動態外部性、產業集群與經濟增長

摘 要：由馬歇爾外部經濟概念擴展而來的動態外部性，能夠整合經濟增長的時間、空間維度和產業集群路徑，是解釋區域經濟增長的合適工具。作為一種產業組織形式，產業集群是動態外部性在一定空間范圍作用過程的結果。產業集群型經濟增長過程中，企業家爭勝競爭是最為關鍵的因素和力量。政府在實施產業集群公共政策時，必須尊重產業集群過程的自發力量和內在規律。

關鍵詞：動態外部性；產業集群；經濟增長；企業家；政府

中圖分類號：F470文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)02-0041-05

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所有外部性現象，本質而言，均源于相互依賴的人類行動。至少可以將兩種類型的外部性排斥在新古典框架中的“市場失敗”之外：一是貨幣外部性；二是外部經濟。這兩種外部性均為市場過程發揮作用和有效運行的現實表現。貨幣外部性是通過價格機制和市場作用配置資源的必然現象，由市場利用價格機制作為工具不斷發現和擴散新知識的過程所致，是典型的市場成功現象，這點已經達成共識。本文重點關注馬歇爾外部經濟概念，并試圖對空間外部性加以動態擴展，追尋動態外部性、產業集群和經濟增長之間的邏輯關聯。

一、動態外部性：對馬歇爾外部經濟概念的擴展

庇古在馬歇爾外部經濟概念基礎上，擴充了外部不經濟概念，將外部性定義為邊際私人成本與邊際社會成本、邊際私人收益和邊際社會收益的不一致，基本形成了靜態的技術外部性理論^[1]。瓦伊納區分了貨幣外部性和技術外部性^[2]。鮑莫爾(Baumol，1952)將所有市場無效歸因于社會成本與私人成本間的差異，擴大了庇古對“市場失敗”原因的論述^[3]。米德(Meade，1952)辨析了兩種類型的外部經濟或外部不經濟，即無償的生產要素和氛圍(unpaid factors and atmospheres )產生的外部性^[4]。Bator(1958)將所有偏離帕累托最優的現象均理解為外部性^[5]。布坎南和斯達布爾賓對外部性概念進行了更具操作性的界定：當UA=UA(X1，X2，…，Xm，Y1)時，一個人的效用不僅取決于自身能控制的活動(X1，X2，…，Xm)，同時還在他人行為Y1控制之下，產生外部效應^[6]。一般將外部性界定為，某一經濟主體在生產或消費過程中對他人福利產生的外在于市場體系的影響或效應關系，是沒有被市場交易包括在內的額外成本或附加收益。外部性概念是最難以琢磨和含糊不清的概念之一，新古典框架中的外部性，幾乎均與政策相關，強調政府介入實現外部性的內部化，矯正市場缺陷，增進社會福利。

馬歇爾的外部經濟思想，顯然不同于新古典框架的一般分析。他注意到，除土地、勞動和資本之外，還有一種關鍵要素，即產業組織，包括分工、機器改良、產業相對集中、大規模生產以及企業管理等等方面。馬歇爾從內部和外部兩個方面考察導致企業成本變化的各種因素，“由于任何類型商品生產規模增長的原因不同，我們可以將經濟分為兩種，第一種取決于產業的一般發展，第二種取決于個別企業所用資源、其組織和管理效率。我們可以將前者稱為外部經濟，后者稱為內部經濟”^[7]。他將企業內分工導致效率提高稱為內部經濟，即微觀經濟學中的規模經濟，隨著產量增加，長期平均成本下降。內部經濟是個別企業本身資源、組織和經營效率所產生的經濟效應。馬歇爾將企業間分工導致的效率提高稱為外部經濟，也就是企業集群產生的經濟現象。外部經濟是由于企業外部各種因素導致生產費用下降的集體效率現象，包括企業離原材料供應地和產品銷售市場遠近、市場容量大小、運輸通訊便利程度，其他相關企業發展水平等等。外部經濟往往能夠因為性質相似的許多企業集聚在特定空間或地域而獲得，實際上是空間外部性所產生的互動經濟效益，也就是本文關注的動態外部經濟。

借助外部經濟概念，馬歇爾關注靜態框架下特定產業擴張導致長期成本下降的情況，集中分析了基于分工基礎上的企業間合作與競爭，以及產業內企業相互聯系、相互合作、相互依賴和相互信任的生產集合，討論了現實生活中企業和產業實現遞增收益的現象。經由企業間協作產生的互動行為，包括通過技術、技能、信息、知識、訣竅和新思想在產業群落內個人之間以及產業內企業間的傳播與應用等擴散、溢出途徑，能夠推動特定地域的產業集群與產業演化，并實現產業集聚過程中的產業演化。其中收益對企業而言大部分是外在的，但是對產業來說則為內在的，會使每個企業的邊際成本曲線向下移動。因此，盡管單個企業邊際成本曲線可能向上傾斜，規模也會受到限制，但是整個產業的成本會下降，產出傾向于增加。馬歇爾對外部經濟產生的產業集群現象以及由此產生的收益遞增現象的關注，表明他已經洞悉到外部性和地方性經濟增長之間的內在關聯。

強調產業集群地方化外部性的基本特征，克魯格曼繼承和發展了馬歇爾產業生產的空間定位問題，包括共享勞動力市場、中間投入品、技術與知識外溢、地方供應者和消費者間增強的相互作用、分享基礎設施以及其他地方化外部性等方面，運用不完全競爭經濟學、收益遞增、路徑依賴和累積因果關系等思想工具，對產業集群增長進行了研究，解釋了產業空間集聚現象韋伯首次提出了聚集經濟(agglomeration economies)概念，詳盡分析了聚集經濟的形成、分類及其生產優勢。。

馬歇爾意義上的外部經濟，是分析產業集群現象導致集體效率的合適概念工具，通過企業之間相互聯系、相互影響所產生的聯系效應（Hirschman，1958）^[8]以及關聯產業的相關制度和協會安排等途徑，為理解爭勝競爭市場過程中與收益遞增有關的現象，提供了一條有益思路。如果加入動態時間因素，擴展這一分析路徑，可以發展出動態外部性概念，進一步解釋專業化、規模經濟、范圍經濟、產業集聚、人力資本等所產生的外部經濟或者收益遞增現象。這樣，動態外部性就將空間外部性的時間維度展開，動態過程中企業家爭勝競爭導致企業間的合作與競爭所產生的學習、模仿與創新，引發了特定時間和空間的產業集群式經濟增長現象。楊(Young，1928)的“收益遞增與經濟進步”^[9]、齊普曼的“規模的外在經濟與競爭均衡” 、羅默的“收益遞增與長期增長”和盧卡斯“論經濟發展的機制”等有關文獻，均論及動態外部性問題。動態外部性、專業分工與收益遞增和集聚經濟之間的密切聯系日益引起廣泛關注。

二、動態外部經濟、產業集群與經濟增長

集群概念源于生態學，原意指以共生關系生活在同一棲所的生物族群。集群是一個組織概念，產業集群(industrial clusters)是一種網絡組織形式，其最顯著特征是空間的聚集性和產業的網絡關聯性。產業集群是某一特定產業（相同產業或關聯性很強的產業）的企業根據縱向專業化分工以及橫向競爭和合作關系，大量集聚于特定地域形成的具有聚集經濟特征和動態外部效率的產業組織。產業集群綜合了市場和科層組織的功能，成為穩定、持續、有序的生態組織，從而具備市場或科層組織無法擁有的綜合競爭優勢。產業集群是相互關聯的企業在特定地域集結成群，產生動態外部效應從而獲取動態競爭優勢的現象與機制。隨著時間推移通過相互學習相互模仿，產業群落中的企業在競爭中合作并在合作中競爭，增強企業競爭力的同時也提升了產業集群效率，充分展現了動態外部性促進產業集群和地域經濟增長的優勢。

產業集群是正生產外部性在特定空間或區域的集中表現，即單個企業間相互聯系、相互影響的經濟活動，能夠通過多種互補方式和途徑相互促進并降低成本，尤其是降低交易成本，實現外部經濟、規模經濟和范圍經濟的有機統一，實現集體效率和收益遞增^[12]，促進地方經濟持續增長。產業集群是有產業關聯的企業在地理上或特定地點的集中現象，是一種產業空間組織形式，是動態外部性在一定空間范圍作用過程的結果。自然資源和運輸成本、勞動力市場的發展、專業化技能的集中、企業和消費者之間日益增加的相互作用與影響、共享的基礎設施以及其他地方空間特征所產生的外部性，催生了產業集群和聚集經濟現象。在動態外部經濟的語境中，產業內的新知識和新技術能夠通過多種學習和模仿渠道在產業內和產業間傳遞與擴散，傳遞和擴散的過程又能夠不斷發現新的知識和新機會。由于爭勝競爭中合作伙伴之間存在相互依賴性和結構穩定性，市場過程會內生出企業之間多種新的合作機會和競爭形式，以降低交易成本并擴展交易半徑，形成相互依賴和共同生存的互惠共生群落，產業集群實為有助于企業生存與發展的有效率群落。主流經濟學外部經濟導致投資不足的分析，源于建立在靜態的單一企業基礎上。一旦研究視野轉入動態角度和多維視角，結果更為開放。廣泛的外部性足以使后來企業聚集在原有企業周圍，建立在分工協作基礎上的復雜鏈條以及隨著時間流逝產生的學習效應、知識擴散效應等動態外部性作用下，形成產業集群或產業空間聚集現象，成長為合作的組織生態系統和生態經濟體系。

集群經濟作為一個復雜系統，各個組成部分之間存在著非線性相互作用，導致不僅在時間上，而且在空間上產生各種復雜形式的相關結構，能夠產生學習效應、協作效應等導致的自增強機制，實現收益遞增，推動特定區域或空間范圍內隨著時間之軸展開的經濟持續增長。集群產業中的企業通過共同利用各種基礎設施、服務設施、公共信息資源和市場網絡，節省能源、原材料、運費、信息搜尋和交易成本，能夠實現規模經濟、范圍經濟和外部經濟。隨著時間的推移，邊干邊學過程中企業間相互聯系所不斷發現和產生的新技術、新知識與新機會，通過形成合適的學習區域，在產業集聚情形下得到充分利用和廣泛擴散，傾向于不斷催生新的企業和新的分工合作方式，獲取學習經濟（learning economics）效應，增強企業創新能力和競爭實力，實現專業分工、技術進步、新知識、市場范圍擴展、產業成長以及經濟增長之間的循環互動，甚至成為空間集聚現象——城鎮或者增長極的生成途徑之一18世紀產業革命催生了聚集經濟，產生了工業城鎮，促進了商業、服務業發展，擴展了城市邊界和空間范圍。生產專業化發展導致人口聚集，產生外部規模經濟，各種經濟活動出現空間聚集的地方，產生城市經濟。Hayek(1988)在斯密市場范圍決定分工思想基礎上，加入人口增長提供新機會的因素分析，分析了勞動分工、知識、財產、個人積累資本新形式、差異、交流和交互作用、市場范圍等等現象的所形成的復雜過程和復雜結構，實際上描述了人口集聚與擴展秩序、城市成長之間的關系。。

楊小凱等將聚集效應區分為兩類：第一類聚集效應是從事制造業的人集中居住便于改進交易效率和促進分工，新古典城市化理論就是運用規模收益和第一類聚集效益解釋城市出現的。第二類聚集效應是分工的網絡效應和集中交易提高交易效率的效應。專業分工的正網絡效應和地理集中能夠節省交易費用，城市的產生由于集中交易，有助于擴展交易機會并提高交易效率。^[11]楊小凱等人創立的新興古典經濟學城市理論，則強調分工和專業化經濟的關鍵作用。分工產生的正網絡效應和分工中的合作所引致的相互依賴關系，是出現聚集效益和集群效應的基礎，錯綜復雜的動態外部性正是經濟效率的源泉和經濟增長的關鍵。

集群的空間集聚特征和網絡屬性，通過提供生產者和消費者之間、企業之間交互學習過程賴以進行的框架，使得知識在企業網絡內不斷得以創造和擴散，動態外部性得以有效發揮作用。產業集聚過程中頻繁而廣泛非正式的交流和合作中不經意形成的非正式網絡，作為社會文化和社會資本，能有效分享、擴散和傳遞默示知識，從而推動人力資本和知識資本的社會化進程，加速知識、技術、管理、組織創新速度，有效提高區域競爭力。隨著時間的推移，企業及其有機組成的產業成長出來的空間集群，形成共享知識并在存量知識基礎上持續產生新知識的增長時空集合體，能夠支撐特定區域范圍的經濟持續增長。集群經濟中邊干邊學所產生的動態規模經濟和動態正外部性，能夠解釋相當部分的地方性經濟增長現象。如果關注集群經濟的網絡特征和獲取新技術、互補技術的動態優勢，關注從互補資產和利用知識聯盟中獲取收益、加快學習過程、降低交易成本、克服市場壁壘、實現協作收益、分散創新風險，相互依賴很強的企業、知識生產機構(大學、科研機構、工程設計公司)、中介機構和客戶通過增值鏈相互聯系形成的復雜網絡，對空間外部性與動態外部性、規模經濟、范圍經濟、知識的發現與擴散、集群現象與經濟增長等等現象，就會給予更為深刻和動態的現實理解通過制度、組織和專業化等相互依賴、相互補充的各個方面之共同演化(Dosi，Fabiani，Freeman and Aversi，1993)，相互聯系的產業、企業、生產者和消費者以及市場、政府與社會，借助主流框架中的所謂“市場失敗”現象，即外部性、公共物品、知識問題等等具體機制，實現了經濟的持續增長，表現出市場過程內生的動態效率特征。

三、產業集群帶動經濟持續增長的關鍵：爭勝競爭的企業家行動

產業集群是產業與區域的有機結合，是一種有效的生產組織方式或產業網絡體系，是爭勝競爭的市場過程內生的產業組織形式。市場是一個不斷矯正的動態過程，由爭勝競爭的企業家推動并由敏銳的企業家抓住利潤的行動構成。企業家必須不斷發現和營造小生境小生境(Niche)，本意指微生態環境。在生態學中，每種生物都適當生存于屬于他自己的小生境中，這個小生境有各種的種屬，這些種屬間維持著既競爭又合作的關系。群落就是由這些實際存在的小生境（realized niche）構成。，以確保在爭勝競爭中獲勝。受到利潤機會激勵的企業家，是對市場機會敏感的行動主體，抓住市場機會是企業家表達發現資源正確價值的方式。企業家發現和企業家創新的動態爭勝競爭過程，不只局限于技術改進，還包括管理方法、公司文化和組織學習、組織邊界擴展與延伸等等方面的改善。企業家憑借對市場機會的出色洞悉力和敏銳觀察，為保持爭勝競爭過程中的優勢，總是不斷尋求適合企業生存與發展的空間，尋求適合企業成長的小生境。企業家行動過程中，借助動態外部性的中間作用機制，當相互關聯的企業集聚在特定區域展開合作與競爭時，企業集群成長為共贏共生的產業集群和企業生態系統。在利潤激勵下，企業家發現知識之動態過程，也必然體現在真實時間之旅所展現的產業空間聚集現象，成為城市或區域經濟增長的微觀基礎與關鍵機制。

爭勝競爭市場過程中，隨著時間的推移，個人和組織不斷受到激勵去發現更新和更好行事方式，更加適應不斷變化的復雜生存環境，相互競爭的企業家競相采取并模仿更為成功的做法。當企業間、產業間錯綜復雜的關系與鏈條聚集在特定區域成長為網絡結構時，集聚過程內生出產業集群現象，成為企業成長和發展的群落依托與載體。實際上，產業集群發展和演化的動態過程中，企業家是最為重要的推動力量，爭勝競爭的企業家行動是產業集群式經濟增長的根本源泉。隨著時間的流逝，在特定區域和空間范圍內，借助特定場景知識優勢和地方知識優勢，企業家不斷發現、交流和利用知識的過程，就是持續解決分散知識有效利用問題的過程，必然能夠推動特定時間和空間范圍內產業組織方式的演變。這一企業家推動的過程必然內生出專業分工、知識分工、收益遞增、集聚經濟、產業集群等等現象，產業集群式經濟增長可能成為伴隨爭勝競爭企業家過程的必然現象。

如果目光不局限于新古典框架，而是從市場過程角度理解經濟主體之間的相互依賴和相互作用的動態聯系，那么整個市場經濟存在的外部經濟和動態外部性，實際上是經濟增長過程和區域經濟發展的關鍵機制。經濟持續增長的動態過程中，核心在于企業家不斷發現和利用知識，爭勝競爭過程中自發形成的網絡系統

網絡外部性(network externality)分析，在一定程度上也是馬歇爾意義上外部經濟或者正外部經濟的拓展。網絡外部性最早源于網絡價值的研究，最初主要用于對有形物理網絡的研究，比如交通網、電信網等。梅特卡夫法則(Metcalfs law)認為，網絡價值與網絡大小的平方成正比，網絡大小是指網絡中的節點(nodes)數量。網絡效應是指網絡價值隨著網絡規模增大而增大的現象。實際上，只要經濟主體之間存在相互影響和相互作用的聯系，就可能存在網絡效應。網絡外部性的思想，可以看作是斯密、馬歇爾和楊分工、技術進步、市場范圍、經濟增長循環互動關系思想的現代發展。

通過靈活、多樣和復雜的方式與途徑，包括基于組織分工的企業間競爭合作所形成的企業網絡^[14]。通過爭勝競爭和自發協作過程中相互學習和彼此模仿，企業家爭勝競爭不斷引發一系列新的發現和創造過程，客觀上推動了經濟增長。當受到利潤激勵，企業家不斷在動態展開的知識發現過程中，沿著時間之軸呈現經濟持續增長的美好圖景，同時，企業家不斷擴展市場半徑挖掘市場機會或者以更具競爭力的生存方式發展空間，區域或特定空間范圍的經濟持續增長現象必然出現。實際上，產業集群往往是在產業和創新的動態中不斷演進的。如此，產業集群成為企業集體生存和發展的合適依托，成為產業發展的合適空間組織方式，也成為地方經濟發展的合適路徑。產業集群的出現，大都是企業出于自身發展的需要，為了獲得專業化經濟優勢、人力資本優勢以及特定區域社會文化優勢和持續創新的氛圍等而聚集到一起，產業集群的成長基本上依賴產業與市場的互動。產業集群基本上是一種自組織系統，其成長與演化主要是企業家行動推動的市場過程，是自由競爭和開放競爭的自發過程。

如果將企業家發現與知識擴散、專業化、收益遞增、規模經濟、范圍經濟等現象聯系起來，并且在時間流逝的過程中擴展至生產與消費空間聚集現象，可以認為區域經濟的發展和城市邊界的擴展，在一定程度上都是企業家推動的產業集群型經濟增長的結果，市場機制是推動產業集群形成和發展的惟一有效機制，而爭勝競爭的企業家是這一過程的內生力量。產業集群是現代產業發展的重要特征，已經成為產業提升和區域經濟發展的重要途徑，是推動地方經濟增長的重要方式。隨著產業集群的不斷涌現，一些國家提出了明確的產業集群發展計劃，加拿大、新西蘭、印度、馬來西亞與埃及等國家還制定了產業集群發展規劃。然而，如果不尊重市場競爭過程中的企業家爭勝競爭行動，通過政府干預封閉企業家自由行動的選擇機會，很難想像產業集群方式能夠持續推動經濟增長，政府主導的產業集群發展模式存在不容忽略的潛在風險，必須謹慎制定和實施類似產業集群政策的公共政策。產業集聚與產業集群主要是自發擴展的秩序，政府不能憑借主觀愿望規劃產業集群。當然，產業集群發展過程中，政府并非沒有任何作為空間，通過降低產業交易費用、引導專業化分工、提升產業經濟外部性等非直接干預措施，培育產業集群形成的環境與利益機制，能夠實現產業集群型的經濟增長。

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Dynamic Externality，Industrial Clusters and Economic Growth

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WANG Ting Hui

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Abstract:

Integrating both the temporal and spatial dimensions and the path of industrial cluster into economic growth，the concept of dynamic externality can be an appropriate instrument of explaining regional economic growth．As one type of industrial organization，industrial cluster is the outcome of dynamic externality．Rivalrous competition among entrepreneurs is the most important factor and force for economic growth led by industrial cluster．Government should follow spontaneous strength and inherent law of the process of industrial cluster when implementing public policy promoting industrial cluster．

Key words: dynamic externality; industrial cluster; economic growth; entrepreneur; government

(責任編輯:孟 耀)

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內容請以PDF格式閱讀原文。”