從產業安全看我國ＦＤＩ

[摘要]改革開放以來，外商直接投資對中國高速經濟增長作出很大貢獻，但是過度的外資涌入又會不利于國家產業安全。從世界范圍來看，產業安全問題實際上是牽涉到全球化背景下國家之間關于經濟利益和政治利益博弈的范疇之一，本文分析了目前我國對FDI的利用現狀，接著分析其對產業安全的影響，進而提出必需從健全法律法規、調整外資政策、增強微觀主體自主創新能力等建議來處理這一問題。

[關鍵詞]FDI；產業安全

[中圖分類號] F932.48［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００8）０4－００50－０5

西方經濟增長理論的演變證實資本積累對經濟增長起著至關重要的作用，對于發展中國家而言：資本是其經濟發展中最重要的因素，也是最匱乏的投入要素，所以外資對于發展中國家的經濟增長會有很好的推動作用。在這一理論的指導下，大多數發展中國家把吸引外資作為發展戰略之一。改革以來，外商直接投資對我國經濟輝煌成就的積極推動作用也證實了這一點。但是過度的外資涌入又會對產業安全、經濟安全產生不利影響。

本文首先分析利用外資是發展中國家經濟增長必經的階段，具有其必然性和客觀性，接著在分析我國利用FDI的現狀以及從產業安全的角度來看存在的問題，最后根據結論給出相應的政策建議。

一、我國對外資利用的必然性和客觀性

相對于發達國家，發展中國家無論是在經濟發展還是在技術水平都是處于落后狀態，在經濟發展起飛階段，資本和技術相對匱乏的發展中國家必然會走向利用外資的道路。

1．經濟增長的沖擊

發展經濟學中結構主義認為經濟發展在于經濟結構或產業結構的演變，認為由于存在結構剛性，發展中國家經濟發展會受國內資源不足的制約，因此引進和利用外資有助于彌補儲蓄和外匯缺口①，進而推動其經濟增長。

2．強烈的外部技術沖擊

在現代社會中，科學技術水平是衡量產業競爭力水平的決定性因素，在經濟增長中科技進步起著至關重要的作用，而發展中國家的技術水平相對于發達國家而言是低下的，面對強烈的外部技術沖擊，為了趕超為了發展，發展中國家需要向發達國家引進技術（包括先進的技術設備、管理經驗、生產技術等），來提高本國產業的生產力水平。吸引外資是引進技術的重要形式。

二、中國目前利用FDI現狀

我國自1978年改革開放以來，外資引入對經濟發展和技術進步起了很重要的作用，目前利用外資的情況如下。

1．FDI總體形勢

隨著中國的投資環境和市場運行環境日益改善，中國已經連續１５年成為吸引外資最多的發展中國家。據商務部統計，2007全年新設立外商投資企業31，888家，實際使用外資826.6億美元，同比增長13.8%。截至2007年底②，我國實際使用外資金額7630億美元，超過200多個國家和地區的投資者在中國累計設立外商投資企業超過63萬家，遍及第一、二、三產業的幾乎所有行業。外商在中國投資設立的研發中心已經超過1，160多家。全球最大的500家跨國公司近480多家已在華投資。在累計批準的63萬家外商投資企業中，目前仍在注冊運營有28萬多家。截至2007年底，外商投資企業進出口總值12，549.28億美元，比去年同期增長21.08%，占全國進出口總值的57.73%。中國現存注冊外商投資企業約28萬家，其出口額占全國出口總額的58.30%，納稅額占全國稅收總額的20.72%，工業增加值占全國工業增加值的28.6%，直接就業人員超過2，500萬人，占全國城鎮從業人口的比重超過10%。這些數據③都表明，外資對我國經濟發展有很大促進作用（見圖1）。

2．從產業結構看

從三次產業結構來看，第二產業一直是外商直接投資的重點，從表1來看，2006年第一、二、三產業在總合同金額和實際使用金額的比重為2.0%、71.1%、26.9%和1.2%、74.1%、24.7%。第二產業在吸引和利用外資中占有絕對優勢。

從細分的行業結構來看，制造業一直是外商直接投資在我國的投資的重點行業，截至2005年底，制造業的實際使用金額和合，同金額分別占總金額和合同金額的70.37%和67.36%，位居所有行業之首;制造業充分發揮了我國低廉勞動力成本優勢；其次是房地產業，實際使用金額和企業合同金額分別占總使用金額和總合同金額的比重為10.26%和8.96%；租賃和商業服務相應的統計指標分別為6. 21%和4. 54%，是外商直接投資的第三大行業。

3．從區域分布看

我國的改革開放始于東部，國家的投資政策傾斜、人力資本流動等決定了東部地區將會是外商直接投資的重點，2006年，東部地區實際使用外資569.22億美元，占全國總量的90.32%，比2005年比重上升了3.07個百分點；中部地區實際使用外資39.22億美元，占6.22%；西部地區實際使用外資21.77億美元，占3.45%。東北老工業基地實際使用外資24.66億美元，占3.91%。

這樣的區域分布結構是由我國宏觀經濟發展的必經階段所決定的，隨著國民經濟的發展和區域發展戰略規劃（主體性功能規劃）的改變，隨著中西部地區投資環境的改善和國家投資政策調整，這樣的區域格局相應有所改變，FDI會向中西部地區逐步轉移。

4．FDI的發展趨勢

從前面分析可知，我國FDI主要集中在勞動密集型的制造業。通過國際比較，我們會發現發達國家FDI的投資領域主要集中在服務業④。隨著全球化的推進和我國市場的逐漸成長，外商直接投資的產業、投資領域和投資方式必然會發生改變⑤。從行業變化來看，FDI 在高層服務業和科技含量較高產業的投資會越來越大，投資領域由集中在制造業擴大到包括農業和各種服務業在內的所有領域；投資方式從“綠地投資”為主轉向跨國并購。從區域分布來看，FDI會隨著國家戰略規劃的變化逐步向中西部地區擴散。

三、FDI與產業安全

產業安全的定義，一般認為，產業安全是指本國資本對影響國計民生的國內重要經濟部門掌握控制權，國民經濟各行業的發展主要依賴本國的資金、技術和品牌，支柱產業具有較強的國際競爭力（如王允貴等，1997），下面從宏觀經濟安全、產業控制、技術創新、以及產業的可持續發展等方面闡述目前我國在利用FDI中存在的產業安全問題。

1．從宏觀經濟安全考慮

從宏觀數據來看，2007年底我國的外貿依存度高達69.55%，FDI在資本形成額中的比例超過15%（見表2），外資產業資本存量依存度達到25%，固定資產中外資比例以及超過7%，基礎能源依存度接近40%，而自主知識產權率還不到4%，這些經濟指標說明了在未來中國這個發展中的經濟大國的道路中必然會面對十分嚴峻的產業安全問題。

進一步將外貿依存度和FDI在資本形成中的比例同其他國家（如表3）比較，我們會發現我國總體產業安全的嚴峻性。我國高達19%的FDI資本形成比例不僅遠高于高達國家水平，

也遠遠高于同處發展中國家的印度。63.86% 的外貿依存度高于世界水平超過15%。按照通行的國際標準，一般大國經濟的貿易依存度在20%~25%，我國指標已嚴重超過這一區間。較高的外貿依存度、較高的FDI資本形成比例以及較低的自主創新能力不僅決定了我國經濟具有較高的脆弱性，容易受到外部的各種沖擊而且也決定了我國經濟在很大程度上受到外國經濟主體的控制，這些沖擊和控制也往往直接通過產業安全問題體現出來。

2．從產業控制來看

我們主要從外資的市場占有率、品牌控制、資本控制、技術控制率等方面來分析。在外資市場占有率方面，國際上一般把30%視為警戒線，但是，2006年我國39個工業行業中，有9個行業的外資市場占有率超過了40%， 4個行業超過了50%，而通信設備、計算機等高科技行業則高達80.81% (見表4)。

品牌是企業的無形資產，也是當今企業競爭的重要手段。20世紀90年代以來，FDI 形式由直接建廠（綠地投資）向更多的并購國家企業、國內品牌發展。外商在合資企業中取得控制權后，通常會把國內品牌擱置起來，或者消弱國內品牌的營銷力度，取而代之的是國外品牌。外商進行品牌控制，一方面打壓了民族品牌，導致許多民族品牌逐漸被邊緣化或退出了市場，影響了一些民族品牌的成長和發展，進而影響了一些民族企業的成長和發展。另一方面，外商的品牌控制還會影響國人的社會心理，造成國人對國外品牌的認同和崇拜及以民族品牌的歧視（例如手機），這種心理會在潛移默化中加強FDI 對我國產業安全的不良影響。

從資本控制方面，外資大規模的涌入，通過股權收入、并購等方式不斷實現吞并我國對其具有潛在威脅的企業達到占領我國市場、控制行業的目的。表5反映了20世紀90年代以來外資股權控制率的變化情況。從表中我們可以看出，外資對企業的股權控制率是不斷增大的，而目前， 我國不少有關國計民生的行業被外資所控制，例如在裝備制造行業外資對西北軸承、錦西化機、無錫威孚等龍頭企業的收購；在計算機控制系統外資對上海新華、浙大中控的收購；在商業零售領域易初蓮花、家樂福、沃爾瑪等大型超市的進入；在計算機行業英特爾、微軟、IBM的進入；瑞典利樂對灌裝機生產線的壟斷。等等。

關于技術控制率，本文參照何維達等（2007）使用外企發明專利授權量占各年度全國發明專利總授權量的比重對外資技術控制率進行初步的衡量。從表5 可以看到， 1993 年~2006 年外企發明專利授權量占全國的比重均超過了50% 。這些數據表明，外資對于我國產業的技術控制處于較高水平（見表6）。

外資大規模的涌入加重我國產業的對外依存度，打壓部分民族企業的發展，影響我國產業控制權，進而威脅我國的產業安全。

3．從企業自主創新能力看

改革開放以來，我國通過吸引和利用FDI，引進了大量先進的適用技術，填補了許多國內技術的空白，促進了我國許多產業技術的改造和產品升級換代，對我國產業技術的進步產生了重大的促進作用。但是這種主要依靠引進技術的科技進步機制在很大程度上不利于我國企業的自主創新。

技術對外依存度可以反映產業生存對產業生存對國外技術的依賴程度，本文用大中型工業企業引進國外技術的支出占其購買技術總支出的比重來衡量。我國大中型工業企業2002 年~2006 年的技術對外依存度一直居高不下，分別高達90.3%、88.7%、89.7%、88.2%、82.3%。這些數據表明，通過引進技術、通過引資雖然大大提高了我國的經濟水平和技術水平，但是我國企業主體的自主創新能力并沒有隨之大幅度提高。

企業主體創新能力不強，主要原因：一方面，由于在引進技術的模式下，引進企業的投資回報周期較短，加之我國勞動力成本低廉，企業會在短期內獲得較高的回報，在這種情況下，考慮到研發的時間成本和資本投入，企業沒有動力進行創新；另一方面，我國企業對于引進技術的消化吸收能力不強，如表7所示。這種對引進技術的依賴和較低的吸收消化能力影響了我國微觀主體自主創新能力。如此惡性循環，更會加重外資對產業的技術控制，從而對產業安全形成一定的威脅。

以上數據說明，對外技術的高度依賴以及國內企業主體創新能力不強，一旦外方停止轉讓技術，我國產業和經濟發展將會面臨嚴峻形勢。

4．從產業可持續發展

資源和環境是一國產業可持續發展的保證。吸引和利用FDI 對我國的資源、環境造成的負面影響已不容忽視。由于受到母國生態環境規定的限制，不少外商將本國禁止發展的一些高污染產業、高耗能產業轉移到中國。由于我國在引資過程中存在一些盲目性，這些產業通常轉移到了我國急于引資的地方，而沒有進行嚴格的限制和引導。這些高污染產業、高耗能產業轉移到我國后，通常不顧后果，大量消耗我國能源，并產生了大量的污染，對我國生態環境造成了破壞。而且，外商投資于這些產業，存在與國內民族企業爭奪有限資源的問題，不僅限制了我國部分民族企業的發展，而且加劇了我國能源緊張的狀況，一定程度上加劇了我國對資源的過度開發，對我國產業的長期可持續發展帶來了長期的不良影響。

四、結論和建議

FDI對于我國經濟的發展、產業升級以及技術進步有很大的貢獻，但是過度的外資涌入對我國宏觀經濟安全、對行業的控制（市場占有率、技術控制、資本控制等）、對微觀主體自主創新、對產業的可持續發展產生一定的負面影響，進而威脅我國的產業安全。所以必須對外資的引入有一定的限制，同時必須采取措施出維護我國產業安全。

1．調整外商投資政策，由“招商引資”轉向“招商選資”

首先，政策上應給予內、外資同樣國民待遇。對于這點本文認為 當務之急是要取消地方政府所擁有的招商優惠政策，要加強建立外商直接投資規范，防止地區之間的惡性競爭，創造內外資企業公平競爭的環境。

其次，控制FDI規模。引資目的是解決儲蓄和外匯缺口，而我國現階段國民儲蓄余額和外匯儲備余額大幅度增加（如圖3），則說明外資對國內資金存在大規模擠出效應。

最后，提高投資質量和水平。 “政策偏好型”外資的引入導致大量投資質量不高，嚴重影響了吸引FDI的主要目的——提高技術水平。所以政策上應該加大“招商引資”到“招商選資”的轉變。

2．完善法律法規體系、規范外資行為

西方國家對重要行業的外資行為一直實行嚴格管制，進行積極的行政和法律干預。美國更是全球第一家對外資進行管制的國家，《聯邦通訊法》、《聯邦航空運輸法》等行業法律規定，對外國資本的進入或外國公司在企業中的股份都進行了嚴格的限制，以保障其對這些產業的經濟控制能力進而保護國家安全。德國《公司法》規定，外資收購德國公司25%或50%以上股權時，必須通知聯邦卡爾局，當收購行為加強市場控制地位時，收購將被禁止。而韓國在2005年也出臺了抵御外資惡意收購的新規則。所以，依據國際通行規則，制訂透明、穩定、適合中國的法律體系的基本框架成為[下的頭等要務。就目前來看，我國必須進一步完善外資法律體系，健全相關法律體系例如《公司法》、《證券法》，并建立健全的國有資產評估制度。制定和完善行業法規，對外資進入這些產業進行限制， 或通過鼓勵、優惠等措施來引導外資的投向，減少對幼稚產業、弱勢產業的沖擊。通過“反壟斷法”、“反不正當競爭法”等法律手段控制外資企業的壟斷風險， 以保障本國對這些產業的控制權。2007年8月30日，我國已經出臺了《中華人民共和國反壟斷法》，填補了反壟斷法在中國的空白，今后更為重要的是對法律法規的切實有力執行。

3．建立符合中國國情的國家產業安全管理體制

必須建立引進外資的國家產業風險管理與安全防范機制。應有專門的研究機構不斷跟蹤中國利用外資的相關信息，履行產業安全的預警職能和研究職能。為了使監督、管理體制運轉科學，還有必要建立國家宏觀經濟安全的評估指標體系。盡快建立中國產業安全問題的資料庫和信息庫，借鑒和吸收國外經濟安全研究的經驗和成果，采用科學方法，高效、快捷、科學地對各項指標進行監控，判斷國家產業安全的程度，增強國家產業安全預警能力。

4．加大對科研的投入、增強企業的自主創新能力

提高企業的自主創新能力是從本質上提高產業國際競爭力、增強我國經濟安全系數的方法。鑒于目前我國的情況，必須從下面幾個方面來進行。

（1）進一步優化科技創新的法律和制度環境。科技創新，制度先行。實踐證明，良好的法律和制度環境對于促進科技創新作用重大，不容忽視。所以，應該制定有關保護和激勵技術創新的法律法規、管理條例、出臺相應的鼓勵與優惠措施，在法律和制度上為科技創新提供保障。

（2）提高企業對引進技術的消化、吸收能力。前文分析，我國企業對于引進技術的消化吸收程度不高。提高創新能力，首先必須盡可能消除過程中的信息不對稱等不利因素，加強企業對于引進技術的消化吸收能力。

（3）加大對研發的投入，提高企業自主創新能力。通過國家比較（見表8），我們發現中國Ｒ＆Ｄ支出占ＧＤＰ比重比不到世界平均水平2.5%的一半，遠低于高收入國家的平均水平。我國勞動生產率的提高程度嚴重低于世界發達國家的平均水平⑦，與發達國家的技術鴻溝也越來越大。所以，我國必須加大對科研的資本投入，加大勞動生產率的提高程度，增強企業的自有技術擁有，提高產業的國際競爭力，進而增強產業安全。

[注 釋]

①錢納里、斯特勞特，《外援與經濟發展》，《美國經濟評論》，1996（8）。

②數據來自商務部網站。

③本文分析的數據均來自歷年《中國統計年鑒》、《國際統計年鑒》、《中國經濟年鑒》

④據《世界投資報告》： 2001年，美國吸收的FDI有三分之一投向了金融保險領域；歐盟吸引到的外資主要集中在公共服務，媒體，金融等領域；日本跨國公司在英國的投資50%以上集中在金融保險部門。

⑤20世紀80、90年代，外商在我國重點投資的行業主要是服裝鞋類、電子元器件、皮革制品等勞動密集型加工行業。90年代初以來的投資項目，大多數進入我國產業升級過程中大力發展的產業。目前FDI投資最密集的行業有微電子業、汽車制造業、家用電器業、通訊設備業、化工業等技術、資本密集型的行業。

⑥美元按照當年平均匯率折算人民幣。

⑦1990-2002年，中國、美國、日本、歐盟勞動生產率分別提高了2.34倍、3.75倍、3.2倍、3.1倍。

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The Analysis of FDI-from a View Point of Industrial Security

Yuan Haixia

(Renmin University，Beijing 100872，China)

Abstract: Since the start of China's reform and opening-up era， FDI has made a great contribution to the rapid growth of Chinese economy. Meanwhile excessive FDI may threaten Chinese industrial security. In fact， industrial security is one of the aspects involving gaming between countries seeking economic and political benefits worldwide under globalization background. This article analyzes the current situation of using FDI in China and possible effect on China's industrial security， followed by suggestions of perfecting laws and regulations， adjusting FDI policies and improving the self-renovation capability in order to solve this problem.

Key words: FDI; industrial security; governing measure

（責任編輯：張丹郁）