人力資本與中國經濟增長的關系探悉
2008-01-01 00:00:00譚姝馬蘇
財經問題研究 2008年2期
摘 要：本文關注的是人力資本與中國經濟增長的實證分析。首先對所采用的基本模型柯布——道格拉斯函數進行闡述，然后通過對有關歷史數據的分析和應用，提出用以衡量我國人力資本對經濟增長貢獻的靜態指標體系，充分估計我國的人力資本水平，用統計回歸的方法得出結論，并對結論進行解釋。基于我國人力資本現狀，提出我國的人力資本發展戰略。
關鍵詞：人力資本 ；經濟增長；生產函數
中圖分類號：F240 文獻標識碼：A
文章編號：1000．176X（2008）02-0104．06
經濟增長是一個重要的經濟學概念。夏皮羅（Shapiro．E．）認為，經濟增長可以最簡單地定義為經濟的產量增加[1]。即一國生產的商品和勞務總量的增加，亦即一國在一定時期內國民生產總值（或國民收入）的增加，就是經濟增長[2]。一般認為，人力資本問題就是在研究經濟增長時提出的。它是運用一種包括勞動力素質提高和物質資本改進在內的核算法解釋觀察到的生產率的變化，乃是一種富有成效的方法。根據勞動力素質和有形資本質量的提高來解釋生產率的變化而不求助于技術變革，……這方面已經取得了進展[3]。這種將經濟增長余值歸結為生產要素質量尤其是勞動力質量提高的做法不僅從理論上易于接受，而且在現實中也容易找到相應的證據支持。一些關注社會經濟整體性變化的研究者也指出，無論如何，非技能勞動力的重要性正明顯下降，而技能和人力資本的重要性正在上升[4]。同時，20世紀50年代的許多計量經濟學研究也表明，人均產出的增長遠遠快于人均資本存量的增長，最合理的解釋是忽視了人力資本對提高資本利用效率的作用。可見，在經濟增長中，人自身的質量的提高確是一個十分重要的因素，而研究這種質量的提高對經濟增長的實際影響也實屬必要。
一、模型的設定
本文采用最簡單的最原始的生產函數形式，柯布—道格拉斯生產函數。
柯布—道格拉斯生產函數的一般形式為：Q=AKαLβ。式中，Q代表產出，L和K分別代表勞動和資本存量，A，α，β為三個參數，α，β分別代表資本和勞動的產出彈性，而A為技術水平參數。根據現代分配理論，要素價格取決于要素的邊際生產率，設L的價格即工資為w，K的價格為利息率即r，則：r=〆Q/〆K， w=〆Q/〆L。由此，可以計算出：
rK=（〆Q/〆K）* K=αQ，wL=（〆Q/〆L）* L=βQ。
對柯布—道格拉斯生產函數兩邊取對數，從而可以得到用于回歸分析的線性函數形式：LnY=αLnK+βLnL+LnA，將該式變成差分方程：△Y/Y=α△K/K+β△L/L，其中△Y/Y、△K/K、△L/L，分別表示經濟增長率、資本增長率和勞動增長率，而α△K/K、β△L/L分別表示資本、勞動投入貢獻份額，它們分別除以△Y/Y所得的商即是各自在經濟增長中的貢獻率，由此可以判斷經濟增長率中的各種要素的貢獻率大小。
在進行具體估計時，本文采用侯亞非的三種柯布—道格拉斯生產函數形式：
首先，引進最簡單的總量生產函數作為參照，只考慮勞動力投入的數量。生產函數設定為：Y=AKαLβ。
第二種形式，將勞動力人口平均受教育年限與勞動力數量相乘，得到勞動力人口的人力資本存量。生產函數設定為：Y=AKαHβ ， H為勞動力人口人力資本存量。
第三種形式，將勞動力平均受教育年限作為單獨的一個投入要素進入生產函數。這種模型可稱之為勞動力數量與質量分解的模型。生產函數設定為：Y=AKαLβNγ，N為勞動力人口平均受教育年限。
二、指標的選擇及數據的處理
確定了基本的模型及分析方法后，就涉及到指標的選擇及數據處理問題。本文選取如下指標：
1．產出和物質資本投入指標
本文采用沈坤榮經過調整過后的上述指標時間序列數據[5]。其中，產出指標是按1990年價格進行了縮減的國內生產總值；物質資本投入存量先按GDP平減指數進行縮減，然后用各期的資本存量乘以同期的社會綜合開工率來代表實際的資本投入量。
2．勞動投入指標
本文采用《中國統計年鑒》歷年在業人口數作為歷年勞動投入量。
3．人力資本投入指標
在我國現有數據基礎和數據可靠性條件下，按受教育年限度量的人力資本存量具有最充分且最精確、最可靠的數據來源，因此，本文用受教育程度來度量在業人口的人力資本。
具體的數據處理過程如下：
A．根據《中國統計年鑒》，1982年在業人口的人力資本存量為262 348．64萬人年，平均受教育年限為5．79年，基本計算公式為：
（1）人力資本存量=小學文化程度人口×6+初中文化程度人口×9+高中文化程度人口×12+大學文化程度人口×16
（2）平均受教育年限=人力資本存量/在業人口數
B．依據1982年在業人口文化程度構成，向前或向后推算其余年份的在業人口文化程度構成，基本計算公式如下：
（3）X年受各級教育的在業人口數=（X．1）年受該級教育的在業人口數+ X年畢業的受該級教育的就業人員數．X年退出就業的受該級教育的人員數
其中的分類數據按以下方式計算：
依據假定，每年的畢業人員全部就業，因此，X年畢業的受該級教育的就業人員數等于X年受該級教育的畢業數減去X年高一級教育的招生數。
考慮到死亡人口主要集中于65歲以上人群，因此，有必要對實際從業人員死亡率進行重新測算。通過計算，15—64周歲的自然死亡率在1999年為0．313%，1998年為0．310%，1997年為0．327%，相當于全社會自然死亡率的一半左右（同期全社會的自然死亡率分別為0．646%，0．650%，0．651%，）。由此，假設在業人口死亡率為當年全社會自然死亡率的一半。
根據以上計算得出全體在業人口的文化構成，依據公式（1）和（2）得出1978—2000年的在業人口的人力資本存量（見表1）和平均受教育年限（見表2）。
三、結 論
借助于SPSS軟件對上述三個模型進行OLS估計。
［模型一］Y=AKαLβ 。經過線性變換，得LnY=lnA+αLnK+βLnL。
回歸結果：α=0．873（18．870），β＝0．525（3．691），R2＝0．997，F＝3488．011。
以上估計結果表明，1978—2000年物質資本的產出彈性為0．873，而勞動力數量的產出彈性為0．525，為了計算各要素的產出貢獻率，對物質資本的產出彈性和勞動力數量的產出彈性進行正則化處理。
1978—2000年間，物質資本和勞動力數量的產出彈性經調整為：EK＝0．873/（0．873＋0．525）＝0．624，EL＝0．525/（0．873＋0．525）＝0．376。
以此為基礎，得到物質資本和勞動力數量對產出的貢獻率（見表3）。
［模型二］Y＝AKαHβ 。經過線性變換，得 LnY＝LnA＋αLnK＋βLnH。
回歸結果：α＝0．756（13．376），β＝0．698（5．064），R2＝0．998，F＝4737．685。
正則化處理后的物質資本和人力資本存量的產出彈性分別為：EK＝0．756/(0．756+0．698)=0．52，EH＝0．698/(0．756+0．698)=0．48。
以此為基礎，得到物質資本和人力資本存量對產出的貢獻率（見表4）。
表4與表3比較可見，人力資本存量增長率(3．99)高于勞動力數量的增長率（2．63），人力資本存量貢獻率（19．8）高于勞動力數量貢獻率（10．2），如果僅僅考慮同質的勞動力人數的貢獻，顯然會低估勞動投入的作用。
由于這一模型在勞動力的要素中加入了反映勞動力質量的受教育年限因素，因此，這里的人力資本存量綜合反映了經濟增長中的勞動力數量投入和質量投入，全面地反映了勞動力狀況對經濟增長的作用，較之模型一更為合理也更為精確。人力資本存量貢獻率高于勞動力數量貢獻率，這實際上反映了隱含在人力資本存量中的勞動力質量投入的貢獻。
［模型三］Y=AKαLβNγ。通過線性變換，得LnY=LnA+αLnK+βLnL+γlnN。
回歸結果：α=0．761（13．196），β=0．714（5．029），γ=0．593（2．720），R2＝0．998， F＝3 071．457。
正則化變換：EK＝0．761/(0．761+0．714+0．593)=0．368，
EL＝0．714/(0．761+0．714+0．593)=0．345，EN＝0．593/(0．761+0．714+0．593)=0．287。
以此為基礎，可得各要素的產出貢獻率(見表5)。
表5各要素的產出貢獻率單位：%
年 份GYGKGLGN物質資本貢獻率勞動力數量貢獻率平均受教育年限貢獻率綜合要素貢獻率
1978—20009．679．652．631．3636．79．384．0449．9
注：GY、GK、GL、GN分別表示國內生產總值、物質資本、勞動力數量、平均受教育年限增長率。
同模型二相比，這一模型是將勞動力數量和勞動力平均受教育年限分別作為兩個單獨的投入要素納入生產函數中進行考察。可以看出，勞動力數量和勞動力平均受教育年限的貢獻率之和要小于模型二中人力資本存量的貢獻率，而綜合要素貢獻率則高于模型二，這說明綜合要素中隱含了一定的知識增長，那些不能由勞動力受教育年限完全反映出來的貢獻（如由知識的累積效應，外溢效應所導致的隱含的規模經濟等）通常被歸入了綜合要素貢獻率中，而這也是人力資本貢獻的一部分。可見，提高人力資本水平以及綜合要素對經濟增長的貢獻率是保證經濟持續穩定快速增長的根本出路。
以上的經濟計量分析結果表明：（1）1978—2000年中國經濟增長的年平均速度為9．67%，其中物質資本貢獻率為51．9%，人力資本存量的貢獻率為19．8%，經濟增長的較大部分比例是由生產要素投入的增加帶來的，其中物質資本投入的貢獻占有主導地位。可見，我國改革開放以來，經濟增長主要依靠物質資本的大量投入增加來取得的，體現出經濟增長的粗放型特征；（2）人力資本存量和平均受教育年限對產出的貢獻率為正值，但貢獻率比較低，不僅與發達國家有很大的差距，而且與發展中國也有一定的差距（見表6）。
表6不同國家的平均受教育年限貢獻率單位：%
發達國家美國加拿大英國挪威荷蘭地利時意大利法國平均
平均受教育年限貢獻率15．025．012．07．05．014．07．06．011．38
發展中國家委內瑞拉哥倫比亞智利阿根廷巴西厄瓜多爾洪都拉斯秘魯平均
平均受教育年限貢獻率2．44．14．516．53．34．96．52．55．59
資料來源：胡學勤，李肖夫．勞動經濟學［M］．北京：中國經濟出版社，2001．237。
據此，本文作如下解釋：
從總體來看，在當前的經濟發展階段，物質資本的積累仍然是經濟增長的主導因素，主要是因為人力資本不像物質資本，能直接地推動經濟增長，其收益具有長期性和風險性，導致經濟主體在投資時往往重視物質資本投資，而忽視人力資本投資。這種粗放型的生產要素高投入所帶來的高增長，在中國漫長的有較強投資需求的初步工業化的進程中，也是有其存在的合理性的，而且，從韓國、新加坡等亞洲“四小龍”和日本的經濟成功也可以得到佐證。但隨著經濟的知識化、信息化以及全球化的到來，經濟發展的背景已經開始改變，激烈的市場競爭和適者生存的淘汰機制將使從前高投入、粗放型的增長模式逐漸失去其存在的土壤，在中國打開國門、計劃經濟已轉向市場經濟的背景下，粗放型的增長空間必然受到市場競爭的擠壓，而生產投入要素的質量和效率顯然要比其數量更加重要。因此，適合粗放型增長的勞動力未必能適合集約型生產，而“有能力的人民是經濟增長的主要源泉”[3]。
四、我國人力資本的發展戰略研究
根據以上分析，大幅提高中國勞動力數量增長率已無意義，改革開放以后，勞動力數量增長率對經濟增長的貢獻率是比較低的。而且，中國勞動力基數龐大，未來的勞動力數量增長率將呈低增長之勢[6]，進一步提高其對于經濟增長的貢獻率的空間較小，難度也較大。因此，要提高人力資本水平，必須從提高勞動力素質入手。
1．增加教育投資，構建多元化的教育模式
增加對教育的投資是提高人力資本水平的基本途徑。1978—2000年教育事業費年平均增長16．14%，這一趨勢是值得肯定的。但是，相對于我國龐大的人口增加以及與一些發達國家和其他的發展中國家相比，中國的政府教育支出水平是比較低的（見表7）。據統計，到2000年底，全國各級在校學生數約達2．19億人，比1978年增加了600多萬人，而同期人口增加了3億多，在校學生數占全國人口比重由22．2%降至17．4%，由此可見，我國的總體教育水平并沒有穩定增長。同時，教育投資總量和相對量的較低水平，影響著人力資本對經濟增長的貢獻率。政府在今后應調整政策，加大教育投入力度，提高教育投資占GDP的比重。面對強大的教育需求，僅僅依靠國家有限的教育經費支出提高人力資本水平是不現實的，因此，在加大政府教育支出的同時，應以國家辦學為主體，社會各界共同辦學的多元化辦學模式。除此之外，還應當建立和完善能夠促進教育發展的融資體系，從而保證教育資金的來源。
2．優化教育結構，提高高等教育質量
我國很長時間內忽視對初等教育的投資，教育的較大比例投資集中于高等教育。不合理的教育投資結構造成了我國基礎教育的落后，而高等教育同時又存在著質量不高的現象（見表8）。據統計，從平均每萬人口在校學生數看，1978—2000年，大學生人數從8．9人增加到46人，中學生由690人降至661人，小學生由1 519人降至1 028人，這說明，我國在重視高等教育的同時，忽視了初等教育，“普九”情況并不樂觀。
基礎教育的落后主要是由于城鄉分割、地區差異而造成的上學機會、成本不平等。要改變基礎教育的落后狀況，關鍵在于提高貧困地區、民族地區、邊疆地區的九年義務教育的普及率。高等教育由于主要培養高級的專門性人才，因此教育的質量尤為重要。對于基礎教育所面臨的主要問題，各級政府要把普及義務教育作為第一要務，并把它作為考核主要行政官員的政績指標，中央和地方財政要確保義務教育經費，對于自身財力不足的落后地區，中央（或省）財政要通過轉移支付等靈活性財政政策，提高其承擔的教育經費比重，爭取不出現失學現象，使眾多處于貧困地區的人口真正享受到義務教育；而對于高等教育，關鍵在于提高教育質量，改變傳統的應試教育模式，提高大學生的自立能力和理論聯系實際能力，可以通過教育體制的開放、國際交流合作、高校科技成果轉化、職業技能培訓、各種考試輔導等途徑實現。
3．平衡物質資本和人力資本投入
世界銀行的研究結果表明，在大力發展人力資本的同時，還必須重視人力資本與物質資本的協調配合。長期以來，我國政府一直偏重于物質資本投資，忽視人力資本投資。1995年，我國各級政府在教育方面的經費支出占當年GDP的2．5%，而物質資本投資卻占到了GDP的大約30%。在美國，上述數字分別是5．4%和17%，在韓國，分別是3．7%和30%。
一個國家的自然資源、設備和技術等可以直接從外國引進，但人力資本卻不能依賴于引進，而只能靠國內的政府企業和個人的共同投資開發。因此，要改變過去那種偏重于物質資本投資，忽視人力資本投資的發展戰略，正視人力資本對經濟增長的重要意義，把發展各種人力資本放在首要地位，在處理物質資本與人力資本關系時，要遵循二者協調發展的原則，并適當增加人力資本投資，提高經濟增長的質量。
4．完善社會保障體系，為人力資本的充分發展掃除后顧之憂
人力資本是通過投資形成的，而投資就會有風險。人力資本投資又是一種長期投資，投資收益具有很強的滯后性，因此風險會更大。也就是說，投入并不一定能夠獲得預期的收益。這就使得人們在做是否進行人力資本投資的決策時，往往傾向于回避風險，即選擇不投資。而一定的社會保障水平所提供的養老保險、失業保險、遷移補貼和職業介紹及職業培訓福利等相當于風險縮減因子，它降低了投資的風險，使人們更愿意進行投資，從而有利于勞動力的合理流動及勞動力素質的提高。政府可以在這方面出臺相關的稅收優惠政策，鼓勵企業對員工的在職培訓實施某種保障，因為員工一方面是企業職業培訓的投資者（受訓員工也要付出時間、精力、金錢等），另一方面又是企業職業培訓投資的客體。這種雙重地位決定了他們在職業培訓中的優勢地位，即企業員工決定了是否進行投資，投資所形成的人力資本的質量，以及是否在以后的工作中使用或使用多少這種人力資本。也就是說，員工在很大程度上擁有對這種人力資本的控制權。這對于增加人力資本存量和提高人力資本水平具有重要意義。
參考文獻：
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［5］ 沈坤榮．1978．1997年中國經濟增長因素的實證分析［J］．經濟科學，1999，（4）：53．61．
［6］ 葉飛文．要素投入與中國經濟增長［M］．北京：北京大學出版社，2004．145．
（責任編輯：楊全山）
ABSTRACT：the article provides a positive analysis of human capital and economic growth．First I discuss the basic productive function ，then explains the datas and targets．At last ，by the means of statistical regretion，I draw the conclusions，and explains them．Lastly，some policy suggestions are put forward based on the former positive analysis，which includes the investment and construct，the balance of material capital and human capital ，and the social security and so on．
注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”
