基于文獻計量的新興技術商業化潛力客觀評價研究

摘要：文章以文獻計量分析方法為出發點，提出了一種從技術成熟度、技術機會和技術地位三個角度綜合分析新興技術商業化潛力的客觀評價框架，并按照操作流程詳細介紹了該方法的實施步驟。

關鍵詞：商業化潛力評價；文獻計量分析；技術成熟度；技術機會分析

一、 引言

當今世界，科技日新月異，新興技術層出不窮，可真正能帶來巨大經濟效益和社會效應的新興技術只占很小一部分。所以，在進行新興技術商業化投資決策前，必須對這些眾多的新興技術組成的技術池（Technology Pool）進行科學評選，選擇那些有潛力的新興技術項目，從而提高政府財政資助針對性，提高企業資源的利用率。

目前關于新興技術商業化潛力評價， 國內外學者也進行了相關嘗試性的研究。如So Young Sohn（2003）從技術本身、技術接收者、技術提供者三個方面來研究技術商業化的成功要素（TCSI）。Yongtae Park（2004）指出通過技術本身和技術的應用兩個準則來考察技術的價值（VOT）。F．T．S．Chan（2000）提出通過建立主觀準則和客觀準則來進行技術選擇。黃魯成（2007）通過Delphi調查從技術因素、市場因素、產業化條件因素、符合性因素和效應因素五個方面構建了新興技術產業化潛力評價指標體系，并運用ANP方法進行了實證分析。

可以看出，這些研究都是先建立指標體系，然后通過對相關指標進行專家打分，最后通過一定的數學處理得到最終的判斷結果。這種專家打分的判斷方法，是一種比較直接主觀、定性判斷方法，這就難免受到專家主觀知識和經驗的制約。本文從客觀評判的角度出發，利用客觀數據從新興技術的成熟度、技術機會和技術地位三個角度綜合判斷新興技術商業化潛力，以期對新興技術商業化潛力的主觀判斷進行有益補充。

二、 基于文獻計量的新興技術商業化潛力客觀評價框架

針對新興技術而言，由于沒有足夠的歷史數據，大多數的技術預測研究都是依賴大量宏觀數據和主流專家的直覺判斷，這就難免受到專家主觀知識和經驗的制約。另一方面，隨著信息社會的高速發展，產生了海量的電子科技信息資源，如技術專利文檔、科技期刊、RD報告等，這些技術文獻中蘊涵了各技術領域最新的技術信息和技術動態。因此，本文這里借用文獻計量分析方法，對這些技術文獻進行深度挖掘和分析，從技術成熟度、技術機會和技術地位三個角度構建新興技術商業化潛力客觀評價框架，從而對主觀評價的結果進行驗證分析，以提高新興技術商業化潛力評價的科學性和準確性。

該分析框架中，技術成熟度分析是第一道門檻，只有那些處于快速發展、接近成熟期的技術才有必要進入技術機會分析和技術地位分析環節，如果該技術處于技術緩慢爬行的“嬰兒期”、或是處于技術完全成熟的“老化期”時，就說明其商業化價值有限，不進入后續的分析環節。再次，通過文獻計量分析，可以探索出技術的發展趨勢、研究熱點、關鍵點等信息，以此結合專家知識構建技術的形態矩陣，再結合聯合分析方法進行技術機會分析。如果該技術組合的效用值大，技術機會優越，說明該技術的商業化前景較好；反之，如果該技術組合的效用值一般，技術機會所剩無幾，說明技術可持續開發能力較弱，則應該避免開發此類技術。順利通過技術機會分析的新興技術，再結合本國在該領域的技術地位情況，從而綜合判斷出其商業化潛力大小，并能提出相對應的商業化建議。

三、 實施步驟

1． 技術成熟度判斷。研究表明，技術發展與生物進化有著驚人的相似性，普遍遵循著S型增長軌跡。一般來說，隨著技術逐步成熟，給定同樣多的時間或給定同樣的技術投入，產品或工藝的性能改進是不一樣的。在技術發展初期，性能提高速度相對緩慢，隨著技術越來越好理解、控制和擴散，技術改進速度增加，在技術成熟階段，技術會逐漸逼近自然或物理極限。一般處于技術發展初期，不確定較大，商業化潛力不明朗；而處于衰退期時，技術可持續發展能力較弱，會面臨被其他技術替代的危險；只有處于快速發展且接近成熟期的技術才有商業化潛力。

根據文獻數量運用Fisher—Pry模型來擬合技術的趨勢是判斷新興技術成熟度的常用方法。Fisher—Pry模型公式可如（1）式所示：

該模型最主要的就是要確定模型的參數b和c，只要通過實際數據，擬合出參數b和c的值，就可以畫出整個曲線，從而判斷出技術的成熟年份。

2． 技術趨勢和熱點分析。使用文獻計量分析（Bibliometrics Analysis）方法對新興技術的發展趨勢和熱點進行分析，分析的目的是為后文的技術機會分析和技術地位分析提供背景資料。數據來源是以SCI數據庫中相關技術文獻為基礎， 可以采用文獻計量分析方法中的共詞分析（Co-word Analysis）、多維尺度分析（Multi—dimensionalScaling）、因子分析（FactorAnalysis）等方法與可視化技術， 并結合Bibexcel、SPSS和社會網絡分析中Ucinet等軟件工具，繪制技術研究熱點的知識圖譜（Mapping Knowledge Domains）。據此可以解讀技術的研究熱點和關鍵技術點等信息，這些研究將為后面的技術機會分析和技術地位分析提供背景資料。

3． 技術機會分析。技術機會分析（Technology Opportunities Analysis）最早是在20世紀90年代由Alan Porter研究團隊所提出的， 主要是指通過對某領域內已有技術在橫向和縱向的發展趨勢及相互關系的挖掘，推斷該領域即將可能出現的技術形態或技術發展點。

形態分析方法是一種很好的技術機會識別方法，但由于目前還沒有一種系統科學的方法來建立技術的各種屬性和水平，大都依賴專家的主觀直覺，導致了形態分析方法的真正應用還很少見。因此，本框架中提出了一種綜合運用文獻計量分析、形態分析和聯合分析的技術機會集成分析方法。首先，通過繪制的技術文獻多維尺度圖譜和關聯知識圖譜，以此為背景資料，邀請技術專家構建技術的形態矩陣，并確定各種技術方案的排列組合。然后，通過文獻關鍵詞分析，建立技術文獻關鍵詞向量，并將這些關鍵詞向量與技術方案排列組合進行一一對應，識別出已經被開發的技術方案和尚未被開發的技術方案。最后，針對已經被開發的技術方案， 根據相對應文獻的被引頻次， 利用聯合分析方法計算各屬性的重要性及各水平的效用值，最終對所有技術方案進行綜合計算得分并進行排序。

本文認為，針對被評價技術清單，得分低的則視為技術機會小，得分高的但屬于已經被開發的技術方案組合可視為當前主流熱點技術，技術發展前途遠大，但有競爭；得分高的且屬于尚未被開發到的技術方案組合，可視為新興技術， 技術機會巨大。同時， 技術配置空白相對數量的多少，也能說明技術性能的改進程度如何。如果技術配置空白相對數量較少，說明該技術可持續開發的能力和空間有限，投資者也應避免這種技術類型的技術投資。

4．技術地位分析。基于文獻計量的國家技術地位分析，主要是分析國家總體技術實力和一國在關鍵技術點方面的技術實力。國家總體技術實力分析主要是以一個國家發表的該項技術的所有文獻總量為分析對象，通過判斷其總量比例來評價一國的整體技術實力。一般來說，一國對該項技術的支持力度較大，研發實力較強，其往往是以發表的論文數量表現出來，通過對這些文獻總量的構成比例分析，就可以計算出排名靠前國家名單，這些國家發表文章最多，說明它們在該技術領域的研究實力最強，技術地位較高。同樣，對技術關鍵點文獻數量的分析，不僅可以判斷出本國在各種技術關鍵點上的技術實力和地位，更能挖掘出本國的技術優勢，以便于促使本國集中資源，加大對優勢技術的開發和產業化投入，投資者應選取本國技術關鍵點方面較強的項目進行商業化投資。

5． 客觀評價綜合分析。通過對技術成熟度、技術機會和技術地位三個角度進行分析后，綜合這三個結果，就可以得到新興技術商業化潛力判斷的綜合客觀評判結果。判斷的標準是：首先該技術必須是處于快速發展、且接近成熟期的技術， 同時還是技術機會得分效用值較高的技術，且剩余的技術相對配置空白數量應該較多，最后在具體商業化投資時，還應該重點選擇那些本國在技術關鍵點方面有較強技術實力的項目進行投資。如果某項技術符合這些標準，我們的客觀評價結果則顯示其有商業化潛力，如果不能通過技術成熟度第一項標準，則說明沒有潛力或潛力暫不明朗；如果僅能通過技術成熟度判斷，則應該結合市場競爭情況， 判斷該市場所剩的機會還是否值得繼續投資；如果通過技術成熟度和技術機會兩個標準，則說明有商業化價值，但在商業化投資時還應該參考技術地位進行綜合判斷。

四、 結論

本文構建了一種新興技術商業化潛力客觀評價框架，該評價框架主要是從技術成熟度、技術機會和國家技術地位三個角度對新興技術商業化潛力進行綜合分析。其中技術成熟度主要是從文獻數量增長結合Fisher—Pry模型進行來分析；技術機會主要是綜合運用形態分析和聯合分析方法進行集成分析；國家技術地位主要是運用文獻計量分析方法針對技術關鍵點進行國別分析。這種基于文獻的客觀評價結果可以對主觀分析結果進行有效驗證，以提高技術評價的科學性和可信度。

參考文獻：

1．So Young Sohn and Tae Hee Moon．Structural equation model for predicting technology commercialization success index（TCSI）．Technological Forecasting and Social Change，2003，70（9）：885-899．

2. F．T．S．Chan，M．H．Chan and N．K．H．Tang. Evaluation methodologies for technology selection．Journal of Materials Processing Technology，2000，107（1-3）：330-337．

3．黃魯成，王吉武，盧文光．基于ANP的新技術產業化潛力評價研究.科學與科學技術管理，2007（4）：122-125．

4．劉則淵，許振亮，龐杰等．現代工程前沿圖譜與中國自主創新策略．科學學研究，2007（4）：194-203．

基金項目：國家自然科學基金重點項目（70639002）。

作者簡介：黃魯成，北京工業大學教授、博士生導師，哈爾濱工程大學兼職博士生導師；王吉武，哈爾濱工程大學經濟管理學院博士生；盧文光，北京工業大學經濟與管理學院博士生。

收稿日期：2008-04-06。