降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本

摘要：技術(shù)從東部地區(qū)向西部地區(qū)的轉(zhuǎn)移，是我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展，推動(dòng)西部大開發(fā)進(jìn)行的重要環(huán)節(jié)。但是技術(shù)轉(zhuǎn)移不等于技術(shù)贈(zèng)送和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，它有著自己的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，因此怎樣避免被動(dòng)承受事實(shí)上已落后的技術(shù)轉(zhuǎn)移，主動(dòng)吸引在當(dāng)時(shí)具有先進(jìn)性的技術(shù)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，就成為了研究的重點(diǎn)。文章從經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)行有利潤交易的角度出發(fā)，建立模型對西部地區(qū)吸引東部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響因素進(jìn)行分析，得出關(guān)鍵在于降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：東西部；技術(shù)轉(zhuǎn)移；技術(shù)轉(zhuǎn)移成本

一、 技術(shù)向西部轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

西部地區(qū)缺乏人才，技術(shù)從總體而言較為落后，引進(jìn)東部的技術(shù)有利于實(shí)現(xiàn)本區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與改造，對推動(dòng)西部經(jīng)濟(jì)發(fā)展有巨大作用，具體可以表現(xiàn)在以下五點(diǎn)上。其一是能夠減少重復(fù)科研，節(jié)省科研費(fèi)用，促進(jìn)西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展；其二是能夠在短期內(nèi)縮短與發(fā)達(dá)地區(qū)的技術(shù)差距，可視為西部地區(qū)趕超東部地區(qū)的一條捷徑；其三是有利于改善西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)部門的建立發(fā)展以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)改造，有利于西部參與全國的技術(shù)分工；其四是有利于在引進(jìn)東部先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)造就西部本地區(qū)的科技人才和現(xiàn)代化管理人才；其五是引進(jìn)東部先進(jìn)技術(shù)能夠加速西部企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，并且可以使它們得到自主開發(fā)能力的提高，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的改變，以及原有市場地位的加強(qiáng)和向新市場的滲透。

事實(shí)上，技術(shù)向西部轉(zhuǎn)移不止給西部地區(qū)帶來了正面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，也對東部地區(qū)形成了積極的影響。因?yàn)樵诩夹g(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，技術(shù)生命周期可以得到延長并且擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)效用，同時(shí)激勵(lì)東部地區(qū)不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，其結(jié)果必然會(huì)促進(jìn)和帶動(dòng)?xùn)|部地區(qū)的商品對外銷售，擴(kuò)大在西部的產(chǎn)品市場。這種以技術(shù)轉(zhuǎn)移為紐帶的東西部連接有利于加強(qiáng)東西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系，為其他經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)創(chuàng)造了良好的外部條件和基礎(chǔ)環(huán)境。

二、 從相對的角度定義技術(shù)轉(zhuǎn)移

這里所說的技術(shù)轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)讓有著一定的區(qū)別。技術(shù)轉(zhuǎn)讓通常是指技術(shù)持有者把技術(shù)的使用權(quán)或者所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他經(jīng)濟(jì)主體的過程，通過這種轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，技術(shù)持有人能夠得到一定的報(bào)酬，即技術(shù)所有權(quán)的交易。但是就技術(shù)轉(zhuǎn)移來說，通常并不是一個(gè)簡單的交易過程，而是先進(jìn)技術(shù)從發(fā)達(dá)地區(qū)逐漸過渡向發(fā)展中地區(qū)的過程。從產(chǎn)品的生命周期來看，也就是當(dāng)用新技術(shù)開發(fā)的產(chǎn)品剛出現(xiàn)時(shí)，其供給和需求都在發(fā)達(dá)地區(qū)；當(dāng)該產(chǎn)品進(jìn)入成熟階段時(shí)，依然在發(fā)達(dá)地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，但是其需求卻在逐漸向發(fā)展中地區(qū)轉(zhuǎn)移；最后產(chǎn)品會(huì)進(jìn)入衰退期，生產(chǎn)與需求都轉(zhuǎn)向了發(fā)展中地區(qū)，在發(fā)達(dá)地區(qū)又出現(xiàn)了新一代技術(shù)支持下的新產(chǎn)品研發(fā)。所以，我們所說的“先進(jìn)技術(shù)的技術(shù)轉(zhuǎn)移”往往是相對的概念，在發(fā)展中地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，一般都是在發(fā)達(dá)地區(qū)落后和被淘汰之后轉(zhuǎn)移而來，以期利用發(fā)展中地區(qū)的自然資源優(yōu)勢或者廉價(jià)勞動(dòng)力，進(jìn)行“夕陽產(chǎn)業(yè)”的最后價(jià)值榨取， 如同零件裝配業(yè)20世紀(jì)60年代～70年代從歐美國家轉(zhuǎn)移到新加坡、 韓國等地，80年代后期以后又轉(zhuǎn)移到中國沿海地區(qū)，現(xiàn)在更進(jìn)一步向印度等其他東南亞發(fā)展中國家擴(kuò)散一樣。因此，如果被動(dòng)的等待技術(shù)從發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移而來，在經(jīng)濟(jì)規(guī)律的作用下，發(fā)展中地區(qū)將會(huì)經(jīng)歷處于產(chǎn)業(yè)鏈分工底端的漫長過程。

三、 技術(shù)轉(zhuǎn)移的模型解釋與分析

現(xiàn)在我們假設(shè)是處在滿足完全經(jīng)濟(jì)人條件的社會(huì)當(dāng)中，技術(shù)轉(zhuǎn)移不存在無償?shù)馁?zèng)與。發(fā)展中地區(qū)除去等待產(chǎn)品生命周期進(jìn)入衰退階段之后的被動(dòng)接受技術(shù)轉(zhuǎn)移，只有一種可能性可以獲得相對本地區(qū)而言較為先進(jìn)的技術(shù)，即發(fā)達(dá)地區(qū)在利潤的驅(qū)使下，在產(chǎn)品的成熟期就將技術(shù)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)以滿足當(dāng)?shù)匦枨?。也即如果要發(fā)生這種主動(dòng)的技術(shù)轉(zhuǎn)移，就必須要使發(fā)達(dá)地區(qū)能夠在發(fā)展中地區(qū)“本地生產(chǎn)—本地銷售”的環(huán)節(jié)中，獲得超過在“本地生產(chǎn)—異地銷售”環(huán)節(jié)中的利潤。這就需要建立模型進(jìn)行數(shù)理分析。

定義東部地區(qū)為發(fā)達(dá)地區(qū)，設(shè)為A ；定義西部地區(qū)為發(fā)展中地區(qū)，設(shè)為B 。當(dāng)產(chǎn)品處于成熟期，西部地區(qū)出現(xiàn)需求時(shí)，就有兩種生產(chǎn)方式進(jìn)行選擇，即在東部生產(chǎn)后向西部銷售，或者將技術(shù)轉(zhuǎn)移到西部，在西部生產(chǎn)后當(dāng)?shù)劁N售。

定義成本函數(shù)為：

其中h為地區(qū)的位置，在A或B在 ；CA 為在沒有研究開發(fā)活動(dòng)時(shí)，即沒有技術(shù)進(jìn)步時(shí)的生產(chǎn)成本； ?茲為研究開發(fā)效率，即技術(shù)進(jìn)步能節(jié)約的成本系數(shù)； xh為在完全意義上研究開發(fā)能夠減少的成本， 可視為研究開發(fā)的水平； c0為生產(chǎn)產(chǎn)品的固定成本； t是在A 地區(qū)生產(chǎn)，在 B地區(qū)銷售時(shí)受到運(yùn)輸費(fèi)用和廣告宣傳影響而發(fā)生的成本，尤其是在進(jìn)入當(dāng)?shù)劁N售市場時(shí)用以克服進(jìn)入壁壘阻礙的費(fèi)用；一般說來，總成本總是取正數(shù)的，始終有ch＞0 。

?琢＞0 ，為廠商銷售產(chǎn)品時(shí)的最低價(jià)格； qh為在h 地區(qū)生產(chǎn)時(shí)的產(chǎn)量；s＞0，為市場規(guī)模的大小，s 越大，定價(jià)顯然就會(huì)越高。

現(xiàn)在可以用比較靜態(tài)分析方法，從?琢與?濁的不同取值范圍來比較?仔A 與?仔B 之間的大小關(guān)系（此時(shí)?琢，c0，t 均取正值，且在一般情況下保持為常量不變）。

結(jié)論一：當(dāng)?琢→1 時(shí)，即技術(shù)轉(zhuǎn)移成本系數(shù)?啄 很小，此時(shí)廠商會(huì)選擇在 B地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)后就地銷售，以避免從A 地區(qū)銷售至 B地區(qū)時(shí)會(huì)發(fā)生t的費(fèi)用而減少利潤。并且此時(shí)?濁 約大，即研究開發(fā)相對回報(bào)率越高，在B 地區(qū)生產(chǎn)銷售而獲得的利潤就會(huì)越高。

結(jié)論二：當(dāng)?琢→0時(shí)，即技術(shù)轉(zhuǎn)移成本系數(shù)?啄 很大，此時(shí)廠商將會(huì)依據(jù)?濁 取值范圍的確定，來做出在何處進(jìn)行生產(chǎn)的判斷。

綜上所述，僅在兩種情況下，以追求利潤最大化為目標(biāo)的生產(chǎn)商才會(huì)有選擇將技術(shù)轉(zhuǎn)移到B地區(qū)，在發(fā)展中的西部進(jìn)行“本地生產(chǎn)—本地銷售”的可能性。一是如結(jié)論一中 所述，技術(shù)轉(zhuǎn)移成本很低，從中可以獲得超過“本地生產(chǎn)—異地銷售”時(shí)的利潤；一是在如結(jié)論二中?濁→0的前提下，即技術(shù)研究開發(fā)的回報(bào)率很低，這樣轉(zhuǎn)移來的技術(shù)其實(shí)已經(jīng)失去了先進(jìn)技術(shù)的特征，不具備減少產(chǎn)品生產(chǎn)成本的能力， 與被動(dòng)承受產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退期之后的自然轉(zhuǎn)移，沒有本質(zhì)上的區(qū)別。

四、 降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本的對策建議

根據(jù)模型我們可以對影響東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移的要素進(jìn)行一定分析，但完全根據(jù)模型我們也會(huì)受到一些誤導(dǎo)，比如假設(shè)?琢=1 ，此時(shí)就不存在有技術(shù)轉(zhuǎn)移成本，（11）式可以化為以下形式：

?仔A與?仔B 之間的唯一差別表示在是否有t 費(fèi)用的發(fā)生之上，當(dāng)t→0 時(shí)，?仔A=?仔B ，那么這里就有一個(gè)看似很矛盾的結(jié)論：在東西部技術(shù)轉(zhuǎn)移成本為零的情況下，東部生產(chǎn)商會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移到西部進(jìn)行生產(chǎn)后原地銷售的理由，就是因?yàn)槿绻跂|部生產(chǎn)再向西部銷售，會(huì)付出類似于打破市場進(jìn)入壁壘的市場開拓費(fèi)用 t；換句話說，如果西部市場進(jìn)入壁壘很高，比如當(dāng)?shù)卣畬?shí)行地方保護(hù)主義，甚至與試圖銷售的外地企業(yè)之間進(jìn)行尋租行為，高額的t 費(fèi)用便會(huì)迫使東部生產(chǎn)商放棄進(jìn)行異地銷售的企圖，而是直接將技術(shù)轉(zhuǎn)移過來生產(chǎn)后原地銷售，地方保護(hù)主義的加劇，會(huì)使得東部技術(shù)向西部轉(zhuǎn)移的傾向增加。不過這樣的結(jié)論顯然與常識相悖，體現(xiàn)出了模型設(shè)計(jì)上的一個(gè)不足，因?yàn)槭袌鲞M(jìn)入難度和費(fèi)用的增加，與技術(shù)轉(zhuǎn)移成本之間有一定的相關(guān)性，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移成本系數(shù)?啄 很小時(shí)， t也會(huì)同時(shí)降低，當(dāng)t 較高時(shí)，也就可以視為存在一定的技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。所以我們不能完全從與現(xiàn)實(shí)有一定距離的理論模型假設(shè)出發(fā)，以破壞社會(huì)整體福利為代價(jià)的地方保護(hù)主義，來換取技術(shù)從東部向西部的轉(zhuǎn)移，而是要將吸引技術(shù)轉(zhuǎn)移的根本，放在技術(shù)轉(zhuǎn)移成本的降低之上。

這時(shí)就要從兩方面出發(fā)來降低技術(shù)轉(zhuǎn)移成本。首先是從西部自身吸引技術(shù)環(huán)境的角度出發(fā)，對西部原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整以及加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，以此適應(yīng)與東部轉(zhuǎn)移來的較先進(jìn)技術(shù)的結(jié)合，其關(guān)鍵環(huán)節(jié)是通過以企業(yè)為核心的技術(shù)轉(zhuǎn)移與合作。但這還是從經(jīng)濟(jì)社會(huì)的角度出發(fā)來考慮問題，即只存在著追逐經(jīng)濟(jì)利潤的交易，這種關(guān)系在國與國之間比較常見，因?yàn)榧词拱l(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移來成熟的技術(shù)，也只是為了獲得比在本國生產(chǎn)更多的利潤，而不是希望接受技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展中地區(qū)可以進(jìn)行技術(shù)消化和進(jìn)一步創(chuàng)新。所以在一個(gè)國家之內(nèi)，出于地區(qū)均衡發(fā)展的考慮，從較發(fā)達(dá)的東部向發(fā)展中的西部進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，必須要有政府介入調(diào)節(jié)，比如由政府在西部投資大型工程吸引東部企業(yè)前來投標(biāo)。并且即使是西部自身吸收技術(shù)環(huán)境的改善，也需要政府進(jìn)行一定的扶持和扶助性政策，以人為的非自然手段，去尋求一條自然狀態(tài)下的市場均衡路徑。

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作者簡介：宋樂偉，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生。

收稿日期：2008-04-09。