企業(yè)國際化成長的過程理論及其演進

摘要：過程理論在企業(yè)行為理論和成長理論的基礎(chǔ)上認為企業(yè)的國際化成長是一個漸進的組織學(xué)習(xí)過程，但是由于在研究背景、前提假設(shè)方面的因素導(dǎo)致該理論存在一定的缺陷。過程理論在未來將朝著聚焦于經(jīng)驗學(xué)習(xí)、雙邊承諾和社會資本的構(gòu)架下的一個動態(tài)的和網(wǎng)絡(luò)的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：過程理論；組織學(xué)習(xí)；網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)國際化成長

瑞典學(xué)者Johanson和Vahlne于1977年發(fā)表《企業(yè)國際化過程：知識增長與增加外國市場投入的模型》一文，開辟了企業(yè)國際化成長過程理論研究的先河。在此后近30年中，學(xué)者們對該模型加以不斷修正和發(fā)展，使過程理論成為企業(yè)國際化成長研究的主流理論之一。該理論認為企業(yè)國際化成長是一個企業(yè)漸進地參與國際經(jīng)營活動的動態(tài)過程。在這個過程中，基于不確定性的風險規(guī)避，通過經(jīng)驗學(xué)習(xí)獲得的外國市場知識和企業(yè)運作知識的增加與企業(yè)對該國的決策行為和資源投入相互影響、 相互作用，這個因果鏈就是企業(yè)國際化成長的機理所在。

一、 基本框架與核心概念

企業(yè)國際化的過程理論建立在Cyert和March的企業(yè)行為理論和Penrose的企業(yè)成長理論的基礎(chǔ)上， 以企業(yè)的有限理性和信息不完全作為模型的主要假設(shè)， 通過知識、投入、發(fā)展鏈（Establishment Chain）、松散結(jié)合體（Loosely-coupled System）和心理距離（Physic Distance）等概念描繪和分析企業(yè)國際化成長的過程。

企業(yè)國際化成長的過程模型（即Uppsala模型）是一個動態(tài)模型， 它區(qū)分了企業(yè)國際化成長的動態(tài)和靜態(tài)的因素。其中靜態(tài)因素包括市場投入和東道國知識（包括特定國際市場知識和企業(yè)國際運作知識）， 影響企業(yè)國際化成長的動態(tài)因素包括對于東道國資源投入的決策和企業(yè)近期行為的效果（圖1）。

過程理論認為，企業(yè)國際化成長過程中某一階段的市場知識和市場投入決定了下一階段的企業(yè)對于該國市場的投入決策及企業(yè)行為，而這又決定了企業(yè)在再下一階段經(jīng)驗學(xué)習(xí)的效果及風險認知，由此也就決定了企業(yè)在更下一階段的市場投入。需要說明的是，市場投入包含兩個層次的含義：投入的資源和投入的程度。投入的資源表示資源投入的多少，而投入的程度表示這些投入的不可轉(zhuǎn)移性。如果企業(yè)投入的資源不能被移作它用，則表明企業(yè)的投入程度大，反之則反。這個概念類似于“沉沒成本”。這樣一個閉環(huán)的因果鏈是過程理論分析企業(yè)漸進國際化成長的核心所在。

沿著Penrose（1959）的企業(yè)成長理論的思路，過程理論將企業(yè)國際化所需的知識分為常規(guī)知識和經(jīng)驗知識。該理論認為，企業(yè)國際化的活動不僅需要常規(guī)性的知識，更加需要特定的市場知識及國際市場的運作知識。與常規(guī)知識相比，經(jīng)驗知識是整個理論的核心解釋變量。企業(yè)國際化所需的特定的市場及國外市場運作知識屬于經(jīng)驗知識的范疇，具有緘默性、意會性和情境依存性，僅僅能通過企業(yè)在該市場上的經(jīng)營活動獲得，并且僅僅存在于特定個人頭腦中，難以轉(zhuǎn)移和復(fù)制，因此也難以向企業(yè)整體擴散。這種“經(jīng)驗知識”的獲得只能夠通過企業(yè)國際化實踐的“干中學(xué)”獲得，這也就決定了企業(yè)國際化成長不可能一蹴而就，而是一個漸進的過程。

此外，過程理論從“發(fā)展鏈”和“心理距離”這兩個概念來描繪企業(yè)國際化成長的過程，它們描繪的是企業(yè)國際化成長的兩個不同維度。“發(fā)展鏈”（Establishment Chain）主要用來描繪企業(yè)在某一特定東道國市場成長的過程性和漸進性。企業(yè)國際化成長之初，企業(yè)對特定東道國市場僅僅存在零星的出口，隨著企業(yè)國際化運作知識和市場知識的增加，企業(yè)會設(shè)立銷售代表處，接下來便是銷售子公司，最后會達到全資生產(chǎn)子公司這一企業(yè)國際化的高級形式。這便是企業(yè)國際化成長的“發(fā)展鏈”。盡管企業(yè)國際化成長中不一定經(jīng)歷發(fā)展鏈的各個環(huán)節(jié)，但企業(yè)會大致沿著這條鏈發(fā)展?！靶睦砭嚯x”（Psychic Distance）則主要是描繪企業(yè)國際化成長過程中東道國的選擇與轉(zhuǎn)移。企業(yè)首先會選擇與本國“心理距離”較小的國家進行國際化經(jīng)營，然后才會依次轉(zhuǎn)移至“心理距離”較大的其他國家。“心理距離”較小意味著東道國的市場和環(huán)境跟母國市場比較相似，因此國際化經(jīng)營中的不確定性和由此引致的經(jīng)營風險也較低，從而更加有利于企業(yè)在該國市場的國際化運作。

過程理論認為企業(yè)國際化成長是自發(fā)性和持續(xù)的，這主要通過“松散結(jié)合體”（Loosely-coupled System）這一概念來解釋?！八缮⒔Y(jié)合體”意味著企業(yè)各個層次及各個位置的人員擁有不同利益目的和行為動機，企業(yè)國際化成長的經(jīng)驗學(xué)習(xí)則主要發(fā)生在與某個東道國有經(jīng)營往來的人員。這些個人在發(fā)現(xiàn)東道國的市場機會之后，便會推動企業(yè)在該國的經(jīng)營卷入，由此開始了企業(yè)在該國的國際化進程。這個過程一旦開始，便擁有持續(xù)進行的動力，這實際上與該理論隱含的市場承諾和資源投入的不可轉(zhuǎn)移性有關(guān)。同時，為了避免 \"絕對化\"的詰難，過程理論指出了企業(yè)可以迅速實現(xiàn)國際化的三種例外情況：企業(yè)擁有非常充足的資源、市場環(huán)境和條件是穩(wěn)定并且是同質(zhì)的、企業(yè)擁有大量的對某一特定東道國相類似的國家的國際化運作經(jīng)驗。

二、 過程理論的邏輯假設(shè)

企業(yè)國際化成長的過程理論建立在企業(yè)行為理論與企業(yè)成長理論的基礎(chǔ)之上。企業(yè)行為理論和企業(yè)成長理論實際上對應(yīng)著過程理論的兩個核心假設(shè)：企業(yè)有限理性和經(jīng)驗知識的難以轉(zhuǎn)移。除了這兩個假設(shè)之外，過程理論還包含了其他三個較為隱蔽的假設(shè)，即企業(yè)的利潤最大化動機、 國際市場環(huán)境不確定以及國際市場投入的轉(zhuǎn)換成本（圖2）。

企業(yè)及其員工的利潤最大化動機是企業(yè)進行國際化成長的根本動力所在。由于國內(nèi)市場的狹小、資源的短缺或企業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，企業(yè)不得不把眼光擴展到全球并進行國際化經(jīng)營；而企業(yè)的有限理性與環(huán)境的不確定性又對企業(yè)的國際化產(chǎn)生制約，這對矛盾決定了企業(yè)國際化成長必定是一個漸進的過程。那么怎么才能平衡“企業(yè)——環(huán)境”之間的矛盾呢？過程理論認為，唯一的途徑就是企業(yè)通過某種方式獲得國際市場知識及國際化運作知識，這種方式實際上就是學(xué)習(xí)機制。企業(yè)國際化成長的能力培育機制實際上就是企業(yè)的“學(xué)習(xí)機制”。Johanson和Vahlne特別強調(diào)“干中學(xué)”對于企業(yè)經(jīng)驗知識獲取的重要性，認為這是獲取經(jīng)驗知識的唯一途徑。最后，過程理論認為企業(yè)沿著“發(fā)展鏈”的程序在特定東道國實現(xiàn)國際化則是與企業(yè)市場投入的“轉(zhuǎn)換成本”有關(guān)，即企業(yè)在東道國所作的投入在下一期很難被移作它用，為避免更大的損失，企業(yè)便不得不作更大的投入使其國際化進入下一階段。以上五個假設(shè)是過程理論結(jié)論產(chǎn)生的邏輯前提，隨著環(huán)境的變遷，其中某些假設(shè)條件可能會相應(yīng)改變，這就會導(dǎo)致該理論的相應(yīng)修正，從而促進理論的發(fā)展。

過程理論從過程角度考察企業(yè)國際化成長，是一個動態(tài)理論。與國際生產(chǎn)折衷理論的靜態(tài)或比較靜態(tài)分析相比，動態(tài)性是其優(yōu)越性的最大體現(xiàn)。其次，過程理論強調(diào)企業(yè)的有限理性決策和信息的不完全，這點與折衷理論的完全信息和完全理性相比更加接近現(xiàn)實世界。此外，過程理論強調(diào)組織學(xué)習(xí)對于企業(yè)國際化的重要意義，并將承諾和知識作為企業(yè)國際化的重要解釋變量，這一點與當今國際商務(wù)研究的方向是一致的。

三、 過程理論的主要缺陷

1. 研究背景的先天性缺陷。過程理論誕生于瑞典的Uppsala大學(xué)，其理論基礎(chǔ)是建立在針對瑞典制造企業(yè)的一系列實證研究和案例研究基礎(chǔ)上。這個研究背景包括兩個方面，一方面研究局限于瑞典，另一方面針對的僅僅是制造業(yè)。眾所周知，瑞典是北歐的一個小國，國內(nèi)市場非常狹小，企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)之后國內(nèi)需求不足，進行國際化的生產(chǎn)與經(jīng)營是必然的。然而，對一些國內(nèi)市場容量較大的國家來說，企業(yè)實現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)之后只要經(jīng)營得當在國內(nèi)市場就可以消化其生產(chǎn)能力， 企業(yè)國際化經(jīng)營不一定必要。此外，研究對象集中于制造業(yè)也導(dǎo)致了“過程理論并不適用于服務(wù)業(yè)”的批評。其中Engwall和Wallenstal針對瑞典銀行業(yè)的國際化的研究，證明企業(yè)國際化行為不一定與文化距離有關(guān)。后來Johanson和Sharma針對瑞典技術(shù)咨詢公司國際化的研究也發(fā)現(xiàn)過程理論不能解釋其國際化行為。因此，研究背景的局限性限制了理論的應(yīng)用范圍。

2. 過程理論的假設(shè)前提過于苛刻或已經(jīng)不合時宜。該理論假設(shè)企業(yè)缺乏國際市場知識和國際運作知識是導(dǎo)致企業(yè)國際化的漸進性的主要原因。但是，該假設(shè)成立的必然性卻遭到了后來研究者的質(zhì)疑。有研究者認為，企業(yè)比較缺乏國際運作經(jīng)驗知識的時期處于國際化的初始階段，當企業(yè)在多個國家擁有經(jīng)營業(yè)務(wù)之后，企業(yè)的國際化經(jīng)驗知識已經(jīng)相當充足了，因此，F(xiàn)orsgren（1989）甚至認為企業(yè)在此基礎(chǔ)上進行國際化的再成長也就不一定是過程理論所描繪的“漸進性”了。此外也有研究認為，隨著科技和網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，企業(yè)缺乏國際市場和國際運作的經(jīng)驗知識不再成為企業(yè)國際化的障礙，過程理論在未來的實用性也將越來越低。同時，國家與國家之間的心理距離隨著世界同質(zhì)性的增強也趨于消失。從前述分析可以得知，支撐過程理論結(jié)論的假設(shè)前提隨著環(huán)境的變遷已經(jīng)發(fā)生了松動，因而，企業(yè)國際化成長的Uppsala過程模型也應(yīng)該與時俱進而進行某些方面的修正。

3. 過程理論關(guān)于企業(yè)國際化過程中的組織學(xué)習(xí)的范疇界定過于狹窄。過程理論假定“干中學(xué)”才是獲取國際成長所需經(jīng)驗知識的唯一途徑，它忽視了企業(yè)也可以通過其他的形式學(xué)習(xí)企業(yè)國際化成長所需知識的可能性。比如通過學(xué)習(xí)其他企業(yè)的經(jīng)驗這種模仿性學(xué)習(xí)就可以獲得其所需的國際化運作知識，或雇傭其他成功進行了國際化的企業(yè)的員工或者并購該企業(yè)同樣可以被歸納到組織學(xué)習(xí)范疇。從這個角度來看，過程理論所強調(diào)的“干中學(xué)”在當今已經(jīng)不完全合時宜?；诖耍現(xiàn)orsgren（2002）認為，企業(yè)在某一特定東道國的成長速度將會越來越快，企業(yè)也可能在根本沒有經(jīng)驗知識的情況下實現(xiàn)國際化，企業(yè)也可完全可能實現(xiàn)激進式的國際化。從以上分析可以看出，由于企業(yè)組織學(xué)習(xí)的多模式性，過程理論所強調(diào)的“漸進性”不再是企業(yè)國際化過程的普遍性特征。

4. 國際新創(chuàng)企業(yè)等新現(xiàn)象的出現(xiàn)形成了對過程理論的挑戰(zhàn)。隨著新的、靈活的產(chǎn)品技術(shù)和通信與信息技術(shù)的迅猛發(fā)展、相隔遙遠的國家間的同質(zhì)化市場的增長和貿(mào)易壁壘的減少等國際新環(huán)境的出現(xiàn)，“國際新創(chuàng)企業(yè)”逐漸出現(xiàn)于國際商務(wù)研究者的視野。Oviatt Macdougall（1994，1997）認為，企業(yè)有可能在誕生之初便已經(jīng)實現(xiàn)了國際化，這種企業(yè)后來被稱為“天生全球化”企業(yè)。這種企業(yè)有形資源較為貧乏，而無形資源較為豐富，并在很大程度上體現(xiàn)為社會資本。它們傾向于采用諸如網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)等治理成本較小的治理模式，通過自身特殊資產(chǎn)，運用特許、模仿、 網(wǎng)絡(luò)嵌入等競爭優(yōu)勢的保存機制實現(xiàn)快速的國際化。這些企業(yè)在高科技行業(yè)中非常普遍，并且與過程理論所研究的成熟的、較大規(guī)模的企業(yè)相反，它們主要是一些中小企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，Oviatt Macdougall（2000）又提出了“國際創(chuàng)業(yè)”（International Entrepreneurship）理論。該理論認為， 企業(yè)的國際化成長實際上就是企業(yè)跨越國界的發(fā)現(xiàn)、制定、評價和利用企業(yè)成長機會來創(chuàng)造未來產(chǎn)品和服務(wù)的過程。這個理論的本質(zhì)就是認為企業(yè)國際化是企業(yè)家如何開發(fā)和利用國際成長機會的創(chuàng)業(yè)過程，企業(yè)國際化行為被人格化了。目前，在學(xué)術(shù)界國際新創(chuàng)企業(yè)理論和國際創(chuàng)業(yè)理論逐漸趨于成熟，由于其結(jié)論與過程理論相背離，因而形成了對過程理論的直接挑戰(zhàn)。

四、 過程理論的完善與未來發(fā)展方向

過程理論通過引入網(wǎng)絡(luò)（Network）、機會創(chuàng)造（Opportunity Creation）、市場發(fā)現(xiàn)（Market Discovery）等思想，推進了過程理論的發(fā)展，強化了過程理論的解釋力。

將網(wǎng)絡(luò)的概念運用到企業(yè)國際化成長的過程理論開始于20世紀80年代。Johanson和Mattsson（1988）認為企業(yè)的國際化成長實際上是網(wǎng)絡(luò)嵌入的，企業(yè)在國際化的成長過程實際上是企業(yè)逐步建立通向全球市場的國際商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的一個演進過程。企業(yè)獲得國際市場與國際運作知識的渠道主要來自于企業(yè)所處的一個龐大的網(wǎng)絡(luò)中。企業(yè)在國際化的成長過程中由于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建的特別重要性，“國別市場”已不能成為過程理論的一個研究基本點，網(wǎng)絡(luò)資源（Network Resources）成為了企業(yè)國際化過程中最重要的資源。此外，傳統(tǒng)的過程理論認為企業(yè)的國際化成長是漸進學(xué)習(xí)和風險規(guī)避的，但是目前過程理論已經(jīng)認為風險規(guī)避已經(jīng)不是那么重要了，企業(yè)可以通過與國際化合作伙伴的雙邊承諾及其合作伙伴所嵌入的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)造更多的知識，知識的發(fā)展將會給企業(yè)帶來更多的成長機會。企業(yè)在國際化的過程中也持續(xù)地發(fā)現(xiàn)存在的機會與面臨的新問題，并且在國際經(jīng)營過程中不斷調(diào)整企業(yè)的戰(zhàn)略使企業(yè)的國際化行為能更加適應(yīng)突變的環(huán)境?！笆袌霭l(fā)現(xiàn)”其本質(zhì)是企業(yè)在在突變的環(huán)境下， 其國際化過程中的慣例行為（Routine）、搜尋行為（Search）和改進行為（Improve）將會導(dǎo)致運作創(chuàng)新和戰(zhàn)略創(chuàng)新， 進而影響其國際化的階段性決策。由以上新的研究可以看到，過程理論已經(jīng)隨著環(huán)境的變遷做出了種種改進，其解釋力得到了增強。

在未來，企業(yè)國際化成長的過程理論將進一步吸收經(jīng)濟社會學(xué)和組織理論的思想，向著更加社會的、歷史的、情境依賴的方向發(fā)展。具體來說，該模型將會由研究“企業(yè)—環(huán)境”向著“企業(yè)—網(wǎng)絡(luò)”的方向發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)實際上更能描繪當今企業(yè)所處的環(huán)境，國際化企業(yè)與其所處關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的互動是當今企業(yè)國際化成長的核心特征，這一轉(zhuǎn)變將會大大縮短過程理論與現(xiàn)實世界的距離。沿著這條思路發(fā)展，企業(yè)的市場投入也將會被關(guān)系投入所取代而成為企業(yè)國際化行為的關(guān)鍵特征，關(guān)系資本的建立、開發(fā)與提升也會成為企業(yè)國際化所面臨的首要問題。此外，企業(yè)國際化將不再以減少不確定性和規(guī)避風險作為其行為的首要指導(dǎo)，而是將以獲得更多知識、 挖掘更多成長機會為其戰(zhàn)略導(dǎo)向。除此之外，由于企業(yè)的國際化伴隨著市場、產(chǎn)業(yè)與網(wǎng)絡(luò)的國際化，基于這一點，過程理論也將逐漸將市場國際化、產(chǎn)業(yè)的國際化與網(wǎng)絡(luò)的國際化滲透到企業(yè)的國際化的研究當中。概括起來，該模型在未來將朝著聚焦于經(jīng)驗學(xué)習(xí)、雙邊承諾與社會資本構(gòu)架下的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)方向發(fā)展。

而對于我國企業(yè)而言，國際化成長是其獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢并與跨國公司開展全球競爭的一個必然的過程，這是中國經(jīng)濟和企業(yè)順應(yīng)經(jīng)濟全球化要求實現(xiàn)自身發(fā)展的需要。企業(yè)國際化成長的過程理論經(jīng)過將近30年的發(fā)展已日趨成熟，其所強調(diào)的“漸進性”、“經(jīng)驗學(xué)習(xí)”、“機會創(chuàng)造”、“市場發(fā)現(xiàn)”和“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)”等思想對中國企業(yè)的國際化成長將有一定的借鑒價值。

參考文獻：

1. Johanson，J．， Vahlne，J．E．．Commitment and Opportunity Development in the Internationalization Process．ManagementInternationalReview，2006，4 （2）：165-178．

2．Forsgren．The concept of learning in the Uppsalainternationalization process model：a critical review．International Business Review，2002，11（2002）：257-277．

3. Oviatt，B．M．a(chǎn)nd McDougall，P．P，challenges for internationalization process theory： the case of international new ventures．Management Inter- national Review，1997，（2）：85-99．

4．Oviatt，B．M．a(chǎn)nd McDougall，P．P，Internat- ional entrepreneurship:The intersection of two research paths．Academy of Management Journal，2000，43（5）：902-9060．

5．MeyerGelbuda．Process Perspectives in International Business Research in CEE1．Management International Review，2006，46（2）：143-164．

基金項目：本文為國家自然科學(xué)基金項目“基于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的中國制造企業(yè)國際化能力培育與路徑選擇研究（編號：70772040）”的階段性研究成果。

作者簡介：王國順，博士，中南大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；鄭準，中南大學(xué)商學(xué)院博士生。

收稿日期：2008-04-03。