關(guān)于物權(quán)概念、本質(zhì)特征的重釋

[摘要] 新近實(shí)施的《物權(quán)法》對物權(quán)概念的界定，使我國民事立法中正式確立了“物權(quán)”這一法律用語。傳統(tǒng)物權(quán)理論一般將物權(quán)的特征歸納為支配性、排他性和絕對性。本文運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，認(rèn)為利益屬性和可轉(zhuǎn)讓性也應(yīng)是物權(quán)的重要特征，由此并對物權(quán)概念、本質(zhì)特征進(jìn)行新的探討和定位。

[關(guān)鍵詞] 物權(quán)法 物權(quán) 概念 本質(zhì)特征

一、物權(quán)概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

新近實(shí)施的《中華人民共和國物權(quán)法》（以下簡稱物權(quán)法）第二條規(guī)定將物權(quán)界定為“權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。” 這使我國民事立法中正式確立了“物權(quán)”這一法律用語，并彌補(bǔ)了缺陷，不僅說明人與物的關(guān)系，還強(qiáng)調(diào)人與人的關(guān)系，此為物權(quán)法進(jìn)步之處。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上，產(chǎn)權(quán)（property rights，直譯為財產(chǎn)權(quán)）是一個人或其他人受益或受損的權(quán)利，是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動。其重要性在于確定了每個人相應(yīng)于物的行為規(guī)范，每個人都須遵守與他人之間的相互關(guān)系或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本，事實(shí)上能幫助一個人形成他與他人進(jìn)行交易時的合理預(yù)期。而經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種理解有助于我們認(rèn)識到物權(quán)的界區(qū)性和相互性，表現(xiàn)在法律上就是：或禁止權(quán)利人為一定行為，或要求他人容忍權(quán)利人為一定行為。筆者認(rèn)為，物權(quán)是權(quán)利人在法律范圍內(nèi)排他性地支配物并承擔(dān)相應(yīng)支配和利用結(jié)果的權(quán)利，其經(jīng)濟(jì)意義在于為人們利用物的行為設(shè)定一定的邊界。

二、對物權(quán)本質(zhì)特征的詮釋

1.物權(quán)本質(zhì)的新定位

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的確立和民法理論研究的深入，物權(quán)制度及觀念也逐漸恢復(fù)了其應(yīng)有的地位，《物權(quán)法》的頒布和實(shí)施便是證明。但關(guān)于物權(quán)本質(zhì)，學(xué)說上甚有爭論。德國學(xué)者有認(rèn)為物權(quán)本質(zhì)是對物的直接支配性；有認(rèn)為是訴之保護(hù)的絕對性。王澤鑒先生認(rèn)為，物權(quán)包括對物的直接支配并享受其利益和排他的保護(hù)絕對性，二者均來自物的歸屬（Zuordnung），即法律將特定物歸屬于某權(quán)利主體，由其直接支配，享受其利益并排除他人對此支配領(lǐng)域的侵害或干預(yù)，此為物權(quán)本質(zhì)的所在。在我國大陸，梁慧星教授將物權(quán)本質(zhì)歸納為物權(quán)為直接支配特定物并享受物之利益的絕對性權(quán)利。江平教授認(rèn)為權(quán)利主體獲得了法律賦予的特定物歸屬后，對該特定物直接支配，享受其利益并同時排除他人對支配與享受利益的侵害干預(yù)。

不難看出，上述觀點(diǎn)主要立足于物權(quán)人能夠不受干涉地支配客體和保護(hù)的絕對性，均主張物權(quán)的本質(zhì)是直接支配物并享受其利益的排他性權(quán)利。但在當(dāng)代市場經(jīng)濟(jì)體制下，資源配置日趨動態(tài)化、高效化，其核心是資源的合理充分利用。設(shè)立物權(quán)的主要目的是為能更好地發(fā)揮物之效用和保障物的動態(tài)安全。這就決定了物權(quán)日益具有動態(tài)流動性、愈強(qiáng)的可轉(zhuǎn)讓性和利益屬性。基于現(xiàn)實(shí)中物之使用價值和交換價值的實(shí)現(xiàn)，所形成的用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)便說明了物權(quán)具有充分的利益屬性和可讓渡性。故筆者認(rèn)為支配性、排他性、絕對性、利益屬性和可轉(zhuǎn)讓性這五點(diǎn)方可共同構(gòu)成物權(quán)的本質(zhì)特征。換言之，物權(quán)的本質(zhì)在于它是權(quán)利人依法排他性地支配特定物并享受其利益的可轉(zhuǎn)讓性權(quán)利。

2.物權(quán)特征的構(gòu)成

(1)支配性，即物權(quán)是權(quán)利人依法對特定物支配的權(quán)利，包括對物的直接支配和間接支配。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，物權(quán)的支配性或支配效力能夠降低權(quán)利行使的成本。因?yàn)槲餀?quán)人在行使其權(quán)利時無須他人意思的介入和行為的協(xié)助配合，即能直接決定對物的使用、收益、處置等事項(xiàng)。這一優(yōu)勢在傳統(tǒng)的以自然人為主體、以有體物為客體的物權(quán)關(guān)系中意義尚不明顯，但在客體日漸擴(kuò)大的當(dāng)今社會，其重要性愈發(fā)顯著。傳統(tǒng)物權(quán)理論中的支配強(qiáng)調(diào)對物的直接實(shí)際的占有，這種占有的結(jié)果便是所有權(quán)與支配權(quán)合為一個財產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。較之所有權(quán)與支配權(quán)分離的結(jié)構(gòu)，前者雖有利于財產(chǎn)的靜態(tài)安全，但后者更利于實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)的利用效率。另外，從實(shí)物之直接占有的“實(shí)際支配”觀念，向?qū)?shí)物或非實(shí)物（如股權(quán)、無線電磁波）的間接支配的“觀念支配”轉(zhuǎn)變，實(shí)質(zhì)是在說明物權(quán)的直接支配和排他性的同時，更強(qiáng)調(diào)通過間接支配和權(quán)利的相互交換來實(shí)現(xiàn)物之價值和享受物之利益。若只強(qiáng)調(diào)物權(quán)人對物的直接支配而忽視間接支配，則不利于現(xiàn)實(shí)社會物之利用的實(shí)現(xiàn)。故從間接支配比直接支配更有利于實(shí)現(xiàn)財產(chǎn)效率的角度分析，筆者認(rèn)為應(yīng)強(qiáng)調(diào)間接支配亦為物權(quán)支配性的重要內(nèi)容，對物權(quán)的支配性做擴(kuò)大性解釋。

(2)排他性，即物權(quán)是權(quán)利人對物排他支配的權(quán)利。物權(quán)為權(quán)利人直接行使的對物的權(quán)利，故必然具有排他性。排他性指物權(quán)人有權(quán)排除他人對其行使物上權(quán)利的干涉，且同一物上不得有內(nèi)容不相容的物權(quán)并存。這說明物權(quán)不僅是人與物的關(guān)系，還是人與人的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)學(xué)上排他性指決定在一特定方式下使用一種稀缺資源的權(quán)利。表明產(chǎn)權(quán)交易主體之間須有一明確的權(quán)利界區(qū)。若無相互獨(dú)立的財產(chǎn)權(quán)和明確的權(quán)利界區(qū)，財產(chǎn)的相互交換就難以通過談判實(shí)現(xiàn)互惠互利，也就沒有了市場交易的必要。物權(quán)的功能在于通過對主體之間行為方式的合理界定來形成一定的規(guī)則，使每一主體均能在權(quán)利界限內(nèi)合法地活動。而物之排他性與物之使用效率是成正比例關(guān)系的，物權(quán)的排他性是資源有效利用的必要條件。只有通過在社會成員間劃分對特定資源使用的排他權(quán)，才會產(chǎn)生適當(dāng)激勵。這不僅意味著權(quán)利人可自主決定使用其物，更重要的是他能夠排他地享有對物之收益，保持個人收益與社會收益的一致性、資源利用用與市場所反映價值的一致性，避免權(quán)利主體充分利用物之積極性的不足或因過度使用而導(dǎo)致“公地悲劇”等資源利用低效率情形的發(fā)生。

(3)絕對性，即物權(quán)是權(quán)利人對物享有的對世的權(quán)利。物權(quán)是絕對權(quán)，其絕對性是指在物權(quán)法律關(guān)系中權(quán)利人實(shí)現(xiàn)其權(quán)利完全依據(jù)自己的意思，而不必向任何人請示或請求，即具有單方面獨(dú)斷性權(quán)利或意思強(qiáng)力。較之債權(quán)關(guān)系中權(quán)利人與義務(wù)人的特定性，物權(quán)中權(quán)利人是特定的，除其以外的其他任何人是不特定的，均負(fù)有承認(rèn)、尊重和不干涉物權(quán)的義務(wù)。正因物權(quán)具有絕對性，物權(quán)人對其權(quán)利的處分可發(fā)生對任何人均發(fā)生效果的結(jié)果，這點(diǎn)又被稱為“對世性”。這種對世性有利于依法迅速確定財產(chǎn)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)物權(quán)制度供給的規(guī)模效應(yīng)，降低物權(quán)的設(shè)置成本。但是，物權(quán)的絕對性若因此排斥物權(quán)關(guān)系的相對合理性，那么絕對性的物權(quán)則有可能成為合法不合理的低效率的物權(quán)。隨著社會化大生產(chǎn)的發(fā)展，物權(quán)的絕對性已受到極大挑戰(zhàn)并有所弱化，其中表現(xiàn)最突出的是私有財產(chǎn)所有權(quán)負(fù)有社會義務(wù)和民法上禁止權(quán)力濫用原則的發(fā)展。

(4)利益屬性，即物權(quán)是權(quán)利人享受物之利益的權(quán)利，包括物的歸屬和利用及就物的價值而設(shè)立的債務(wù)擔(dān)保。《物權(quán)法》第二條規(guī)定：“因物的歸屬和利用而產(chǎn)生的民事關(guān)系，適用本法。本法所稱物權(quán)，是指權(quán)利人依法對特定的物享有直接支配和排他的權(quán)利，包括所有權(quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)。”物權(quán)是一種具有物質(zhì)內(nèi)容并直接體現(xiàn)為財產(chǎn)利益的權(quán)利，故筆者認(rèn)為物權(quán)有利益屬性，包括物的歸屬和利用及就物的價值而設(shè)立的債務(wù)擔(dān)保。物的歸屬明確著物在法律上的所有人，規(guī)定著所有人對物進(jìn)行總括的全面的支配范圍和方法；物的利用是取得物上的使用利益，以滿足權(quán)利人生產(chǎn)或生活的需要，隨著現(xiàn)代社會信用制度的發(fā)達(dá)，物的擔(dān)保利益也取得重要地位，物權(quán)的內(nèi)容因?qū)ξ锏睦娌煌兴袡?quán)、用益物權(quán)和擔(dān)保物權(quán)的區(qū)別。

(5)可轉(zhuǎn)讓性，即權(quán)利人將物或物之利益進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的權(quán)利。可轉(zhuǎn)讓性或讓與性是指物權(quán)可以自由移轉(zhuǎn)、變更主體，使物歸屬于能作較有效率使用之人。這不僅是物權(quán)的重要特征，也是物權(quán)的重要功能。在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上，可讓渡性指將所有制再安排給其他的人的權(quán)利，包括以任意價格提供銷售的權(quán)利。產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性（通過靈活的相對價格）確保使用是最有價值的。在市場經(jīng)濟(jì)下，價格機(jī)制是配置資源的基本方式，其發(fā)揮著強(qiáng)大作用的關(guān)鍵就是法律對交易主體的物權(quán)界定的非常明確，保障了物的可交易性。當(dāng)代社會資源配置日趨動態(tài)化、高效化，其核心便是資源的合理充分利用。這就決定了物權(quán)日益具有動態(tài)流動性和越來越強(qiáng)的可轉(zhuǎn)讓性。物權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性來自于物的可轉(zhuǎn)讓性，是物權(quán)制度對物的可轉(zhuǎn)讓性的肯定。整體上物權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性，但并不排除對個別物權(quán)限制轉(zhuǎn)讓的特例。如對槍支等禁止流通物和煙草等限制流通物，法律通過對物權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性進(jìn)行限定，來禁止或限制物在個人之間的隨意轉(zhuǎn)讓。這可以看作是從公益的角度對物權(quán)的特殊限制，但不構(gòu)成對物權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的否定。

三、結(jié)語

在當(dāng)今資源短缺的時代，隨著科技創(chuàng)新和交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)達(dá)，人們愈來愈注重物之利用效率的提高。本文對物權(quán)概念、本質(zhì)特征進(jìn)行了新的詮釋，即物權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義在于為人們利用物的行為設(shè)定一定的邊界；物權(quán)的本質(zhì)在于它是權(quán)利人依法排他性地支配特定物并享受其利益的可轉(zhuǎn)讓性權(quán)利，具有支配性、排他性、絕對性、利益屬性和可轉(zhuǎn)讓性這五方面特征，以期待法律對物的靜態(tài)和動態(tài)安全保障的完善。

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