單個交易的價值均衡理論

摘 要：在經濟理性新數學模型的基礎上，界定了商品價值、買者價值、賣者價值三個概念，將單個交易的交易均衡定義為買者價值和賣者價值的價值均衡，在此基礎上嘗試性地建立了新的市場交易均衡理論，運用解析幾何方法，求出了交易均衡價格的數學解。

關鍵詞：交易均衡理論；均衡價格；價值均衡模型

中圖分類號：F019-1文獻標識碼：A文章編號：1000-176X（2008）02-0018-04

交換方式按照人類社會進化的時間序列大致分為兩種：一種是原始社會盛行的，主要以物物交換即商品直接交換的交換方式（exchange）；另一種是現在流行的，主要以貨幣為媒介的商品間接交換的交換方式（transaction）。現在經濟學的交換研究^[1]主要以研究第一種商品直接交換方式為主，我們在本文將主要探討研究第二種方式。為了將這兩種交換方式分辨開來，我們將現代市場經濟這種以貨幣為媒介的商品間接交換方式歸結為交易（transaction），而將第一種商品直接交換方式歸結為交換（exchange）。

可能主要是由于交易理論的復雜性，^[2-3]在現有的經濟學理論中，還沒有一個公認的、能夠貼切地解釋單個市場交易現象的交易理論。^[2-3-1]而對于一個以研究市場經濟運作的現代經濟學理論體系來說，沒有合宜的交易理論，不僅交易這個基本的市場經濟現象得不到很好的解釋，而且使微觀經濟學缺乏理論演繹的邏輯基礎，由此難免影響經濟學對現實經濟的闡釋能力和對經濟未來發展的預測能力。

現代市場經濟的運作模式已經得到世界范圍內的廣泛認同，如果現代經濟學體系中，還沒有一個合宜的、能夠解釋單個市場交易的理論模型，對于經濟學這一理論和實踐聯系日益密切的學科來說，無論如何都是難以理喻的。本文試圖在交易理論研究方面借助經濟理性的新模型，^[4]運用解析幾何方法，做一個探索。

一、單個交易中的商品價值、買者價值與賣者價值市場是進行交易的場所，市場經濟機制就以交易機制為重要內容。根據對理性的定義，^[4]要進行市場交易的買者和賣者都主要進行的是對他們所獲得的收益與所支付成本的比量與權衡。在單個市場交易中，買者和賣者都是理性的，對于要交易的商品，二者具體表現出不同的價值理性。正如穆勒所強調的：“產業系統中完全以買賣（交易）為基礎，每個人多半不是依靠他自己參加生產的物品、而是依靠通過出售之后繼以購買的雙重交換而獲得的物品生活的社會狀態下，價值問題是根本問題。在這樣構成的社會內，幾乎一切有關經濟利害關系的思考都包含某種價值理論。在這個問題上的錯誤即使是極小的，也會使我們的其他一切結論產生相應的錯誤；我們的價值概念中存在任何含糊不清之處，都會使其他一切概念產生混亂和含糊。” ^[5]

正確的價值定義建立在理性模型這個經濟學基本假設之上，根據經濟理性的新模型，^[4]我們認為在單個市場交易中，主要包括商品價值、消費者價值、生產者價值三個部分。如果單純考慮一個交易的過程與結果，商品價值保持客觀不變，消費者價值或顧客價值就具體表現為買者價值，而生產者價值或企業價值就具體表現為賣者價值。

1-商品價值

商品是賣者以一定成本提供的具有特定功能的產品或服務，商品價值是指商品功能與其成本之比。商品價值是客觀的，功能和成本是由其內在的物理結構和行為決定的。

這用數學公式可表達為：其中：Vm為商品價值，F為商品功能，C為商品成本。

消費者和生產者對同一商品的評價有本質的不同。

2-買者價值

消費者關注的是商品是否符合自己的消費需求，到市場的消費者作為商品的買者，其本意在于購買所需要的商品，買者對商品的評價主要取決于商品的功能和商品的價格。買者價值是指買者對商品的功能評價和其價格之比。

這用數學公式可表達為：事實上，在市場中，各種商品的功能F各異，價格P也千差萬別，二者都是變量。即使對于功能F相同的同一商品，不同的買者也會給出不同的購買價格，也就是說不同買者的偏好不同。但對于理性的買者來說，對于同一商品，商品價格越低，買者價值就越大，買者就越滿意。3-賣者價值

生產者是商品的實際供給者，賣者代表生產者在市場進行商品銷售，賣者之所以向市場供給銷售某一種商品，主要關注的并不是這種商品的功能，賺取利潤是賣者經營某一種商品的根本動機。市場上哪種商品的利潤空間大，賣者就越希望銷售供給哪一種商品，同時賣者也會顧及這樣做的成本付出與風險。賣者價值就是指賣者銷售商品所能獲得的利潤和所投入的成本之比。

這用數學公式可表達為：其中：Vs為賣者價值，π為商品利潤，C為商品成本。

在商品銷售成本不變的情況下，賣者價值Vs與交易價格P的關系可以用圖示的方法表達為圖1中Vs的形式。也就是說，成本不變情況下，賣者希望交易價格越高越好，交易價格越高，賣者價值越大，賣者就越滿意。

二、單個交易的價值均衡模型

我們從一個簡單的市場交易開始，研究一個買者和一個賣者之間就一個商品的單個市場交易。

1-一個買者、一個賣者之間就一個商品的單個市場交易

假設市場中有兩個人，這兩個人都是理性的，都具有自然理性。其中一個人是賣者，其擁有并打算出售一個商品，這個商品的功能為F，成本為C，有一個希望成交的價格區間；另一個人是買者，其擁有貨幣，貨幣數量為M，買者打算購買一個具有功能F的商品，并且有一個希望購買的商品的價格區間。

理性的買者希望能夠購買到功能價格比盡可能高的商品，買者的理性主要表現為價值理性，買者價值屬于消費者價值Vd。理性的賣者希望能夠將商品銷售出盡可能高的價格，以取得盡可能高的利潤，賣者的理性也主要表現為價值理性，賣者價值屬于生產者價值Vs。待交易的商品具有確定的功能F和成本C，其商品價值為Vm。

2-交易均衡的原則是交易雙方的價值均等

在市場中，買者和賣者相遇。無論是賣者的推薦還是買者的主動發現，買者認為賣者的商品功能F符合自己的需求，買者和賣者之間就商品的買賣開始協商。買者有一個所愿意付出的價格區間，有一個最高價格限制，購買價格一般不能超出自己的支付能力，P≤M；而賣者也有一個所愿意出售該商品的利潤區間或價格區間，有一個最低價格限制，銷售價格一般不能低于自己經營該商品的成本，即P≥C。買者與賣者二者經過協商或討價還價，按照各自的價值曲線的路徑移動，如果最終買賣價格落入了雙方共同認可的價格區間，就會達成交易。

在商品交易市場上，交易的原則是：等價值交易，即買者價值與賣者價值相等。一個市場交易實現的前提是：一方面，賣者有生產或經銷特定功能的商品的意愿，也有生產投資或經銷的資金實力，賣者為了獲取他意念中的利潤，必須在成本投入方面冒一定的風險。另一方面，買者有購買和消費特定功能商品的意愿，也有消費的客觀經濟能力，買者為了獲取他意念中的消費商品所帶來的享受，必須付出一定數量的貨幣才能購買到特定功能的商品。

3-交易均衡的解析幾何表達

買者愿意以一定的價格購買特定功能的商品，以滿足其需求；賣者愿意以一定的價格出售特點功能的商品，以獲取他所滿意的利潤。賣者價值與買者價值相等，商品交易得以實現。這是一個買者價值與賣者價值相等的交易均衡。可表示為：

綜合買者價值和賣者價值的價值曲線，商品市場交易的價值均衡可用圖示表達為圖1。當買者價值和賣者價值逐漸達到共同的契合點，雙方就會認同一個共同的交易均衡價格Po，二者就會達成交易。這時，買者價值和賣者價值相等，且二者的價值都得到了實現，雙方都會對交易結果感到滿意。

三、單個交易的均衡價格解

由于單位商品的價格、成本與利潤存在如下關系：由此可以看出，當實現價值均衡時的賣者價值與商品價值是大體一致的。

四、交易均衡與三種均衡的區別與聯系

雖然市場交易每天都在發生，但從理論上卻一直沒能求出單一交易的均衡價格。單一交易均衡價格的數學解之所以能夠在本文中推導出來，關鍵在于單一交易的價值均衡模型的建立，而這關鍵取決于新的價值概念的明確，而新的三種價值概念的明確，關鍵在于新的理性形式化定義的界定。沒有合宜的理性新模型，就難以明確買者價值和賣者價值，建立交易均衡就缺乏基礎。可以說，理性新模型和價值概念的明確是能夠求出交易均衡價格數學解的關鍵因素。

在商品價值、買者價值、賣者價值三個概念明確的基礎上，研究方法也由此超越了傳統的靜態、線性敘述模式，將動態、非線性引入了經濟學的基礎部分，并用解析幾何方式表達了交易均衡理論的基礎內容。

在傳統的經濟理論中，理性、價值、效用等概念的定義大都是線性的，這樣就將經濟學研究限定在了靜態領域，現在的主流經濟學大都注重于研究經濟系統的靜態特征，研究經濟系統動態性質的功能較為薄弱。這基本上是由經濟學中理性定義的缺陷所造成的。

而在交易均衡理論中，買者價值和賣者價值構成的價值函數都是非線性的，在交易進行過程中價格的形成是在買者和賣者的互動中形成的，這就有望對市場交易中的價格形成過程進行研究，這樣動態的交易理解就有望對討價還價的研究具有指導和啟發作用，為能夠有效地解釋動態的討價還價行為創造條件，就有望突破傳統的均衡靜態性質，為經濟學理論向經濟現實的靠攏奠定一個基礎。

1．交易均衡與納什均衡的關系

在市場交易尤其是討價還價的理論探索中，大多是以納什均衡^[5]為研究基礎展開的。雖然納什均衡成功地將經濟行為研究歸結到兩個人的博弈領域，但納什均衡研究至少存在三個方面的缺陷：

第一，納什均衡的理論研究沒有一個合宜的理性定義和價值理論作為基礎。奧曼認為，在納什均衡理論中是沒有理性要求的（沒有理性要求就沒有價值理論作為其基礎），這個極為基本的思想揭露的潛在含義意味著：即使是昆蟲和鮮花也有達到納什均衡的可能性，而且其可靠性可能超過人類。^[6]

第二，在納什均衡的研究中，博弈策略中既沒有明確提到商品的功能及其價格，也沒有具體提到商品的成本，而且買賣雙方的身份也難以從價值觀上予以區別。因此，很難把納什均衡和交易研究有機地聯系起來。

第三，更為關鍵，即納什均衡具有靜態缺陷，根據線性的效用函數在一個靜態體系的一個不動點處達到了在假設中就預訂了的均衡點。這種靜態的或經過改良后準靜態的博弈研究無需通過博弈就有望能達致所謂的“均衡”。

有的研究認為，納什均衡很難稱得上是一個有關市場交換的理論。^[1]市場交易理論的研究突破取決于理性概念、價值理論的研究突破。^[6]現在那些試圖突破納什均衡靜態特征的研究，雖然也取得了很大進展，但由于沒有在理性概念、價值理論上取得實質性的突破，大都還沒有超越納什均衡框架固有缺陷的限制。

2．交易均衡與一般均衡的關系

從瓦爾拉斯的理解角度來揣測，一般均衡理論的含義是指所有市場的所有交易的均衡。也就是說，要了解一般均衡理論首先要了解一個交易的均衡理論。如果沒有對一個交易較為深入的了解，就難以體會一般均衡理論中所有交易均衡的內涵。

從交易均衡理論可以看出，只要具有自然理性的正常人，具有買者價值或賣者價值就可以參與市場交易。由于理性人假設對交易者適用范圍沒有繁雜的限定，市場經濟中達成的任何一個交易都可以通過這個交易模型來予以分析說明。這樣就將每一個交易均衡納入了一般均衡之中，也把一般均衡融入了每一個交易均衡之中。單個的交易均衡與一般均衡二者的關系正如一個經濟哲學命題：經濟整體來源于經濟個體，而經濟個體又支撐了經濟整體。

通過交易均衡理論，就有望將微觀的交易均衡理論與由瓦爾拉斯等建立的一般均衡理論之間建立起有機的聯系，取得這些研究內容的統一性和邏輯的一致性，而且有望使一般均衡理論這個“空中樓閣”式的理論大廈得以找到自己的根基。

阿羅與德布羅曾對完全競爭經濟的均衡解的存在性進行了證明，^[7]但具體均衡解到底是什么，以前一直沒有被求出過。我們從市場經濟邏輯一致性的角度可以推測，交易均衡價格的求解對于解決一般均衡價格的均衡解問題具有啟發作用。

3．交易均衡與市場局部均衡的關系

傳統的微觀經濟學以馬歇爾的市場局部均衡理論為基礎，把同一種商品市場價格的變化趨勢同市場中該種商品的供給與需求數量的變化趨勢相聯系。但商品市場價格的變化趨勢根本就沒有考慮到商品供給成本的影響作用，這種沒有直接考慮到商品成本的供需理論有違市場經濟常識。

從經濟系統的研究層次上，這種只涉及商品供需數量影響商品市場價格水平的正確論述更傾向于一個產業的市場供需情況，相當于經濟系統的中觀層次，雖然它能夠較為客觀地描述中觀經濟動態情況，但難以稱之為是一個合宜的微觀經濟學理論。

而真正涉及到商品市場交易的機制，具體到一個簡單的日常市場交易是如何完成的，這才有望構成經濟系統微觀層次的主要內容，也應該是微觀經濟學研究的主要內容。在現有的微觀經濟學中，“市場需求曲線是將在每一價格水平下所有個人的需求量加總而得到的。”^[8]而所有個人的需求量都是通過很多個單一的交易單獨來體現的。沒有單個的市場交易，也就難以通過交易商品數量的加總來描繪出市場需求曲線。也就是說，單個交易的價值均衡是市場局部均衡的微觀基礎。

參考文獻：

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［9］ 周文．經濟學研究方法的嬗變與現代經濟學的發展［J］．云南財貿學院學報，2005，（4）．

（責任編輯：劉 艷）

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