遼寧裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的理論分析

摘 要：遼寧被譽(yù)為“共和國裝備部”，如何振興其裝備制造業(yè)，為我國的社會事業(yè)和國家安全做出新的貢獻(xiàn)，是一個重大課題。遼寧裝備制造業(yè)只有走自主創(chuàng)新道路，才能在市場競爭中生存和發(fā)展。企業(yè)在選擇自主創(chuàng)新項(xiàng)目后，應(yīng)參照技術(shù)軌跡理論進(jìn)行論證，考慮好資金成本，對三種自主創(chuàng)新模式進(jìn)行取舍，還要避免掉入“能力型陷阱”或“投資型陷阱”，并且結(jié)合企業(yè)自身諸多因素進(jìn)行分析，如果有差距應(yīng)想方設(shè)法加以彌補(bǔ)，最終確定好可靠性較高的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；裝備制造業(yè)；自主創(chuàng)新；理論模型

中圖分類號：F62．9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1000．176X(2008)02．0125．05

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裝備制造業(yè)是為國民經(jīng)濟(jì)和國防建設(shè)提供各類技術(shù)裝備的各制造業(yè)的總稱，是關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全、民族長遠(yuǎn)利益的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，也是一個國家、一個地區(qū)工業(yè)化水平乃至經(jīng)濟(jì)、科技總體實(shí)力的體現(xiàn)。裝備制造業(yè)是各個工業(yè)化或后工業(yè)化國家的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一，當(dāng)今世界工業(yè)強(qiáng)國無一不是裝備制造業(yè)的強(qiáng)國，從一定意義上來說，裝備制造業(yè)肩負(fù)著強(qiáng)國之夢。美國著名學(xué)者提出“失去制造就失去未來”，日本著名學(xué)者唐津一著書《忘記了“制造”的國家將會滅亡》。有鑒于此，國家“十五”計(jì)劃綱要中明確提出“要大力振興裝備制造業(yè)”，明確了發(fā)展方向和重點(diǎn)。2007年6月19日，曾培炎副總理在西安召開的振興裝備制造業(yè)工作會議上明確指出：“裝備制造業(yè)是基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，體現(xiàn)了一個國家的綜合國力、科技實(shí)力和國際競爭力”。國務(wù)院今年還發(fā)布了關(guān)于加快振興裝備制造業(yè)的若干意見，把振興裝備制造業(yè)放到突出重要的戰(zhàn)略位置。

一、遼寧省裝備制造業(yè)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略提出的前提

遼寧省是國家從“一五”時期開始重點(diǎn)扶持建設(shè)的裝備制造業(yè)科研生產(chǎn)基地，也是我國重要的軍事裝備科研生產(chǎn)基地，被譽(yù)為“共和國裝備部”。我國自主研制的許多第一臺（套）重大裝備都是在遼寧省實(shí)現(xiàn)零的突破，如50萬伏超高壓輸變電設(shè)備、千萬噸級露天煤礦采礦設(shè)備、30萬噸級油輪、核電站250噸環(huán)形起重機(jī)、30萬千瓦核主泵、大功率內(nèi)燃機(jī)車以及殲擊機(jī)、導(dǎo)彈、艦艇等，為我國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國防安全做出了重大貢獻(xiàn)，成為新中國成立以后最早建成的全國重化工基地和軍事工業(yè)基地。然而，改革開放以后，東北三省仍然承擔(dān)著較高的指令性計(jì)劃和較重的財(cái)政上繳任務(wù)，支付了巨大的制度成本，整個東北地區(qū)國有企業(yè)大多數(shù)陷入困境。在改革開放之初，遼寧省的GDP是廣東省的2倍，而在2002年中國的GDP構(gòu)成中，遼寧為5 458億元，吉林為2 243億元，黑龍江為3 902億元，合計(jì)為11 603億元，不及廣東一個省（11 674億元）。遼寧等老工業(yè)基地所面臨的設(shè)備技術(shù)老化、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)失衡、負(fù)債經(jīng)營、效益低下等困境，引起了黨中央、國務(wù)院的關(guān)注。黨的十六大從全國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的戰(zhàn)略高度首次提出了“振興東北老工業(yè)基地”，并把支持東北老工業(yè)基地的調(diào)整改造作為全黨的一項(xiàng)重要任務(wù)。這說明黨中央已經(jīng)正式將振興東北老工業(yè)基地列為國策，并寄希望于東北成為繼“長三角”、“珠三角”、環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)之后中國經(jīng)濟(jì)第四增長極。

裝備制造業(yè)是遼寧省工業(yè)經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。2004年遼寧省裝備制造業(yè)（規(guī)模以上）產(chǎn)值為2 262．7億元，占全省工業(yè)的比重達(dá)26．3%；工業(yè)增加值574．17億元，占全省工業(yè)增加值的23．9%；銷售收入2 160．44億元，占全省工業(yè)企業(yè)銷售收入25．3%。裝備制造業(yè)是遼寧省外貿(mào)出口的主力軍。2004年，遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)品出口交貨值為516．72億元，占全省工業(yè)企業(yè)出口總交貨值的40．3%。裝備制造業(yè)還是遼寧省解決就業(yè)的重要領(lǐng)域。2004年，遼寧省裝備制造業(yè)全部從業(yè)人員為74．1萬人，占全省工業(yè)從業(yè)人員的28．2%。

但是，遼寧省裝備制造業(yè)同工業(yè)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)相比存在諸多問題和制約因素，主要表現(xiàn)在：一是工業(yè)增加值率低。我們裝備制造業(yè)的工業(yè)增加值率不到30%，遠(yuǎn)低于美國的49%、日本的38%、德國的48．5%。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，仍以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)明顯落后，結(jié)構(gòu)不盡合理。我們裝備制造業(yè)總產(chǎn)值約占制造業(yè)總產(chǎn)值的35%左右，低于美國的41．9%、日本的43．6%、德國的46．4%。三是在新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)能力上仍然薄弱，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)，產(chǎn)業(yè)主體技術(shù)依靠國外，我國所需要的大量先進(jìn)設(shè)備仍主要依靠進(jìn)口。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近幾年我國設(shè)備投資的2/3依賴進(jìn)口，其中光纖制造設(shè)備的100%，集成電路芯片制造設(shè)備的85%，石油化工設(shè)備的80%，轎車工業(yè)設(shè)備、數(shù)控機(jī)床、紡織機(jī)械、膠印設(shè)備的70%來自于進(jìn)口產(chǎn)品。四是企業(yè)集中度低，大型骨干企業(yè)少，圍繞大型骨干企業(yè)為之配套的中小企業(yè)群體尚顯薄弱、配套率低。

二、自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及現(xiàn)有選擇方法

增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，已成為我國抓住和用好本世紀(jì)頭20年發(fā)展的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，全面提升國家競爭力，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重要戰(zhàn)略抉擇。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，也是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。自主創(chuàng)新是以自身的力量實(shí)現(xiàn)科技突破，強(qiáng)調(diào)自主原則，做到以我為主，包括三個方面的含義：一是加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明。二是加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。三是要在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極地促進(jìn)消化吸收和再創(chuàng)新。^[1]

從現(xiàn)有的研究來看，在這三種創(chuàng)新模式的選擇上，很多人認(rèn)為不同的產(chǎn)業(yè)所依賴的技術(shù)和主導(dǎo)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)不盡相同，因此，產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新模式會有千差萬別，按照其所處技術(shù)系統(tǒng)的復(fù)雜性和產(chǎn)業(yè)所處環(huán)境有關(guān)的技術(shù)范式的復(fù)雜性，特別是創(chuàng)新必需的知識基礎(chǔ)、能力和技藝的多樣性，可以把制造業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為以下三種：一是流程制造業(yè)。二是模塊組裝型制造業(yè)。三是以技術(shù)為基礎(chǔ)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并逐一提到各自的模式選擇問題。^[2]

還有一些專家學(xué)者建議借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，在不同的國家或一個國家的不同發(fā)展階段、不同地區(qū)，從實(shí)際出發(fā)選擇最佳創(chuàng)新模式或創(chuàng)新模式組合。戰(zhàn)后的日本是世界引進(jìn)技術(shù)最多且收效最為顯著的國家，日本企業(yè)把引進(jìn)技術(shù)的重點(diǎn)放在消化吸收和再創(chuàng)新上，最終建立起自己的技術(shù)創(chuàng)新體系。韓國處于人均GDP 1 000—3 000美元時也主要采取引進(jìn)消化創(chuàng)新，并隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，其創(chuàng)新模式的重點(diǎn)也逐步演進(jìn)（見表1）。^[3]

三、理論框架的提出

誠然，以上兩種分析方法都較為實(shí)用，但是，考慮遼寧老工業(yè)基地裝備制造業(yè)的自主創(chuàng)新時，還要考慮到遼寧裝備企業(yè)的特殊困難和沉重的歷史包袱。目前來看，這些企業(yè)所面臨的因結(jié)構(gòu)失衡導(dǎo)致工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長呈現(xiàn)出乏力的態(tài)勢；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不能全面及時調(diào)整，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)性效益低下在一個時期內(nèi)會日漸突出；資源（水資源、土地）短缺與環(huán)境污染；技術(shù)裝備老化，導(dǎo)致傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢地位逐步消失；體制性矛盾帶來宏觀層面的可持續(xù)發(fā)展能力不足；人才結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)的缺陷，使遼寧工業(yè)的可持續(xù)發(fā)展缺乏動力；傳統(tǒng)思維與觀念形成的固有人文環(huán)境，缺少用文化促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速提升的動力。^[4]

基于上述原因，遼寧老工業(yè)基地的裝備制造業(yè)，應(yīng)該根據(jù)所研發(fā)或擬研發(fā)的技術(shù)所處的技術(shù)軌跡階段，避開投資性技術(shù)陷阱和能力型陷阱，分析自身的實(shí)際情況，認(rèn)清方方面面的障礙因素，合理權(quán)衡來選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。具體而言，這個理論框架就是：

（1）分析所研發(fā)的技術(shù)軌跡所處的階段，避開技術(shù)陷阱;

（2）企業(yè)自身面臨的障礙因素;

（3）根據(jù)以上兩點(diǎn)權(quán)衡選定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

1．分析所研發(fā)的技術(shù)軌跡所處的階段，避開技術(shù)陷阱

實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略時，可以借助G．多西（Dosi）的技術(shù)范式（technological paradigm）和技術(shù)軌跡（technological trajectories）的概念來分析。^[5]現(xiàn)實(shí)表明，在技術(shù)軌跡的不同階段，進(jìn)入這一技術(shù)領(lǐng)域的成本是不一樣的，當(dāng)一種新的技術(shù)軌跡出現(xiàn)時，往往是開始原始創(chuàng)新的最佳時機(jī)，但隨著技術(shù)軌跡的延伸，新進(jìn)入的成本將越來越高，而技術(shù)引進(jìn)的成本則相對要低。因此，在技術(shù)軌跡后期階段，引進(jìn)消化再創(chuàng)新成為了縮短技術(shù)差距的重要手段。

在圍繞技術(shù)軌道進(jìn)行研究的同時，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)前存在的嚴(yán)重問題。如果落后企業(yè)沒有通過消化吸收來積累技術(shù)能力和資源，無力進(jìn)行技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新；或當(dāng)技術(shù)沿著技術(shù)軌跡上升時，企業(yè)通過多次技術(shù)研發(fā)或是引進(jìn)技術(shù)后進(jìn)行消化吸收和改進(jìn)，其資源積累和技術(shù)能力還是跟不上技術(shù)進(jìn)步，出現(xiàn)引進(jìn)—落后—再引進(jìn)的惡性循環(huán)，那么，落后企業(yè)就掉入了“能力型陷阱”。因此，當(dāng)企業(yè)沿著這樣的路徑實(shí)施技術(shù)追趕時應(yīng)避免能力型陷阱，需要加強(qiáng)引進(jìn)資源的積累和創(chuàng)新能力的提高。同樣，落后企業(yè)若選擇了范式后端的技術(shù)，或沿著舊范式的技術(shù)軌跡進(jìn)行生產(chǎn)改進(jìn)，那么，當(dāng)出現(xiàn)范式轉(zhuǎn)變時，企業(yè)將面臨巨大的競爭壓力和轉(zhuǎn)換成本，會掉入“投資型陷阱”^[6]（如圖1所示）。

2．企業(yè)自身面臨的障礙因素

隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快，我國已經(jīng)成為國際資本流入和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要承接國之一，已成為“世界制造基地”，這為我國企業(yè)開展自主創(chuàng)新提供了良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，同時國際間日益頻繁的交流與協(xié)作也為我國企業(yè)了解先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)造了較好的環(huán)境氛圍。但是，當(dāng)企業(yè)在經(jīng)過充分論證確定所選擇的創(chuàng)新技術(shù)之后，還要慎重地考慮其企業(yè)及研發(fā)合作群體的實(shí)際情況，或者說發(fā)現(xiàn)是否具有難以逾越的障礙。這些因素至少應(yīng)該包括技術(shù)能力、政策障礙、信息（情報(bào)）障礙、競爭障礙、協(xié)調(diào)障礙、戰(zhàn)略障礙。

技術(shù)能力：企業(yè)及研發(fā)合作群體是自主創(chuàng)新的主體，研發(fā)人員是實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破的關(guān)鍵因素之一。遼寧裝備制造業(yè)企業(yè)存在著研發(fā)人員能力不高，結(jié)構(gòu)失衡情況，這在一些產(chǎn)品單一或問題嚴(yán)重的企業(yè)更為突出。

政策障礙：真正的核心技術(shù)是買不到的。從冷戰(zhàn)時期的“巴統(tǒng)組織”到今天的“瓦森納協(xié)議”，美國等西方國家對技術(shù)出口的控制沒有削弱。在研發(fā)這樣的核心技術(shù)時，我國是否已有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如果沒有，能否準(zhǔn)確全面掌握國外的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);是否存在客戶群體配合我們進(jìn)行研發(fā)，在一定意義上說，“挑剔”的客戶也許對研發(fā)工作更有幫助。

信息（情報(bào)）障礙來源于國內(nèi)公司對世界主流技術(shù)進(jìn)展情況的不熟悉，這包含三方面的內(nèi)容：一是企業(yè)內(nèi)部的信息部門和技術(shù)監(jiān)測部門應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有的作用。二是整個社會的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是裝備制造業(yè)進(jìn)步的依托和支撐，這包括研發(fā)設(shè)計(jì)中心、知識產(chǎn)權(quán)平臺、技術(shù)交易平臺、技術(shù)檢驗(yàn)測試平臺、電子商務(wù)、人才培訓(xùn)、項(xiàng)目咨詢、信息化工程策劃、項(xiàng)目監(jiān)理等內(nèi)容。三是科研院所或行業(yè)協(xié)會等中介機(jī)構(gòu)，他們對市場需求和規(guī)律缺乏把握，其成果往往不具有市場能力，如有的成果技術(shù)水平高，但達(dá)不到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)的要求。

競爭障礙來源于企業(yè)之間的競爭。雖然在某些產(chǎn)品裝備制造企業(yè)能夠獲得較高利潤，甚至壟斷利潤，但是在大多數(shù)情況下，產(chǎn)品同質(zhì)化的公司之間存在激烈的競爭。因此，很多公司的利潤不是很高，而是很低，遼寧的裝備制造業(yè)企業(yè)在資金方面也比國外企業(yè)和我國南方企業(yè)處于劣勢。

協(xié)調(diào)障礙來源于大型裝備制造業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部活動的復(fù)雜性。遼寧的裝備企業(yè)一般都部門較多、干部和職工隊(duì)伍龐大，甚至存在人浮于事的現(xiàn)象，各部門、各項(xiàng)活動之間的協(xié)調(diào)也較復(fù)雜。

戰(zhàn)略障礙來源于企業(yè)的戰(zhàn)略考慮。對于大多數(shù)裝備制造業(yè)企業(yè)而言，雖然它們在很多新產(chǎn)品領(lǐng)域也積極嘗試，但是它們往往認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品更具有戰(zhàn)略意義。比如有的企業(yè)產(chǎn)品多達(dá)數(shù)千種，但僅僅其中的一小部分產(chǎn)品是它們收入和利潤的主要來源。又比如，像技術(shù)這樣的優(yōu)勢資源主要是技術(shù)隊(duì)伍常年在主導(dǎo)產(chǎn)品領(lǐng)域積累下來的寶貴財(cái)富。

3．根據(jù)以上兩點(diǎn)權(quán)衡選定自主創(chuàng)新戰(zhàn)略

以上的分析表明，當(dāng)企業(yè)選擇了一項(xiàng)自主創(chuàng)新項(xiàng)目以后，還應(yīng)該參照技術(shù)軌跡理論進(jìn)行論證三種自主創(chuàng)新模式的資金投入問題，要避免掉入“能力型陷阱”和“投資型陷阱”，并且結(jié)合企業(yè)自身諸多因素進(jìn)行分析，如果有差距應(yīng)想方設(shè)法加以彌補(bǔ)，最終確定好自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。具體而言，我們提出如下假設(shè)：

假設(shè)1：所需研發(fā)的項(xiàng)目，技術(shù)上處于起步階段或技術(shù)壁壘不高，研發(fā)資金投入較低，通過審時度勢，可以確信的是不屬于淘汰落后技術(shù)，該項(xiàng)目前景廣闊，簡而言之是風(fēng)險(xiǎn)很小，而且結(jié)合企業(yè)自身分析，沒有難以逾越的障礙，在這種情況下，還是應(yīng)該抓住機(jī)遇，充分調(diào)動技術(shù)人員或技術(shù)合作伙伴的積極性和創(chuàng)造性，發(fā)揚(yáng)開拓進(jìn)取、勇立潮頭的創(chuàng)新精神，力爭在較短的時間里獲取核心技術(shù)和專利保護(hù)，并盡快開拓市場，形成生產(chǎn)能力以達(dá)到產(chǎn)業(yè)化目的，搶先占有市場。遼寧省的核設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)原創(chuàng)發(fā)展之路是有力的證明，一重集團(tuán)在加氫反應(yīng)容器方面掌握了核心技術(shù)，另外建國50多年來一直致力于我國核電設(shè)備開發(fā)生產(chǎn)的大連寶原核設(shè)備有限公司掌握著輔機(jī)制造技術(shù)，大連重工·起重集團(tuán)自主創(chuàng)新研發(fā)配套設(shè)備，形成了在核電裝備領(lǐng)域的核心競爭力。再如，大連機(jī)床集團(tuán)也是掌握核心技術(shù)，開展原始創(chuàng)新的成功范例，通過自主研發(fā)和對國際機(jī)床高端知名企業(yè)進(jìn)行并購和合資合作，成功地打開了國際市場并迅速消化和掌握國外先進(jìn)技術(shù)、縮小與世界先進(jìn)水平的差距，年產(chǎn)值從20世紀(jì)90年代末期的3．2億元，快速躍升為2005年的76億元。

假設(shè)2：所需研發(fā)的項(xiàng)目，技術(shù)壁壘較高，研發(fā)資金投入上也較難以承受，通過專家論證，無法得到鼓勵和提倡發(fā)展的結(jié)論，簡言之是風(fēng)險(xiǎn)較大，但結(jié)合企業(yè)自身分析，沒有難以逾越的障礙，在這種情況下，研發(fā)成功的勝算少，而且陷入“投資性陷阱”的可能性增加，建議引進(jìn)消化吸收為主，開發(fā)出有市場競爭力的產(chǎn)品，充分調(diào)動技術(shù)人員或技術(shù)合作伙伴的積極性和創(chuàng)造性，加快消化吸收的速度，爭取能夠二次創(chuàng)新，并盡快開拓市場，形成生產(chǎn)能力以達(dá)到產(chǎn)業(yè)化目的搶占市場。例如：作為一種可再生能源，風(fēng)力發(fā)電已成為我國能源發(fā)展的主要目標(biāo)之一，是國家“十一五”發(fā)展的重點(diǎn)項(xiàng)目。有數(shù)字表明，進(jìn)入“十一五”后，我國每年新增風(fēng)電裝機(jī)容量可達(dá)60萬KW。但是眼下將風(fēng)能轉(zhuǎn)化為電能的風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，國內(nèi)制造的僅占18％，作為全球最大的風(fēng)電機(jī)制造商，美國GE連風(fēng)電機(jī)的齒輪箱都不讓中國企業(yè)生產(chǎn)。我國雖為世界數(shù)一數(shù)二的風(fēng)能大國，但風(fēng)力發(fā)電量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家。大連重工·起重集團(tuán)在引進(jìn)世界先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了大量繁雜的消化吸收再創(chuàng)新，用不到一年的時間完成了齒輪箱、偏航系統(tǒng)、變槳系統(tǒng)、輪轂、主框架等主要零部件的國產(chǎn)化。目前，重工·起重集團(tuán)生產(chǎn)的發(fā)電機(jī)組國產(chǎn)化率達(dá)到85．7％，自行設(shè)計(jì)和聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品159種，獲得專利技術(shù)近百項(xiàng)，年產(chǎn)量300臺的部件產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)基地也已建成。集團(tuán)成為目前國內(nèi)惟一生產(chǎn)制造1．5MW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組的企業(yè)，其制造安裝的風(fēng)電裝備已經(jīng)并網(wǎng)發(fā)電。今年將完成150臺制造安裝任務(wù)，2007年將形成年產(chǎn)300臺以上的1．5MW風(fēng)機(jī)的能力，使我國風(fēng)電裝備從此告別了長期徘徊不前的局面，走出了一條快速引進(jìn)消化、快速規(guī)模化、產(chǎn)業(yè)化、國產(chǎn)化的成功之路。

假設(shè)3：所需研發(fā)的項(xiàng)目，技術(shù)上處于起步階段，或者進(jìn)入的壁壘不高，研發(fā)資金投入上較低，通過審時度勢，可以確信的是不屬于淘汰落后技術(shù)，該項(xiàng)目前景廣闊，簡而言之是風(fēng)險(xiǎn)很小，但結(jié)合企業(yè)自身分析，障礙較多、困難重重，在這種情況下，還是應(yīng)該抓住機(jī)遇，加強(qiáng)集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合，促使眾多障礙得以解決，嘗試性研發(fā)核心技術(shù)，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。例如：大型半組合曲軸是船用大功率低速柴油機(jī)最重要的部件之一，制造難度大，技術(shù)含量高，一直依靠進(jìn)口，事關(guān)國家的經(jīng)濟(jì)安全。目前，我國中大型船用曲軸的生產(chǎn)能力極弱，成為我國邁向造船大國的瓶頸。但經(jīng)過多次論證，該研發(fā)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)小、市場容量大、戰(zhàn)略意義顯著，但是目前面臨的開發(fā)障礙很多。國家發(fā)改委多次召開會議，支持由遼寧的裝備制造企業(yè)牽頭與國內(nèi)船用柴油機(jī)廠聯(lián)合，引進(jìn)國際人才，采取集成創(chuàng)新為主，分期實(shí)施的原則，并要求在2007年研制成功中大型船用曲軸，到“十一五”末期，形成批量生產(chǎn)能力。

假設(shè)4：所需研發(fā)的項(xiàng)目，技術(shù)壁壘高，研發(fā)資金投入大，簡而言之是風(fēng)險(xiǎn)大，同時結(jié)合企業(yè)自身分析，障礙重重，在這種情況下，可以考慮放棄。

四、結(jié) 論

我國目前正處于重化工業(yè)階段，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要大量裝備。由于我國裝備制造業(yè)同工業(yè)發(fā)達(dá)國家相比在產(chǎn)品水平、成套能力等方面存在較大差距，致使一些重要領(lǐng)域發(fā)展所需大量高技術(shù)附加值的成套裝備不得不大量依靠進(jìn)口。從長遠(yuǎn)來說，繼續(xù)依賴進(jìn)口不僅使設(shè)備價(jià)格居高不下，增加了投資，而且受制于國外，將直接影響到國家經(jīng)濟(jì)安全。裝備制造業(yè)肩負(fù)著強(qiáng)國重任，同時又是遼寧老工業(yè)基地的支柱產(chǎn)業(yè)，如何在科技進(jìn)步步伐如此之快的21世紀(jì)，振興遼寧的裝備制造業(yè)，為我國的社會事業(yè)和國家安全做出新的貢獻(xiàn)，是一個值得我們深思的課題。與“長三角”、“珠三角”快速崛起的裝備制造業(yè)相比，遼寧的裝備制造企業(yè)困難較多，壓力很大，所以在必需要面對的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的選擇問題時，應(yīng)格外慎重。但是，我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展極大地促進(jìn)裝備制造業(yè)繁榮，中央的振興東北老工業(yè)基地的政策措施也對裝備制造業(yè)企業(yè)有著實(shí)實(shí)在在的利好，面對20世紀(jì)以來信息技術(shù)、核技術(shù)、空間技術(shù)等的快速發(fā)展，企業(yè)只有堅(jiān)定不移地走自主創(chuàng)新的道路，才能在激烈的國際和國內(nèi)兩個市場競爭中生存和發(fā)展壯大。企業(yè)選擇了一項(xiàng)自主創(chuàng)新項(xiàng)目以后，應(yīng)參照技術(shù)軌跡理論進(jìn)行論證，考慮好資金成本壓力，在三種自主創(chuàng)新模式中進(jìn)行選擇，還要避免掉入“能力型陷阱”或“投資型陷阱”，并且結(jié)合企業(yè)自身諸多因素進(jìn)行分析，如果有差距應(yīng)想方設(shè)法加以彌補(bǔ)，最終確定好可靠性較高的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略。

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（責(zé)任編輯：于振榮）