基于科技計劃的區域科技創新資源優化配置策略

摘要：科技計劃作為實現區域科技創新資源優化配置的重要手段已得到各區域科技管理部門的重視。文章通過對科技計劃配置功能與作用機制的系統分析，從促進科技創新資源優化配置視角，提出科技計劃管理的前期戰略研究、科技計劃項目指南生成、科技立項評審、過程管理與科技成果管理、后評估等環節的完善策略，旨在為發揮科技計劃配置功能，提高區域科技創新資源利用效率提供參考。

關鍵詞：科技計劃；區域科技創新資源；優化配置

一、 引言

經濟與科技全球化使科技創新資源的優化配置問題已經成為各國、各區域科技管理部門關注的焦點，科技計劃是根據國家或區域科技發展規劃和戰略安排，以國家或地方財政支持或以科技政策調控、引導，由其科技管理部門組織和實施的科學研究與試驗發展活動及相關的其它科學技術活動；對提高國家與區域競爭力、促進國民經濟增長具有越來越重要的作用。科技計劃作為實現區域科技創新資源宏觀優化配置的重要手段，不僅能夠落實我國中長期科技發展總體規劃與發展目標，并可有效結合區域科技創新優勢資源與特色，對區域科技創新資源進行統籌安排， 引導科技創新資源按照一定目標和方向進行配置，重構現有科技創新體系，實現地方科技計劃與國家科技計劃的有效銜接與滾動發展，彌補市場對科技創新資源配置失靈的不足，解決區域經濟與社會發展中的關鍵與共性技術問題，還可以培育和開發科技創新資源；另外通過科技計劃引導， 不僅可以實現科技創新資源在區域內不同產業、地區之間優化配置，還有利于充分利用外部資源和聯結其它相關資源，使區域科技創新資源的利用效果達到最佳狀態。為此，進一步研究基于區域科技計劃促進區域科技創新資源優化配置的作用機制與相應策略，對提高區域科技創新資源利用效率和效果具有重要現實意義。

二、 科技計劃的配置功能與作用機制

1． 科技計劃的配置功能。科技計劃是政府組織科學研究和技術開發的主要手段，對提高科技競爭力具有重要意義，具有根據區域科技與經濟發展需要，宏觀引導與優化配置科技創新資源， 以不斷提升區域科技創新能力，實現區域經濟跨越發展的功能。（1）在不同創新環節間實現科技創新資源優化配置。由于基礎研究領域的研究與創新活動，缺乏目的性，市場價值與經濟效益不明顯，研究成果具有很強的外部性與公共性，容易產生“搭便車”的現象，所以私人領域缺乏開展相應研究的積極性與主動性。但是該類研究是利用科技創新資源產生技術創新成果和直接經濟效益的源泉與保障，對區域科技與經濟的可持續發展具有重要意義，為此需要政府出資進行大力支持。事實上，不論是經濟發達的國家還是欠發達的國家，政府部門都在積極成立基金會，制定各種科技計劃支持該類活動的開展，如美國國家科學基金會和國立衛生研究院、日本的科學振興會、韓國的科學與工程基金會、中國的自然科學基金委員會等，相應的科技計劃如歐盟科研發展框架計劃、 美國基礎科學戰略計劃、日本前沿基礎科學技術研究開發計劃等。科技計劃對基礎研究的支持，保障了科技創新資源在基礎研究、應用研究及產業化等不同創新環節分配結構的科學化與合理化，為實現區域科技創新資源的優化配置提供了保障。（2）提高科技創新資源配置的科學性與前瞻性。通常在科技計劃制定前，科技管理部門會組織專家或通過立項等方式，對科技發展方向與趨勢、國際發展前沿與動態開展系列研究，以適應科技與經濟發展的國際化要求。由此可見，科技計劃是在科學預測基礎上，結合當前或未來發展需要，經專家論證才確定的科技發展行動方案，在其引導下進行科技創新資源優化配置，可以保障配置方向的科學性與前瞻性。（3）保障科技創新資源的配置符合區域發展要求。區域科技計劃在輔助國家完成國家科技戰略目標的同時，更重要的任務在于根據區域需要，開展具有區域特色的研發與創新活動，服務于地方經濟發展。對區域內部各產業領域技術專家、管理專家以及區域內不同類型企業、中介機構、高校與科研院所相關人員咨詢意見的有效整合，保障了科技計劃可以很好的反映區域科技發展需要，在其引導下，科技創新資源的配置將會有效促進區域科技與經濟發展。（4）促進科技創新資源的有效流動與整合。科技計劃可以依靠政府力量，促進工程技術研究中心、科技企業孵化器、大學科技園以及工業園區的建設與完善，這為不同企業之間、企業與高校及科研院所之間的合作提供了有效的支持平臺；另外，科技計劃還可以通過直接的立項政策，鼓勵產學研合作與對外科技合作等，從而促進區域科技創新資源在不同配置主體間的流動與整合，通過也起到積極利用外部科技創新資源支持區域科技創新與發展的作用。（5）保障科技創新資源對重點領域的優先支持。區域科技創新資源由于受到時間、空間、財力等多方面的限制，具有稀缺性，很難同時滿足區域各方面科技發展的需求，必須采取 “有所為，有所不為” 和“集中力量辦大事”的原則，發揮科技計劃的引導與帶動作用，集中區域科技創新資源，實現共性、關鍵、核心技術的突破，促進重點領域科技與經濟的發展，并利用其輻射與擴散作用，逐步實現區域范圍整體科技實力的提升。發揮科技計劃對科技創新資源的引導與帶動作用，優先支持重點領域發展，是實現區域科技競爭實力提升的有效資源配置方式。

2． 科技計劃的作用機制。政府科技管理部門利用科技計劃對科技創新資源進行優化配置的主要過程涉及：前期戰略研究與預測，制定科技計劃項目指南，立項評審確定科技創新資源的配置對象，過程管理即在科技計劃項目執行過程中實施監督、檢察、評估與控制等職能，知識產權管理以及后評估等。（1）前期戰略研究。前期戰略研究為科技計劃的科學制定提供客觀與可靠的依據，使計劃更具針對性和操作性，利于結合國際技術發展前沿和區域科技發展需求科學配置有限的科技創新資源，提高配置的科學性與合理性。（2）指南生成。科技計劃項目指南確定了優先支持領域與方向，利于集中區域內部科技創新資源，實現關鍵、核心技術攻關，促進重點產業領域發展，是“有所為，有所不為”思想的重要體現。（3）立項評審。根據項目申請者的前期基礎與研究能力，確定科技創新資源的配置對象，通過政策傾斜，鼓勵產學研合作與國際科技合作， 促進科技創新資源在區域內部的流動與整合的同時， 實現對外部科技創新資源的有效利用。（4）過程管理。科技創新資源的優化配置是實現科技創新的前提，但是科技創新資源配置效果不僅與配置結構有關，同時也與管理水平相關。管理水平的高低，決定了配置系統在限定功能內所能達到的效果，為此加強過程管理是實現科技創新資源有效利用的重要手段。在科技計劃項目過程管理中，通過對項目相關方進行經費管理、信譽管理以及實施相應監督、控制與評估等，保障了科技創新資源的高效利用。（5）科技成果管理。科技成果管理在通過優化科技創新資源配置，產生更多高質量自主創新成果的同時，促進了科技創新成果的推廣與應用。為此，加強科技計劃的科技成果管理，通過對具有行業標準與專利項目的動態跟蹤、實施重大項目發布制度、對重要發明專利進行滾動立項支持等，推動科技創新成果的轉化與產業化，以保障科技創新資源市場價值的實現。（6）后評估。為了提高對科技創新資源的利用效率，可通過科技計劃后評估環節，對創新體資源利用情況、科技創新成果產出與推廣情況等進行后評估，并以評估結果作為科技獎懲的依據，提高創新體整合科技創新資源，加強自主創新的積極性與主動性。

科技計劃通過以上環節工作的有效配合與銜接，可實現對科技創新資源的優化配置與有效管理，激發區域自主創新潛能，促進科技與經濟的緊密結合，最終實現區域經濟振興的目的。

三、 基于科技計劃促進科技創新資源優化配置策略

1． 加強前期戰略研究。前期戰略研究對科學制定科技計劃具有重要意義，做好前期戰略研究的重點主要在于以下幾個方面：（1）提高對前期戰略研究的重視程度，組織專門的小組進行研究分析， 必要時可以通過項目立題的方式組織相關研究團體從不同角度、 不同領域進行分析與預測。（2）前期戰略研究不僅應當跟蹤國際發展動態，同時應當重點考慮區域特色，為計劃的調整提供科學依據。科技管理部門應組織專家對科技發展方向與趨勢、 國際發展前沿與動態進行跟蹤研究，使我國的科技發展與國際接軌。另外，應結合我國科技、社會、經濟與生態情況，從和諧發展角度，分析當前區域內部資源配置結構及亟需解決的問題， 因地制宜，提出區域科技發展的前期戰略研究報告。（3）前期戰略研究的質量直接影響科技規劃與計劃的制定效果， 為此應當為前期戰略研究提供有效的保障， 包括人力資源保障、資金和時間保障。通常因為前期戰略研究啟動較晚，分析質量不高，影響科技規劃與計劃的制定效果，因此應當在適合的時間、盡早的啟動前期戰略研究工作。

2． 科學制定科技計劃項目指南。科學地制定科技計劃指南有利于集中區域科技創新資源，解決重大問題、關鍵問題，是科技計劃管理的重要環節，應當重點考慮以下幾點：（1）區域科技計劃項目指南的制定，應當同區域經濟和社會發展相適應。科技計劃不是脫離于社會和經濟發展總規劃的獨立體系，而必須是社會和經濟發展總規劃的有機組成部分。為此，應當根據區域發展特色和經濟與技術需要，制定適當的科技計劃指南。（2）科技計劃指南應當依據科技規劃的總體思想，通過主動設計、公開征集、專家推薦和科技項目庫等多種渠道，充分發揮市場機制的作用，征集各方意見，經過科學研究與論證，制訂科學的科技計劃指南。（3）應當組織相關專家或委托中介機構對各類項目指南建議進行評估；經系統分類整合后形成指南初稿，提交相關部門，統一制定項目指南和優先支持領域，報廳長辦公會審定，經審定后發布年度科技計劃（項目）指南。同時，應當將未列入年度科技計劃指南的擬選項目， 錄入項目庫。實施動態更新管理制度，定期對項目庫中項目進行審核和更新。（4）科技計劃指南應當內容明確、重點突出，利用科技計劃對創新資源的引導作用，支持重點領域優先發展。

3． 科技立項評審。科技立項是確定科技創新資源的微觀配置主體，有效發揮政府科技投入的帶動與引導作用，利用“杠桿效應”帶動社會資本和企業的科技投入，促進科技發展的重要一環。科技立項工作的關鍵在于以下幾點：（1）在運行機制上應當改傳統的項目專家篩選、論證制為項目的公開招投標制，同類型項目集中評審，多個項目申報主體在公開規范的操作規程約束下由評標專家公開評議確定承擔主體。這樣通過公開、透明、公平和競爭機制，有效地將政府財政資源與最優研究團隊結合在一起，這將為最佳實施效果的產生提供源頭上的保證。（2）由于受到地方科技人力資源及學科布局的限制，本地科技資源不足以滿足科技發展需要時，可以利用外部資源，促進科技創新資源配置系統的有序升級。在科技立項中，應鼓勵項目承擔單位與國內外高校、科研機構或重點企業以多種方式聯合申報和共同承擔科技計劃任務。（3）科技立項中應當考慮科技創新資源配置的結構問題，包括區域、產業領域、研究創新主體以及不同創新環節之間的比重關系，例如在基礎研究方面鼓勵高校與科研院所積極進行知識創新研究，在產業化方面鼓勵企業為承擔單位進行研究開發，同時鼓勵產學研與企業集群內企業的聯合研究。（4）立項時要加強對文獻的查新和檢索，尤其應當注重對專利信息的分析，力求項目的新穎性和創新性和實用性，避免低水平的盲目重復和資源消費，提高研究開發的起點和效率，推進自出創新活動的開展。（5）科技立項中應當充分發揮第三方的評估作用，第三方評估具有高質量、客觀性強的特點，利于挑選出最能將科技創新資源有效利用的承擔主體。因此，應當鼓勵專家與第三方機構在科技立項中充分發揮其評估作用。

4． 科技計劃項目執行過程管理。科技計劃項目執行過程中，科技管理部門應對其進展情況進行定期與不定期的檢查，包含經費使用情況、進度完成情況、人員工作情況等，了解項目實施中存在的重大問題，并監督落實相應處理措施，提高科技創新資源利用效率。（1）經費監管。建立和完善包括審計、財政、科技等部門和社會中介機構在內的財政科技經費監督體系，健全科技經費監理檢查制度，根據國家和地方政府有關科技經費管理辦法，按照項目合同書的有關約定，對科技計劃項目的經費匹配與到位情況以及經費支出情況進行監督、檢查，以確保研究經費及時到位和規范與有效使用。（2）項目進度情況。在科技計劃項目過程管理中，對科技計劃項目進度監管具有重要意義。對于重大項目應采取動態跟蹤的方式，委托專家或中介機構對項目進度進行檢查，對研發過程中出現的問題或者存在的風險提供改進建議與對策；對于一般項目應采取定期檢查與不定期抽查相結合的方式，以確保科技計劃項目按期完成。（3）人員調配情況。按合同約定，科學組織和調配好課題組成員，及時參與項目各個階段研發工作，是完成項目的必要保證。因此，科技管理部門應定期對在研項目科研人員到位情況以及增減變動情況進行檢查。

另外，應當加強科技計劃項目實施過程的信譽管理，建立累計分級信譽管理制度，將信譽分為5等級（特優、優秀、良好、一般和差），信譽評價及分級結果實行全省科技計劃管理系統共享。對信譽特優者實行信譽免審、對信譽優秀者實行信譽初審、對信譽良好者實行信譽一般審查、對信譽一般者實行信譽重點審查、對信譽差者取消其參與科技活動資格；在同等條件下，信譽等級高的優先立項。通過有效的監督與約束以及實施科學信譽管理等方式，提高科技計劃項目研究過程的科技創新資源利用效率，以產出更多高質量、高水平的科技創新成果。

5． 科技成果管理。為了促進科技計劃項目成果的推廣應用，科技管理部門應當做好以下幾個方面的工作：對具有技術優勢和市場發展前景的科技成果，應優先通過產業化項目立項給予滾動支持；對科技計劃項目實施過程中購買的大型儀器設備，應向政府科技管理部門提交設備主要應用領域說明和運行、使用狀況，并按科技計劃項目合同有關約定實行共享；對在關鍵或核心技術領域獲得知識產權的科技計劃項目承擔者，給予表彰獎勵，并在新項目立項中優先安排；同時，做好統計分析工作，建立和完善科技計劃項目知識產權統計和公報制度，定期發布重大科技成果。

6． 后評估。在科技計劃管理中應當引入后評估環節，在項目驗收一年或一段時間以后，對科技計劃項目完成情況和成果推廣應用情況進行綜合評估，對科技計劃項目的實施、推廣情況以及產生的后續經濟效益與社會效益進行評價，并依據評價結果實相應獎懲措施，以鼓勵與促進項目承擔單位進行拓展研究，提高成果后續應用、推廣的積極性。

四、 結論

科技計劃是促進區域科技創新資源優化配置的重要宏觀手段，是科技管理部門引導科技資源配置、促進區域科技創新能力提升的有效途徑。為此，我國各區域科技管理部門應充分發揮科技計劃的對科技創新資源的優化配置功能與作用， 進一步加強科技計劃的前期戰略研究、指南編制、立項評審、過程管理、科技成果管理和后評估等各環節管理工作，有效整合區域科技創新資源，以提高區域科技創新資源的利用效率，提升區域自主創新能力。

參考文獻：

1．魏海燕．科技計劃的評估方法及其應用研究．科研管理，2007，（3）：26-29．

2．張曉強．落實科學發展觀助力高新技術產業．中國高新技術產業導報，2005-06-07．

3．劉振華，張家甦，孫萬付．淺議科技計劃項目的立項與管理，科研管理，2007，（3）：35-38．

4．王燕，劉新智，滕福星．自主創新進程中我國重點科技計劃知識產權保護研究．中國科技論壇，2007，（2）：81-84．

5．王燕，劉新智．我國重點科技計劃自主知識產權保護的政策措施研究.科學學與科學技術管理，2007，（2）：10-13．

項目：國家自然科學基金資助項目（70473020），黑龍江省科技攻關計劃項目（GC06J404），黑龍江省自然科學基金項目（G200608）。

作者簡介：王宏起，哈爾濱理工大學經濟管理學院教授、博士生導師；王雪原，哈爾濱理工大學經濟管理學院博士生。

收稿日期：2008-04-16。