模糊數學在投資項目立項中的應用

[摘要] 本文闡述投資項目立項的特點及綜合指標體系的確立，給出了模糊數學法在投資項目立項中的具體應用，從定量分析的角度對投資項目進行評價。

[關鍵詞] 模糊數學 投資項目 項目立項 指標體系

當前各級科研管理機構在投資項目的立項上存在統籌規劃，浪費了有限的投資資金。因此，必須制定符合客觀實際，結合主觀條件加以科學的思考和判斷，確定質量較高的課題。

一、投資項目立項指標體系研究

為了做到客觀、準確、方便，建立指標體系的過程中應遵循以下原則:(1)客觀性原則，有利于對評價對象的整體價值進行客觀合理的分解工作。(2)獨立性原則。(3)因地制宜原則。(4)可操作性原則。

從投資項目本身特點出發，評審指標如下表：

二、模糊數學在投資項目立項中的應用

首先，根據表中的指標賦以權重，設計科研項目評價和選擇指標體系。其次，科學分配指標的權重值。

一般說來，諸因素在評價指標體系中的地位不能等量齊觀，應根據：

這里的Aj指第j個因素在指標體系中的權重值；m為專家數；n為指標數，Rj為秩次和。通過上述公式求得表中各因素的權重為:A1=a，A2=b，A3=c，A4=d，A5=e，A6=f。

然后，開關函數與單指標淘汰項目模型。在科研項目立項定量評價時，總得分高低并沒有反映課題質量的全部信息，當某一項指標的平分低于確定的底線，即使其他指標的平分都很高，此項目也被認為無資助價值，即因單因素而淘汰。在當前科研應用與經濟緊密結合的環境下，我們在進行科研項目的定量評審時，作為基礎性研究項目，若在“創新性程度”指標評分等級達不到“D”等，即低于代表分65分時，若是應用性研究項目，在“市場/地方”適應性程度指標評分等級打不到“C”等，即低于代表分75分時，即使其他指標的評分很高，該項目也可被認為沒有意義而否定。因此，在定量評價和項目選優時就需要設置開關函數，建立單因素淘汰項目制。

設上述兩類指標項專家評分均值為Tj，則：

當j=1時，為研究項目“創新性程度”指標項；

當j=2時，為研究項目“市場/地方”適應性程度指標。

tij為第i個專家在j項指標的評分值。于是項目m的開關函數為:或其中為閥值，當j=1時，=65分；j=2時，=75分。

當時，項目m的單指標符合要求，即可正常納入項目定量評審；當0時，一票否決，直接否定項目m，勿須再參加后續評審。

最后，項目定量評價舉例:

類似，專家對某一項目x的其他五個單因素進行模糊評判后得到一個六因素評價結果矩陣：

前述六因素的權重值寫成矩陣形式為：

為防止“調皮”數據的干擾，我們選擇模糊矩陣算法中的主因素突出型算法：

得:B=A·R=（0.2，0.25，0.25，0.23，0.16）

歸一化得:B=（0.1834，0.2294，0.2294，0.2110，0.1468）

為了綜合定量表述評價結果，對A=“優”，B=“良”，C=“中”，D=“一般”，E=“差”分別賦值為95分，85分，75分，65分，55分，則得矩陣：

即項目X經學科組10位專家定量評價所得的總分值約為76，對應等級為中偏上。

二、結論

為適應投資項目研究發展及加強對投資項目的基礎管理，避免人力、物力和財力的浪費，做好投資項目立項工作是必需的。鑒于投資項目評價中隱含的主觀因素太多，難于評價的特點，本文中的定量評價方法——模糊數學法有實際應用價值。

參考文獻:

高丹盈:科研管理的不確定性及其定量化方法，科研管理，2002年1月，第1期:頁103-104

注：本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。