中一方企業(yè)、高校（科研機(jī)構(gòu)）的部門。其形式主要有合作研究開發(fā)，委托研究開發(fā)等。這種模式在治理結(jié)構(gòu)上相對簡單，結(jié)構(gòu)松散，沒有構(gòu)成完善的運(yùn)行機(jī)制，不利于科研積累與技術(shù)創(chuàng)新的深入研究與突破。

（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。技術(shù)轉(zhuǎn)移模式是指企業(yè)、高等院校（科研機(jī)構(gòu)）之間為了解決企業(yè)在產(chǎn)品更新、生產(chǎn)經(jīng)營過程中所缺的技術(shù)問題，由高校（科研院所）向企業(yè)提供技術(shù)支持、技術(shù)服務(wù)的一種合作方式。包括有技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化、專利交叉授予等形式。

這種以企業(yè)為主，以技術(shù)轉(zhuǎn)移和服務(wù)為重點(diǎn)，以契約作為維系雙方關(guān)系的紐帶，有利于集中各方的優(yōu)勢，符合資源配置最優(yōu)化的原則。但在合作時(shí)間長度和深度、選擇合作伙伴、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)等方面存在許多的不確定性，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)較復(fù)雜。

（3）集成模式。集成模式就是官、產(chǎn)、學(xué)、金、中結(jié)合，多個(gè)企業(yè)、高校以及政府部門、金融機(jī)構(gòu)、中介參與的合作創(chuàng)新模式，通常為國家、地方戰(zhàn)略性大項(xiàng)目為主，并且對中小企業(yè)的整合。

其核心是以大企業(yè)為龍頭的打破部門、行業(yè)分割的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、自主研發(fā)、集中攻關(guān)，形成產(chǎn)業(yè)鏈或產(chǎn)業(yè)群。其有利于聯(lián)合攻關(guān)，形成規(guī)模優(yōu)勢，但實(shí)施難度大，需要政府搭建供需平臺，制定政策鼓勵(lì)其本地化配套。

（4）共建模式。共建模式是指企業(yè)、高等院校（科研機(jī)構(gòu)）通過建立新的聯(lián)合實(shí)體，共享資源，包括信息、基金、技術(shù)和人才等，使其擁有的資源配置優(yōu)化，并使各方從中受益。產(chǎn)學(xué)共建模式包括共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心等。

共建實(shí)體是產(chǎn)學(xué)研合作最高級、最緊密、最富有成效的形式，共建模式與其它聯(lián)合模式最明顯的區(qū)別就是產(chǎn)生了一個(gè)嶄新的實(shí)體，該實(shí)體是在共同的合作、指導(dǎo)下開展工作，但是該模式中高校起到的主導(dǎo)作用比較明顯。

2． 存在的主要問題及原因。以上幾種產(chǎn)學(xué)合作模式存在的問題及主要原因是：（1）以松散型合作為主，緊密型合作少。其主要原因是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體缺位，企業(yè)科技創(chuàng)新動力不足，高校重學(xué)術(shù)成果，輕市場需求及成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)化。（2）以表層次、短期合作多，深層次、長期穩(wěn)定合作少。共建模式也主要是以高校為主的多，企業(yè)主體到位的少。其主要原因是局限于各自不同目標(biāo)價(jià)值取向，中介弱，利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作機(jī)制還未形成。

三、 提高對產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)創(chuàng)新共建模式及運(yùn)作成效的探討

1．以多種形式構(gòu)建以企業(yè)主體的技術(shù)創(chuàng)新的共建模式。

（1）以企業(yè)為主體共建技術(shù)研究開發(fā)實(shí)體。①共建以企業(yè)為主體的工程技術(shù)中心。企業(yè)在發(fā)展過程中，技術(shù)的更新往往涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，需要不斷培養(yǎng)各類高水平工程技術(shù)人員和源源不斷的技術(shù)來源。而高校積累了一批原始創(chuàng)新成果，需要面向市場進(jìn)行產(chǎn)業(yè)開發(fā)和轉(zhuǎn)移，同時(shí)，高校和科研院所又與國際交流密切，對科技發(fā)展的趨勢了解透徹，對未來技術(shù)走向有清晰的判斷和把握。因此，高校源源不斷的技術(shù)供給能力和企業(yè)的永無止境的技術(shù)進(jìn)步需求需要一個(gè)合作平臺，而單個(gè)、分散的項(xiàng)目臨時(shí)性合作達(dá)不到整體的效果。因而需建立產(chǎn)學(xué)合作的工程技術(shù)研發(fā)中心，從而加快新產(chǎn)品開發(fā)、新技術(shù)應(yīng)用以及引進(jìn)消化二次創(chuàng)新，加強(qiáng)科技積累，形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)。②共建為行業(yè)及中小企業(yè)服務(wù)的行業(yè)工程技術(shù)中心。行業(yè)工程技術(shù)研究中心（以下簡稱工程中心）是一個(gè)科技創(chuàng)新公共平臺，其主要功能是針對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的共性問題、關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)工程化進(jìn)行研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)和放大試驗(yàn)，承擔(dān)區(qū)域及行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)及提升行業(yè)和產(chǎn)業(yè)科技水平的重要職責(zé)。抓住行業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)領(lǐng)域，提高行業(yè)工程技術(shù)中心組織企業(yè)、高校和科研院所集中力量攻關(guān)的能力，提高行業(yè)整體技術(shù)水平，帶動相關(guān)領(lǐng)域科技水平和自主創(chuàng)新能力的提高。

（2）產(chǎn)學(xué)緊密合作共建共享實(shí)驗(yàn)室。企業(yè)、大學(xué)建設(shè)科技資源共享實(shí)驗(yàn)室，由專業(yè)孵化器公司設(shè)立專門的部門，負(fù)責(zé)代理共享實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作，為企業(yè)服務(wù)所需增加的實(shí)驗(yàn)輔助人員由孵化器公司聘任，派往協(xié)助實(shí)驗(yàn)工作，由實(shí)驗(yàn)室的專家負(fù)責(zé)技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)。企業(yè)使用共享實(shí)驗(yàn)室的投入費(fèi)用由孵化器公司收取。

（3）共建高新技術(shù)企業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園。高校以技術(shù)入股或校企整體打包技術(shù)入股方式共建高新技術(shù)企業(yè)及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園孵化項(xiàng)目，共建技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)對于人員合作交流平臺，優(yōu)勢互補(bǔ)。通過大學(xué)科技園企業(yè)孵化器創(chuàng)新服務(wù)中心，吸引社會投資，引進(jìn)回國留學(xué)人員及智力資源，實(shí)現(xiàn)集成創(chuàng)新。

（4）企業(yè)對高校科技公司、技術(shù)并購，形成企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)體。其一是高校科技服務(wù)公司轉(zhuǎn)制。由企業(yè)入股、購買，幫助高校科技服務(wù)公司轉(zhuǎn)制，不但能夠充分利用高校科技服務(wù)公司原有科技力量和資源，還能簡單有效轉(zhuǎn)變科技服務(wù)公司的主體，使其更符合企業(yè)、市場的需求，迅速推動技術(shù)開發(fā)及科技成果轉(zhuǎn)化。其二是對高校科技公司先聯(lián)盟再并購。作為產(chǎn)學(xué)研合作高級形態(tài)的技術(shù)并購，就是企業(yè)以上游研發(fā)成果為目標(biāo)，購進(jìn)中小型科技公司及相關(guān)原創(chuàng)技術(shù)或產(chǎn)品，尋求進(jìn)入新的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域或市場，通過創(chuàng)新主體外部化，收購、投資或控股來完成產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

2． 以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新共建模式的運(yùn)作。在共建實(shí)體時(shí)，大學(xué)或科研院所一般以其成熟的科技成果的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行技術(shù)入股，或輔以適量的資本入股，與企業(yè)合資組建新的科技或經(jīng)濟(jì)實(shí)體，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、科技成果轉(zhuǎn)化或高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。新的共建實(shí)體按公司法獨(dú)立運(yùn)作，建立之初，應(yīng)該從產(chǎn)權(quán)角度保證發(fā)展方向的合理性和穩(wěn)定性，促使科技成果產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，股本一般由大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)篩選出的有市場化前景的科技成果作價(jià)，其他企業(yè)法人參股，確立明晰的資產(chǎn)組合方式。同時(shí)，為了保證發(fā)揮大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢，應(yīng)設(shè)置“發(fā)展基金”用于科技開發(fā)、應(yīng)用性研究、學(xué)科建設(shè)和優(yōu)秀學(xué)生獎(jiǎng)勵(lì)，有的學(xué)生畢業(yè)后可留在公司任職。對于工程中心必須建成具有獨(dú)立法人資格、能獨(dú)立運(yùn)作的新型科研實(shí)體。這是我國科研體制和結(jié)構(gòu)改革的方向，也是促使工程中心在市場競爭中充分發(fā)揮主觀能動性的一種手段。這種合作形式有利于產(chǎn)學(xué)雙方長期合作，并形成自主知識產(chǎn)權(quán)。

對于技術(shù)并購，在進(jìn)行技術(shù)并購前，可先將RD工作交由大學(xué)中小科技創(chuàng)新公司來完成，然后再把這些公司收購過來。先進(jìn)行技術(shù)聯(lián)盟，然后實(shí)施技術(shù)并購，先風(fēng)險(xiǎn)投資，再選擇目標(biāo)公司，既降低了企業(yè)自行開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，又降低了單純技術(shù)購買的風(fēng)險(xiǎn)。

3． 以中介服務(wù)系統(tǒng)為紐帶，促進(jìn)企業(yè)與高校對接的運(yùn)作方式。在政府的引導(dǎo)下構(gòu)成以中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技與企業(yè)對接的服務(wù)體系及運(yùn)行機(jī)制。政府科技與企業(yè)系統(tǒng)對接，一般由中介服務(wù)系統(tǒng)來運(yùn)作，由中介服務(wù)系統(tǒng)通過市場化的創(chuàng)新要素互動合作、資源配置、人才聚集、投融資等，貫徹落實(shí)政府的相關(guān)戰(zhàn)略規(guī)劃、政策法規(guī)，體現(xiàn)政府的意志，完成科技創(chuàng)新的科技的產(chǎn)學(xué)直接互動的任務(wù)。還可利用“虛擬中介”（政策法規(guī)、網(wǎng)絡(luò)等）和實(shí)體中介（各種中介組織）的共同作用，為科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化及技術(shù)轉(zhuǎn)移提供中介服務(wù)。發(fā)揮科技中介技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)功能，要重點(diǎn)推進(jìn)企業(yè)與高校技術(shù)創(chuàng)新共建實(shí)體相互的對接與協(xié)調(diào)。促進(jìn)高校與企業(yè)構(gòu)建長期誠信、合作機(jī)制，形成“技術(shù)創(chuàng)新→產(chǎn)品→市場→經(jīng)濟(jì)發(fā)展→人才資本提升→技術(shù)創(chuàng)新”大循環(huán)的長期合作機(jī)制。打破各自目標(biāo)取向局限，以長遠(yuǎn)合作優(yōu)勢互補(bǔ)為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢互補(bǔ)、長期誠信、共同發(fā)展”的目標(biāo)。

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作者簡介：王培根，武漢理工大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；湯瑩濱，武漢理工大學(xué)文法學(xué)院碩士生。

收稿日期：2007-10-20。