企業為主體的江蘇產學研結合政策選擇

摘要：正視江蘇產學研結合面臨的挑戰，建立具有江蘇特色的、以企業為主體的產學研結合機制，制定完善相關政策，對提升江蘇產業的自主創新能力，推進“兩個率先”具有重要意義。

關鍵詞：產學研結合；政策選擇；企業主體

中圖分類號：F276.42 文獻標識碼：A 文章編號：1004—1605(2008)06—0043—05

多年來，江蘇在產學研結合工作方面取得了顯著成效，但在產學研結合的體制與機制上還存在一些制約因素，存在企業主體地位不夠明確，市場導向不充分；產學研結合組織松散，成果轉化的效率不高；法規政策體系不完善，政府支持措施不健全；高層次人才不足，對外技術依存度過高等問題。要想實現從“江蘇制造”向“江蘇創造”的跨越，必須充分認識江蘇面臨的問題與挑戰，探尋適合江蘇特點的產學研結合途徑。

一、江蘇產學研結合面臨的挑戰

1 如何盡快打破對外技術依存度過高的瓶頸制約

持續多年的經濟持續高速增長讓江蘇人感到自豪，但這樣的高速增長主要靠勞動力、資本、資源能源等要素驅動，“科技約束”已越來越成為制約發展的瓶頸。我國目前總的對外技術依賴率超過50％，這些年工業產品的新開發技術有70％屬外源性技術。江蘇每年都要投入很大一部分資金用于固定資產的投入，其中約40％用于設備的投入，而設備投入中的大部分是國外進口的，特別是在高端設備領域，光纖制造設備100％依靠進口，集成電路85％依靠進口，作為經濟強項的紡織品，設備進口也達到70％，高端的醫療設備差不多90％-100％進口。目前江蘇省對外技術依存度大約在60％，高于全國50％的比例，與《國家中長期科學和技術發展綱要》提出的30％以下的目標還存在較大的差距。以2004年為例，江蘇的對外技術依存度大約在60％-70％之間(且其中技術引進費中不包括專利使用費)，而同一時期日本的這一比例不到5％，美國不到10％，目前世界公認的20個左右創新型國家，這一比重一般在30％以下。推進開放型經濟轉型升級，已成為江蘇發展面臨的緊迫任務。如果不提高自主創新能力，在國際分工中有可能長期被固化在低技術、低附加值環節，并在核心高新技術方面受制于人。因此，江蘇必須下大力氣扭轉對外來技術過度依賴的局面，通過產學研的有效結合將有利于打破對外技術依存度過高的瓶頸。

2 如何盡快實現從“江蘇制造”向“江蘇創造”的轉變

中國目前只能是“世界加工廠”而不能成為名副其實的“世界工廠”，沒有能從“中國制造”走向“中國創造”。江蘇和全國一樣，GDP增長快、總量大，但是產品還是以低端的、低附加值為主，對外的依附性過強。在江蘇出口產品中加工貿易比重仍占66.2％，不少產品附加值比較低，制造業大量處于產業鏈、價值鏈的中低端環節，在國際化產業鏈中很多產業和產品仍處于低端，勞動密集型、資源加工型產業占主導地位。要想突破現狀向產業鏈和價值鏈高端攀升，在新一輪國際分工和競爭中占有一席之地，江蘇就必須增強科技創新能力，依靠自主知識產權和品牌，提高產品附加值和可持續發展潛力。而產學研的結合是科技創新的有效途徑，只有通過產學研緊密結合，才能使江蘇由科技大省轉變為科技強省，由制造大省轉變為創造大省。

3 如何在全國率先建設成創新型省份

國際上把那些將科技創新作為基本戰略，大幅度提高科技創新能力，形成日益強大競爭優勢的國家稱之為創新型國家。創新型的國家應具有以下特征：首先是創新投入高，國家的研發投入占GDP的比重一般在2％以上；其次是科技進步貢獻率高達70％以上；第三是自主創新能力強，國家的對外技術依存度指標通常在30％以下；第四是創新產出高。目前世界上公認的20個左右的創新型國家所擁有的發明專利數量占全世界總數的99％。江蘇提出要把建設創新型省份作為江蘇“兩個率先”的重要目標，力爭經過10年左右的努力，在全國率先建成創新型省份，使江蘇成為創新活動廣泛，創新體制靈活，創業環境優越，成果轉化便捷，服務體系完備，對科技人才和科技成果具有吸引力的創新熱土和創業沃土。要率先成為創新型省份，必須提高研發投入，增加發明專利總數和比重，提高科技成果轉化能力，而產學研結合是提高科技成果轉化能力有效手段。構建以企業為主體、產學研緊密結合的區域創新體系，建立“產研分工、優勢互補、利益共享、風險共擔”的合作機制，有效整合各類創新資源，以盡快形成企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，全面推進區域創新體系建設是江蘇率先建成創新型省份的必由之路。

二、江蘇實現企業為主體的產學研結合的條件

當今世界，企業競爭力已成為國家競爭力最重要的體現，企業的核心競爭力比其規模更重要。回顧近百年來歷史，產業新技術大都是由企業創造的。產學研結合必須堅持以企業為主導，實現技術、人才、資金和經營管理等要素的最佳組合，最大限度地調動全社會一切有利于促進生產力發展。確立企業技術創新的主體地位，必須注重建立有利于產學研結合的有效機制，促進企業和大學、科研機構以及其他技術創新要素形成有效的合作關系。

1 江蘇企業有較強的創新能力

國家統計局首次公布的2006年度中國大企業集團競爭力500強名單，江蘇上榜73家，排在第三位。江蘇的中小企業也在改革大潮中不斷完善自我，獲得了與其相應的地位。2005年江蘇省營業收入百強企業名單中，中小企業占據三分天下。2006年江蘇企業技術改造投資達4900億元，增長28％，開發新產品1.5萬多項，約有30％來自于企業自主創新，70％來自于產學研三方結合創新。一系列清晰的數字比照顯示：作為經濟大省的經濟細胞，江蘇企業有能力以創新推動生產力。

江蘇企業科技物力、人力投入水平較高。根據國家統計局數據顯示，2005年江蘇科技經費支出總額612億元，是全國平均水平的3.6倍，位居全國第二。同時在長三角地區，江蘇也是開展科研項目研究最多的省份，分別是上海的1.9倍和浙江的1.8倍。從人力投入來看，江蘇國有企事業單位專業技術人員約116萬人，是全國平均水平的近2倍。從科研經費支出占新產品銷售收入比重來看，江蘇(5.14％)高于全國平均0.47個百分點。江蘇企業研發高投入既表明企業創新活動有較強的支撐，也表明技術潛在優勢是相當強的。

從創新限額以上項目的來源看，江蘇企業自選項目5313項，占總數的78.26％；企業間委托項目278項，占總數的4.09％；從項目合作形式看，以本企業科技機構為主完成的項目有2799項，由本企業有關部門組成聯合攻關小組完成的項目有2087項，兩者共占限額以上項目總數的71.97％；與國內高校及科研院所合作完成的項目共1127項，占16.6％；從項目經濟目標看，以開發全新產品為目標的項目3147項，以增加和提高產品性能為目標的項目1885項，共占項目總數的74.12％；從專利水平上看，專利申請量達5226項，比上年增加1348項，其中，申請發明專利1408項，占專利申請量的26.94％，提高1.88個百分點。大中型企業的自主創新能力顯著提高，科技活動更富生機活力。

2 江蘇高校和科研機構學科齊全、力量雄厚

2005年底，江蘇科學研究與技術開發機構3584個，其中政府部門屬獨立研究與開發機構299個，高等院校屬科研機構403個，大中型工業企業辦科研機構1373個，國家及省級重點實驗室、工程技術研究中心、科技公共服務平臺166個，經國家認定企業技術中心9個。科學家和工程師總數22.84萬人，總量居全國第二；兩院院士94人，居全國第三位；在國內、國際發表的科技論文總數在全國名列三甲。已建設了145個省級以上科技基礎設施，主要有：重點實驗室32個，其中國家級13個；工程技術研究中心102個，其中國家級13個；公共技術服務平臺11個。形成了一批在全國有重要影響的重點學科和研究領域，如凝聚態物理、納米技術、移動通信、計算機軟件、新藥創制等。

3 江蘇政府重視協調、組織和服務產學研結合

江蘇早在上世紀80年代就提出了“科教興省”戰略。近年，將“建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系”寫入“十一五”規劃綱要。2007年6月，為認真貫徹落實省委、省政府關于建設創新型省份的戰略部署，全面實施“十一五”規劃綱要及其配套政策，研究產學研結合工作中的重大問題，協調各部門推進產學研結合的行動，指導產學研結合新機制新模式的探索，共同推進以企業為主體、以市場為導向、產學研結合的技術創新體系建設，省委、省政府建立了以省科技廳、省財政廳為組長單位，省教育廳、省經貿委、省國資委、省總工會、省工商聯、國家開發銀行江蘇省分行、中科院南京分院為副組長單位的產學研結合工作協調指導小組。政府對于產學研結合的推動細分到各個職能部門，政府的協調、組織和服務作用進一步落到實處。經過不斷的探索和實踐，江蘇省已初步建立了真誠合作、優勢互補、互利互惠、風險共擔、利益共享的產學研結合機制，產學研結合的方式已逐步由松散型以成果轉讓為主，向緊密型聯合開發和科技經濟一體化的方向轉變。

4 企業、高校和科研單位形成了企業為主體的合作共識

技術創新的主體是企業，產學研結合是提升創新能力和競爭力的有效途徑。而產學研結合必須以企業為主導，這是江蘇經濟發展過程中，企業、高校和科研院所彼此結合形成的基本共識。從創新體系的角度思考，高校和科研院所是處在創新鏈的上游，關心的是發明創造產生的過程，以自主創新為己任，以不斷貢獻自己創造的新成就服務于社會和企業而自豪，追求創新水平的先進性和原始性，其理念往往強調科技引領；而企業則是關心創新鏈下游的技術創新、組織創新、管理創新在產業和企業層次的有效整合和體現價值的過程，以企業的市場競爭表現為判別標準，強調企業的核心競爭力而不單純是核心技術，更重視技術的適用性，視具體情況確定技術在競爭中的地位，有些情況甚至不論技術的先進與否，其理念是滿足市場需求。從創新鏈整體而論，前者是供給科技創新成就的源泉，后者是吸納轉換創新成就實現市場價值。這兩種力量的互補、互動和協調綜合，實現了創新到應用的全過程。其具體實施執行要通過產學研的緊密結合。這其中企業因肩負實現市場價值的重任而處于核心地位。

三、企業為主體產學研結合的政策設計

政策是國家機關在特定時期為實現或服務于一定社會政治、經濟、文化目標所采取的政治行為或規定的行為準則。現實經濟社會發展過程中，往往存在這樣那樣的社會問題，阻礙著國家機關實現一定時期的目標和任務。在這些社會問題中，有些是通過政策能夠解決的問題，有些是通過政策不能解決的問題。因此，在政策制訂過程中，國家機關將社會問題轉化為政策問題，通過制訂具體政策措施，解決政策問題，從而達到解決大部分社會問題的目‘的，實現既定的目標。

以企業為主體，產學研結合的體系，是我省實現創新型省份這一宏偉目標的重大舉措和現實路徑。通過研究制訂相關政策措施，一方面破解影響當前以企業為主體、產學研結合體制和機制方面的政策問題，另一方面鼓勵產、學、研利益各方形成相應合力。

1 設計和優化的必要性

企業、高校和科研院所的活動，都圍繞自己各自的目標運行，企業的目標是為了贏利，高校的目標是為了培養人才，科研院所的目標是為了多出成果。不同政策安排，就會產生不同的產學研結合的方式和相應的結果。實踐證明，以企業為主體，產學研結合的模式，是最有利于創新型省份的建設，是最有利于科研成果轉化為生產力的。因此，對現行政策進行調適，使產學研結合向以企業為主體的方向發展是十分必要的。

2 設計和優化的主要依據

以企業為主體的產學研結合的支持體系的優化，是一個不斷接近產學研結合系統整體效能最大化的過程。在這一過程中，各種政策的價值都是以其相對于企業為主體的產學研結合系統整體效能的貢獻大小來衡量和決定的。各種政策工具對系統貢獻，又是以其給產學研結合系統帶來的收益或損失為微觀基礎的。一種政策工具不能給產學研系統參與者帶來收益或者降低成本，當然也就不能增加系統的整體效能。只有當那些相對于系統整體效能的邊際貢獻較小的政策工具被邊際貢獻較大的政策工具替代時，才存在政策系統的優化過程。同時，技術創新是一項社會性活動，具有很強的外溢性、非獨立性，具有一定程度的公共品屬性，即企業的創新活動不僅對創新參與主體有利，而且對與之有關聯的組織乃至整個國民經濟和社會發展有利，這就使得社會組織和政府要分攤技術創新的風險，降低技術創新的成本，這也是政府進行優化政策，加大對產學研結合系統支持的依據。

3 設計和優化的主要原則

以企業為主體的產學研優化政策設計和優化有一個基本原則，就是政策組合的功能最大限度地服務于技術創新的經濟需要。這一原則對于技術創新政策支持設計優化有以下的具體化含義。(1)降低成本原則。技術創新得以發展的內在基礎在于創新技術的要素價格相對其它替代要素組合的價格較低。政策對于產學研結合系統的有效支持，從理論上講就是必須降低創新技術的成本和價格。(2)整體設計原則。產學研結合系統政策的優化并非對既有的政策進行簡單的修補，而是根據產學研結合的發展規律與需要，進行重新編排與組合。(3)尊重市場規律原則。產學研結合系統政策設計和優化必須遵循市場經濟規律，在市場選擇的基礎上進行。(4)分類指導原則。我省南北差距大，企業、高校和科研院所的規模、實力相距甚遠，政策要有可操作性，必須進行分類指導。

四、推進企業為主體的產學研結合的政策建議

制訂推進企業為主體的產學研結合措施和政策，我們的總體思路是：通過政府的相關措施和金融、財稅和政府采購等方面的若干政策，引導產、學、研三者結合，突出企業成為研發投入的主體、技術創新的主體、成果應用的主體，有效推進產學研結合機制的形成和良好運行。

1 成立企業為主體的產學研結合領導小組

企業為主體的產學研結合工作涉及科技、經濟、社會諸多方面，在政策制定、資源配置、管理體制、人才培養等方面都需要加強有關部門的密切合作，形成工作合力。目前，國家成立了以科技部牽頭，財政部、教育部、國資委、全國總工會和國家開發銀行等六部門組成的協調指導小組。江蘇省參照國家六部門的這一做法，也成立了相應的協調指導小組。但目前看來，協調指導小組組織形式還比較分散，規格層次不高，平級部門之間協調難度大。建議成立由省政府分管領導為組長的企業為主體的產學研結合領導小組，共同推進產學研結合工作。

2 創新企業為主體的產學研結合的多種模式

(1)鼓勵產、學、研組成法人式戰略聯盟。引導符合國家產業政策和技術方向的產、學、研進行聯盟，支持他們成立以企業占大股，成員單位共同投入，具有法人資格的實體，各成員作為股東擁有《公司法》賦予股東的一切權限，從而實現產學研合作由短期、松散、單項合作向長期、緊密、系統合作的轉變。(2)鼓勵產、學、研組成股權式戰略聯盟。引導高校、科研院所的科技力量，長期持有企業的少量股份，實現高校、科研院所與企業在利益上的緊密聯合。與法人式戰略聯盟不同的是，股權式戰略聯盟不涉及設備和人員等要素的合并，僅使高校、科研機構成為企業利益的攸關者。(3)鼓勵產、學、研契約式戰略聯盟。支持產、學、研成員通過交流技術資料、“知識”學習等，增強競爭實力的技術型協議聯盟。支持以分享現成科研成果、共同使用科研設施和生產能力的研發合作型協議聯盟。(4)多形式推進企業為主體的產學研結合。在高等學校和科研機構中設立面向企業創新人才的客座研究員崗位，選聘企業高級專家擔任兼職教授或研究員；支持高校為企業成為技術創新主體提供人才和科技支撐。支持企業為高等學校和科研機構設立研發崗位；支持企業為高等學校和職業院校建立學生實習、實訓基地。

3 加強企業為主體的產學研結合服務體系建設

(1)積極推進“一站兩中心”建設。支持國家和省認定的企業技術研發中心、行業共性技術中心和企業博士后工作站等“一站兩中心”建設。對已建成的“一站兩中心”，重點深化合作內涵、提升運行質量。(2)支持企業參與院校重點實驗室建設。對新建的省高技術研究重點實驗室建設項目，在項目申報、專家咨詢過程中，把是否以企業為主體的產學研結合作為重要指標進行評定。(3)支持高校和科研機構圍繞產業發展搭建公共服務平臺。支持部屬高校在企業內或產業較集中的區域內共建國家重點實驗室分室、國家工程(技術)研發中心分中心或與企業聯合建設國家級或省部級工程(技術)研發中心。在主要行業和企業中建立由政府支持，科研院所、大學以及企業聯合的工程技術研發中心以及國家實驗室。(4)發揮中介組織的作用。大力發展直接參與企業技術創新過程的中介機構，包括生產力促進中心、創業服務中心等。大力發展為創新主體提供咨詢服務的中介機構，包括科技評估咨詢機構、科技情報信息中心、知識產權事務中心等。大力發展為科技資源有效流動、合理配置提供服務的中介機構，包括常設技術市場、科技條件市場、技術產權交易機構等。大力發展大學科技園和孵化器等新型的技術轉移中介機構。引導和支持中介組織的行業協會，成立“企業為主體的產學研聯盟科技中介行業協會”。

4 優化科技項目評審和經費管理制度

(1)科技項目重點向企業為主體的產學研團隊傾斜。對重大科技計劃項目，要優先向企業為主體的產學研結合聯盟傾斜。對應用類科技計劃項目，要重點支持由企業牽頭，吸收高校和院所參加的研究團隊。對具有產業前景的共性技術研究項目，特別是應用性較強的項目，必須由企業與高校和院所聯合申報。積極鼓勵省、部產學研戰略聯盟承擔一批國家級和省重大科技或產業化項目。(2)科技經費由撥付制改為報銷制。改革現行的科研經費管理辦法，以科研成果的轉化成效作為科研經費支出的標準，由現行的科研經費事前撥付，改為事后報銷的管理辦法。對企業為主體的產學研結合體系產生的科研成果，只有轉化為現實的生產力以后，才能對實際發生的科研經費給予報銷。

5 加強知識產權的保護和經營

大力支持企業為主體的產學研結合體系的重大發明專利申請和向國外專利申請。建立嚴格保護知識產權的法治環境，依法嚴厲打擊各種侵犯知識產權的行為。加強知識產權的經營，鼓勵企業把知識產權作為一種商品經營，鼓勵采用專利池模式、專利有償轉讓模式、專利收買模式、專利回輸模式、交叉許可模式、專利許可代理模式等經營知識產權。

6 加大財政金融政策的支持力度

(1)金融支持。創新金融產品，提供更有利于產學研結合的金融服務。銀行等金融機構要設立專門的服務窗口，每年要有一定比例的貸款面向企業為主體的產學研結合體系。引導和鼓勵行業協會籌資，建立企業為主體的產學研信用擔保機構。支持風險投資企業的發展，建立政府風險投資引導基金，引導社會資金流向風險投資企業，對主要投資于中小高新技術企業的風險投資給予創業資助和稅收減免激勵，允許創業風險投資企業按照不高于總收益10％的比例提取風險準備金等。扶持有條件的企業為主體的產學研戰略聯盟企業在國內主板市場和中小企業板市場上市。

(2)財稅支持。一是加大對企業自主創新投入。通過財政補貼和稅收減免的方式，鼓勵企業加大研發投入，對于研發經費占銷售收入比重一般企業超過3％，高科技企業超過5％的企業給予支持。二是設立省財政專項資金。重點用于鼓勵企業為主體的產學研聯盟專利申請保護、“一站兩中心”建設、各種科技中介機構和信用擔保機構。三是運用財政貼息方式，引導各類商業金融機構支持企業為主體的產學研結合體系自主創新與產業化。四是所得稅優惠。對企業當年發生的技術開發費用可按150％抵扣當年應納所得稅額；企業提取的職工教育經費在計稅工資總額2.5％以內的，可在企業所得稅前扣除。五是落實國家扶持科技中介機構稅收支持政策。對從事科技服務的專業機構，經有關部門審核，可享受高新技術企業同等稅收政策，在營業稅和所得稅方面給予減免。

(3)政府采購。對經財政部門認證為企業為主體的產學研結合體系生產的自主創新產品及時納入政府采購目錄，并向社會公布。財政部門在編制年度部門預算時，要求采購人優先將企業為主體的產學研結合體系生產的自主創新產品列入預算；在預算審批中，要優先將企業為主體的產學研結合體系生產的自主創瓶產品安排預算；在財政支出績效考評中，要對此項目納入考核范圍。對于企業為主體的產學研結合體系生產的自主創新產品初次投向市場時，難以形成生產規模并被市場廣泛接受的，經認定，由政府首先采購和訂購，以推動其市場化和產業化。

(4)其它激勵政策。一是給予較寬松的財務政策。允許企業為主體的產學研聯盟加速研究開發儀器設備的折舊，對單位價值在30萬元以下的，可一次或分次攤入管理費，單位價值在30萬元以上的，實施加速折舊政策。二是鼓勵社會資金捐贈。對于企事業單位、社會團體和個人，對企業為主體的產學研結合聯盟捐贈的，可確定為公益性捐贈，給予稅收優惠。

責任編輯 浩 宇