經濟發展、科技功能與中國實踐中的融合策略

摘要：經濟發展理論中對科技進步的強調占據非常重要的位置，但是發達國家經濟學家自身存在的認識論缺陷使其不可能科學地認識科技進步與經濟發展的關系，從而也就不可能科學論述科技進步在增長理論及模型中的作用和地位。因此，必須遵循馬克思的方法論，從理論為實際的反映入手建立科學的分析模型，并指導中國經濟發展方式的轉變實踐。

關鍵詞：經濟發展；科學技術；分析模型

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1004－1605(2008)04－0046－04

一、馬克思及各學派經濟發展模型中的科技功能

1 經濟發展模型中科技因素由外生向內生的轉變

經濟發展過程本質上體現為資本的積累過程，而決定資本積累的因素又是投資收益率，而決定投資收益率的因素是科學技術進步。現代經濟發展模型所以受到重視的根本原因，就是強調科學技術進步在生產函數中的作用。索洛首先在生產函數中引入技術因素變量，假設技術是一種外生變量，并且保持一種固定的增長速度，即技術進步率。技術進步中即使資本與勞動比率不變，資本的邊際收益也會因技術進步不斷提高。

丹尼森關于美國戰后經濟發展因素的分析表明，約50％左右的經濟發展來源于技術進步的貢獻；索洛應用全要素生產率分析方法檢驗新古典經濟發展模型發現，資本和勞動只能解釋12.5％的產出增長，87.5％的產出增長被歸為技術進步。

20世紀80年代中后期，以羅默和盧卡斯為代表人物的“新增長理論”認為長期經濟發展率等于技術進步率，但是仍認為技術進步是一種外生因素。

將技術進步這一促進經濟發展的最根本決定因素歸結為外生因素無法令人滿意。雖然索洛一開始提出新古典增長理論時就已經意識到，但是若將其作為內生變量會導致規模收益遞增，這就與一般均衡分析相沖突，而新古典經濟發展理論又以一般均衡分析為基礎。因此，索洛在生產函數中將技術因素與土地、資本、勞動等生產要素一起納入，卻將技術看成公共物品。

技術可以作為一種知識或技能被很多人同時使用或擁有，是人類活動的產物。但是。在微觀經濟領域企業因某項發現或知識而擁有壟斷力量，獲取壟斷利潤，這就意味著技術不完全是一種公共物品，具有某種程度的獨享性。

2 阿羅的內生科技進步增長模式及函數

阿羅的內生技術進步增長模式生產函數形式為Y—A(K)·(K，L)，Y、K、L和A分別表示總產出、資本、勞動和技術因子。資本K在表達式中出現兩次卻涵義不同，F(·)中的K表示資本投入，屬于生產要素；A(K)中的K表示“經驗”變量，A(K)是K的增函數，即當“經驗”增加時技術得到不斷改善。阿羅的這一增長模型具有借鑒意義。

外部經濟性的存在導致總體經濟活動表現為收益遞增。阿羅這一思想后來被羅默等人吸收成為“新增長理論”產生的萌芽。在“新增長理論”中，基于外部經濟性、技術溢出效應的增長模型占據上分重要的地位。

阿羅雖然將技術進步內生化但所指的技術進步只是人類經濟活動的副產品，是一種無意識行為的結果，并暗示技術仍相當于公共物品的假設。阿羅在討論收益遞增的重要作用的同時，將產出相對資本與知識的彈性限制在1以下，意味著資本積累所引發的技術改進雖然可以部分抵消資本邊際收益的下降，但改變不r資本邊際收益遞減趨勢。

新增長理論認為知識積累既是經濟發展的原因，也是經濟發展的結果，循環互動、相互作用。內生于經濟發展過程中的知識積累有四種方式：物化為技術的知識，隨技術變化而消長；存在于勞動者的知識，表現為人力資本的積累；專業化于勞動分工的知識，隨分工演進而積累；蘊含于制度和文化的知識，隨傳統的延續而積累。羅默對阿羅模型做了重大的修正和擴展，更加強調了知識的外部效應，建立了一個完全內生的知識外溢模型。

羅默模型是一個由知識外部效應、產出的收益遞增和新知識生產的收益遞減三個因素共同決定的競爭均衡模型。模型中，知識作為獨立因素不僅能形成自身的遞增收益，而且能使資本和勞動等要素投入也產生遞增收益，從而使整個經濟的規模收益遞增。

形成了一個知識外溢——遞增收益——知識投資一效應放大的良性循環，知識積累和經濟發展在這種動態的自催化機制作用下共生共長。但任何特定技術的外部效應總是有限的，隨著時間的推移，其外部效應終究會耗盡。要實現經濟的持久增長，還須不斷地出現新技術。于是，斯托克提出“新產品引進知識外溢模型”，阿溫·楊建立邊干邊學與發明相互作用的雜交模式。

盧卡斯增長模型結構與阿羅一羅默模型相近，但是強調了人力資本的重要性。盧卡斯認為溢出效應來自于對人力資本的投資，而不是來自于對實物資本的投資。

3 新古典增長理論模型的科技框架

新增長理論模型的共同特點是在引入收益遞增時假設收益遞增來自于外部經濟性，如此處理不會破壞原有的完全競爭市場結構假設，因而仍然可以利用新古典增長理論的模型框架，從而保證均衡技術進步率和經濟發展率的存在。但把技術進步或經濟發展歸結為外部經濟性的作用顯然不科學，事實上技術進步往往與有意識的經濟活動有關，而把技術進步與有目的的研究與開發活動聯系起來，并且假設個人或企業的發展創造不會使技術立即擴散，那么完全競爭市場結構的假設就會被打破。

所以，要想更好地刻畫技術進步的產生機理，需要一個專門處理不完全競爭市場結構的模型框架。

產業組織理論作為新古典經濟學中市場結構理淪的延續，在20世紀70年代由狄克西和斯蒂格利茲、伊塞爾等人發展起來的壟斷競爭模型后成為羅默的第二代增長模型的理論基礎。羅默的內生增長理論模型至今還比較令人滿意。

羅默于1990年提出一個內生技術變化的模型，引入專門生產新技術的研究部門，并強調開發者對其新技術擁有控制權，壟斷性知識產權保護產生的“租”不僅可以補償其開發費用，而且可以帶來可觀的壟斷利潤，因而極大地推動新技術的開發。但是，技術創新也具有負外部效應，因為新技術在創造一部分人的壟斷利潤的同時，破壞了另一部分人的利潤，技術的老化使其資產價值受到損失。因而技術創新是一個創造性的破壞過程。

結論包括：知識的作用體現在導致新技術的產生，又促進知識的積累；經濟發展率取決于人力資本水平，人力資本水平越高，經濟發展率就越高。壟斷在經濟發展中的作用體現為推動技術創新，因為企業為獲取壟斷利益必須傾向于不斷推出新產品，這就要求企業重視研究與開發活動。

增長理論模型中的生產函數是一個產出量和資本、勞動、人力資本以及技術進步相關的函數形式，即Y＝F(K，L，H，t)。其中，Y足總產出，K、L和H分別是物質資本存量、勞動力投入量和人力資本(無形資本)存量，t表示時間。

4 馬克思學派經濟發展模型顯示的科技地位

馬克思學派全要素辯證關系經濟發展及科技地位模型的創立，建立在馬克思經濟理論與發達國家經濟學家關于經濟發展及科技地位和作用的再研究基礎上。發達國家經濟學家關于經濟發展及科技作用的理論，雖然基本沒有脫離經濟實際并且觸及到經濟發展及科技作用的基礎問題，有一定參考價值，但是都不夠系統完整甚至存在很大片面性，并且發達國家經濟學家的理論基礎即哲學分析方法和出發點存在偽科學性。

經濟發展理論是研究以國家為經濟體如何增大產品和勞務的產出量，即如何增加國民生產總值的經濟學。該學說源于亞當·斯密、大衛·李嘉圖為代表的古典經濟學派，斯密系統研究資本經濟發展問題，李嘉圖把經濟發展歸為土地、資本、勞動三者結合的產物。馬克思將經濟發展的因素概括為生產力與生產關系及其相互作用的辯證統一關系，而生產力要素包括著勞動者、勞動工具、勞動對象等，勞動對象也就是自然科技。

經濟發展理論成為經濟學一個獨立研究領域是20世紀50年代即二戰后的事，經歷了三個發展階段：從凱恩斯借鑒馬克思總結羅斯福新政到50年代中期凱恩斯宏觀經濟發展理論編制；50年代中期新古典學派經濟發展理論提出，代表為米德和索洛并編制模型，且將科技功能引入模型；80年代以羅默、盧卡斯、斯科特為代表強調人力、知識和科技的作用。

總體而言，半個多世紀以來的發達國家經濟發展及科技作用的理論并沒有突破古典經濟學的范疇，僅就某些具體方面進行了比較深刻的研究分析，因此也就更不可能超越馬克思學派的視野。

科學的經濟發展及科技作用理論及模型的建立還是必須遵循馬克思的方法論，也就是從整個大的社會經濟著眼而從具體經濟領域著手，即從生產力構成、生產關系構成、以及生產力與生產關系的辯證影響關系建立科學經濟發展及科技作用理論和模型。生產力的三個基本要素間的關系怎樣，生產關系對科技使用的能動作用如何發揮都需要科學的描述。

生產力要素是促進經濟發展的基本、直接要素，包括勞動力及實際勞動、資本即過去勞動的積累、生產對象即自然環境。科技即人類勞動經驗的總結和應用，教育即勞動力生存的必要成本和知識傳播。

生產關系是人與人在生產中結成的關系，核心是社會分配關系，其社會表現形式是經濟制度。發達國家經濟學家把重點放在研究資本、土地與勞動的分配關系上，但是資本與土地的所有者是人。資本與土地所有者獲得新增經濟發展比重高，勞動力獲取的就低；反之。

發達國家經濟學家的結論是資本與土地獲得新增經濟發展的比重高，再投資就高，經濟再增長的速度就高。事實是，現代社會影響投資的直接因素是銀行利率，收入高者與低者的儲蓄或投資傾向沒有太大差別。

生產關系即經濟制度對經濟發展的影響直接表現為有效需求形成，分配關系不當，有效需求就不足，經濟發展過程就產生波動，甚至危機。分配關系通過社會再生產過程即生產、分配、交換與消費需求實現其對經濟發展的促進或阻礙作用。

經濟發展還存在一個間接影響層次，即上層建筑對經濟基礎的影響。包括政治傾向、社會結構、文化傳統等，通過生產關系環節產生間接的、外圍的、整體的、宏觀的影響。

生產力、生產關系與上層建筑還都存在一個國際方面的影響。

因此：經濟發展JZ＝{[(勞動力L2·教育J＜勞動力L1＋資本Z＋勞動對象D＞)·科技K]·國際經濟影響GJ}·{[生產關系影響S＋(政治傾向＋社會結構＋文史傳統等)]·國際環境影響GH}

勞動力L1為在業勞動力，勞動力L2為后備勞動力。

模型可知生產力是經濟發展的核心層次，而科學技術又對生產力中的各要素產生著廣泛滲透和影響。即：

經濟發展JZ＝[勞動力L2·教育J(勞動力L1＋資本Z＋對象D)]·科技K

由馬克思學派經濟發展模型也能深刻認識和理解鄧小平為什么說：科學技術是第一生產力。科技為教育提供先導、提高勞動力素質、增強資本的產出效率、增加勞動對象的價值量。

當然，影響經濟發展的任何社會經濟因素都根本不可能用數學方法、甚至自然科學的方法來精確計算或表述，建立經濟發展模型只是個相對規范表述。如勞動對象因素中對經濟發展影響最直接的是能源，包括石油、水、天然氣和煤等常規能源，核能、太陽能、風能、地熱和生物等替代能源，但是對經濟發展影響究竟多大，無法精確計算。模型的價值在于運用科學的即發展的聯系的觀點和方法認識經濟發展及科技功能。

二、科技進步對經濟發展的促進及中國實踐

科技進步對經濟發展的基礎與促進作用，在當代無論是深度、廣度，還是在速度方面都大大超過以往任何一個時代，對經濟發展產生巨大的推動作用。隨著社會經濟的發展，科技進步已成為經濟發展的主要推動力和決定性因素，因此，研究科技進步在經濟發展中的作用、機制和途徑，對于如何轉變經濟發展方式有著重要的現實性。科技進步推動經濟總量的不斷增長，促進經濟效益的不斷提高，科學科技在經濟中所占的比例不斷上升，對經濟發展的貢獻愈來愈大。

科技進步產生新的生產工藝，改進或更新設備，完善產品設計，降低能耗物耗，提高能源的利用效率。最終提高生產效率，在相同時間內生產出更多的質量更高的產品。

經濟結構調整與經濟發展方式轉變歸根結底都是科技進步推動的結果。新興生產部門的出現和建立，源于科技的發展進步。科技進步改變原有經濟結構的格局，引起經濟結構的調整，同時使勞動力密集型向知識科技密集型產業發展，傳統經濟萎縮，而以新科技為基礎的產業迅速發展。

粗放的經濟發展方式的累進產生整個社會高投入、高消耗、低產出、低效益，客觀上要求增長方式轉向通過提高資源配置效率、提高經濟效益的增長方式，而轉變主要取決于科技的創新和應用。

改革開放初期推動經濟發展的科技因素中最為顯著的是體現在科技引進模仿及勞動者的邊干邊學；之后，研究開發部門的新設計、新發明推動生產科技的進步，使經濟發展中的科技進步貢獻率越來越大，勞動密集向資本密集轉變，但是研發與生產企業仍然脫節；目前通過體制改革科技部門與生產企業越來越融合。

但是，在中國實踐中，科學技術促進經濟發展還存在缺憾。目前中國社會經濟發展在很大程度上依賴科學技術進步。根本上從科技供給包括自主研究開發與引進國外科技，而不能完全依賴引進，或完全依賴自主創新。某些戰略領域的關鍵科技和市場壟斷科技無法從國外引進，需要自主研究開發。無論是高新科技及基礎研究，還是產業科技及應用研究，都必須強調自主知識產權；而引進先進科技和裝備要注重引進科技的消化吸收和冉創新，用引進科技推動創新，把科技引進與自主創新和提高產業競爭能力結合起來。

由于體制、機制和政策等方面的原因，中國科技進步對經濟發展的促進作用并沒有很好地發揮出來，還存在許多不足和問題。科學科技與經濟發展相脫節一直是重要癥結。雖然經濟體制和科技體制改革已經進行了近30年，取得了許多重要進展，但科技與經濟的密切融合問題并沒有根本解決；科技供給也不能滿足經濟發展的需求，經費投入、人力資源、科技裝備、成果產出的不足，使可持續創新能力薄弱，許多行業的科技和裝備還是主要依賴于進口；引進科技對經濟發展起到了推動作用，但吸收創新效果不好，重復引進更是問題；強調科學科技是“第一生產力”卻并沒把科技進步放在社會經濟發展的優先地位，短期行為嚴重，科技投入明顯不足。

三、科學技術促進經濟發展的思路和對策

改革開放進程中通過導向性的產業政策引進科技和吸引帶有科技含量的資本品，加速了生產要素的累積，并提升了整個社會的科技水平，推動了中國經濟的增長。但同時也應清楚地看科技引進和模仿會給長期發展留下許多隱患，因此，在合理、穩定引進的同時，當務之急是大力發揮研究開發部門的科技作用，加強人力資本的建設，提高企業的科技水平和創新能力，進一步推動經濟發展。

要制定科技跨越戰略。抓住世界科技迅猛發展的機遇.在多數產業采取追隨的方式，沿著既定的科技軌道快速跟進。借鑒先進國家發展經驗集成自主科技與國外先進科技，在具備條件的產業實現科技跨越；要完善法律制度。無論是引進科技還是自主科技研發與創新，用法律來保護投資人和創新者的利益，保障社會的持續創新能力；

要機制創新。以科技轉讓、科技人股等形式，激發科技人員的積極性，加速科技與企業生產的結合，提高科技的應用水平；

要整合社會資源。有效發揮政府資本、金融資本、產業資本的合力；

要加強科技投入。形成多渠道、多形式的科技投入體系，擴大風險投資，使企業成長為加速科技創新、促進科技成果轉化的真正主體；

要跨行業協同。“產學研”結合，特別是高校系統與產業的結合，加速科研成果商品化速度，提高企業科技水平，盡快解決經濟發展中的問題。

此外，要特別重視科學技術進步與經濟發展中的產業升級沒有新的科技發明資本積累會導致收益遞減，生產積極性會削弱，經濟就呈現出逐步衰退趨勢。事實上人類白進入資本主義社會生產力巨大發展，正是科技創新的結果。科技創新對經濟發展的影響通過加速和擴散效應而實現，由于科技創新提高了資本與產量比，對經濟發展所起的加速擴散效應就會越來越大。當今發達國家科技創新對經濟發展的貢獻一般均達到60％～70％，科技創新不斷推動著產業的升級。

科技創新是直接通過提高創新主體即企業的勞動生產率表現出米，而創新主體企業會因科技變革形成產業擴散。使產業結構進行重構，促進產業結構向深層次發展。建市在科技創新基礎上的產業結構優化和升級，為生產發展提供了新的物質載體，新的企業應運而生。

科技創新對經濟發展的貢獻在根本上是通過產業結構優化和升級出來的企業間接表現出來。

而科技創新為企業導入一種新的生產函數，從而可大大提高企業的產出水平，而產業結構升級的過程，就是伴隨著科技進步程度的提高，不斷提高產業結構，實現資源的轉換效能和效益。

傳統產業與新興產業相對而言，相對的標的就是科技。傳統產業，如鋼鐵、汽車、紡織、石油、煤炭、電力等，發展到一定程度，便伴隨著科技創新產生新材料、新能源、微電子、信息、生物工程及航空航天等新興產業及企業。隨著傳統產業的改造和新興產業的不斷涌現，經濟發展的基礎不斷擴大堅實。

責任編輯 浩 宇