制造企業(yè)協(xié)同競爭創(chuàng)新行為的演化路徑分析

摘要：文章分析了制造企業(yè)協(xié)同競爭的創(chuàng)新行為，利用演化博弈模型分析了其創(chuàng)新過程中的演化路徑。研究結果表明：（1）制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為是一個不斷學習、模仿、試驗的過程，演化路徑主要受三個因素的影響：協(xié)同創(chuàng)新的超額利潤、協(xié)同創(chuàng)新的初始成本、雙方對協(xié)同創(chuàng)新的重視程度。（2）制造企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程時要慎選合作伙伴，努力營造良好創(chuàng)新環(huán)境，實行信息共享，加強文化融合。

關鍵詞：制造企業(yè)；協(xié)同創(chuàng)新；演化路徑

一、 協(xié)同創(chuàng)新是制造企業(yè)重要的創(chuàng)新行為

協(xié)同競爭是指協(xié)同與競爭矛盾的雙方相互引導、相互轉化、相互聯(lián)系、相互依賴的對立統(tǒng)一過程．競爭導致協(xié)同．協(xié)同引導競爭。在日益激烈和復雜的競爭環(huán)境中，制造企業(yè)通過一定程度的合作和資源共享來尋求競爭優(yōu)勢已成為一種趨勢．而競爭與合作相統(tǒng)一的協(xié)同競爭是知識經濟時代企業(yè)群體競爭觀念的創(chuàng)新。

創(chuàng)新過程中的協(xié)同競爭是制造企業(yè)一種重要形式。一方面，在創(chuàng)新過程中要消耗大量的資源。資源因素是制約制造企業(yè)創(chuàng)新的最重要因素，同時由于技術創(chuàng)新的高投入和市場的不確定性，帶來創(chuàng)新活動的高風險性，再加上任何一個制造企業(yè)不可能在技術創(chuàng)新的方方面面都具有絕對的優(yōu)勢。為了提高制造企業(yè)的技術創(chuàng)新效益，共享技術創(chuàng)新資源、規(guī)避風險，眾多關聯(lián)的制造企業(yè)會選擇通過一定程度的合作和資源共享來尋求競爭優(yōu)勢。這樣就可以達到提高創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的目的，使合作雙方實現(xiàn)“共贏”。另一方面，創(chuàng)新能力是制造企業(yè)核心能力的關鍵要素，誰在創(chuàng)新上占有優(yōu)勢，誰就能在激烈的市場競爭中取得競爭優(yōu)勢，再加上創(chuàng)新資源的稀缺性，制造企業(yè)為了自身利益最大化的肯定會采取競爭性的策略行為。制造企業(yè)在協(xié)同競爭的過程中進行協(xié)同創(chuàng)新，共同把市場做大，再采取適當的方式進行分享協(xié)同創(chuàng)新帶來的收益，能極大地促進雙方的發(fā)展。

因此，制造企業(yè)的創(chuàng)新行為是一種協(xié)同競爭的行為，它們必須從長期的角度來考慮其技術創(chuàng)新決策，而不是尋求短期利益的最大化。制造企業(yè)之間進行創(chuàng)新過程中，企業(yè)的創(chuàng)新決策并不是總是完全理性的，故其創(chuàng)新行為的博弈，不是傳統(tǒng)的完全理性博弈，而是一種生物學意義上的進化博弈，在創(chuàng)新行為的演化過程中，路徑依賴和突變同時并存。

二、 制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈

演化博弈論是以有限理性為基礎的現(xiàn)實性較強的博弈理論，它遵從生物進化論中“物競天澤，適者生存”的基本原則。演化博弈論研究的對象是一個“種群”（Population），注重分析種群結構的變遷，而不是單個行為個體的效應分析。在演化博弈論中，核心概念是“演化穩(wěn)定策略”（Evolutionary Stable Strategy，ESS）和“復制動態(tài)”（Replicator Dynamics）。ESS表示一個種群抵抗變異策略侵入的一種穩(wěn)定狀態(tài)，其定義為：

若策略s*是一個ESS，當且僅當：（1）s*構成一個Nash均衡（即對任意的s，有u（s*，s*）≥u（s*，s）；（2）如果s*≠s滿足u（s*，s*）=s（s*，s），則必有u（s*，s）>u（s，s）。

復制動態(tài)實際上是描述某一特定策略在一個種群中被采用的頻數或頻度的動態(tài)微分方程。根據演化的原理，一種策略的適應度或支付比種群的平均適應度高，這種策略就會在種群中發(fā)展，即適者生存體現(xiàn)在這種策略的增長率大于零，可以用以下微分方程給出：

其中xk為一個種群中采用策略ｋ的比例， u（k，s）表示采用策略k時的適應度， u（s，s）表示平均適應度，ｋ代表不同的策略。

這里設市場上有兩個獨立利益主體的制造企業(yè)，為了實現(xiàn)共同利益進行協(xié)同創(chuàng)新， 雙方的策略集合分別為Ｋ（協(xié)同創(chuàng)新，維持現(xiàn)狀）和Ｊ（協(xié)同創(chuàng)新，維持現(xiàn)狀）。兩企業(yè)根據其他成員的策略選擇，考慮在自身群體中的相對適應性，來選擇和調整各自的策略。博弈的支付矩陣結構與捕鹿博弈模型相似。捕鹿博弈是基于Rousseau的搏鹿故事提出的，是一個介于“囚徒困境”和協(xié)調博弈之間的博弈。其基本含義是當獵手們捕鹿時都能單打獨斗捕到鹿，但是他們一起合作捕鹿時可能會捕到更多的鹿。根據捕鹿博弈的思想建立聯(lián)盟制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新和維持現(xiàn)狀博弈的支付矩陣如表1。

在支付矩陣中，πｓ，πＭ分別表示兩企業(yè)采用維持現(xiàn)狀策略時獲得的正常收益； ΔVs，ΔVM分別為博弈雙方選擇協(xié)同創(chuàng)新策略時得到的超額收益，且超額收益的總和為ΔV，并有：ΔV=ΔVＳ+ΔVＭ（為了討論方便，假設ΔV，ΔVs，ΔVM>0）。C0Ｓ與C0Ｍ分別為雙方為選擇協(xié)同創(chuàng)新所投入的初始成本。

假設選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的制造企業(yè)1比例x1=x，選擇維持現(xiàn)狀策略的制造企業(yè)比例x2=1-x； 選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的制造企業(yè)2比例y1=y，選擇維持現(xiàn)狀策略的制造企業(yè)2比例y2=1-y。則制造企業(yè)1采用協(xié)同創(chuàng)新策略時的適應度為：

us（coo，J）=y（πｓ+ΔVＳ）+（1-y）（πｓ-C0Ｓ） （2）

制造企業(yè)1采用維持現(xiàn)狀策略時的適應度為：

us（com，J）=y（πｓ）+（1-y）（πｓ）（3）

而制造企業(yè)1的平均適應度為：

us=xus（coo，J）+（1-x）us（com，J）（4）

因此，制造企業(yè)1選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的重復動態(tài)由（1）、（2）、（4）

dx/dt=x[us（coo，J）-us ]

dx/dt=x（1-x）[（ΔVＳ+C0Ｓ）y-C0Ｓ]（5）

同理，制造企業(yè)2選擇協(xié)同創(chuàng)新策略的重復動態(tài)為：

dy/dt=y（1-y）[（ΔVＭ+C0Ｍ）x-C0Ｍ] （6）

微分方程（5）和（6）描述了這個演化系統(tǒng)的群體動態(tài)，根據Friedman（1991）提出的方法，其均衡點的穩(wěn)定性可由該系統(tǒng)的雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性分析得到。其結果為：系統(tǒng)在平面S={（x，y）；0≤x，y≤1}的局部均衡點有5個，分別為Ｏ（0，0）、Ａ（1，0）、Ｂ（1，0）、Ｃ（1，1）及Ｄ（ＸＤ，ＹＤ）。其中：

ＸＤ=C0Ｍ /（ΔVＭ+C0Ｍ），ＹＤ=C0Ｓ /（ΔVＳ+C0Ｓ） （7）

在5個局部均衡點中，僅有Ｏ點和Ｃ點兩個是穩(wěn)定的，是演化穩(wěn)定策略（ESS），它們分別對應于企業(yè)1和企業(yè)2建立協(xié)同創(chuàng)新關系與雙方維持現(xiàn)狀兩種策略。另外，該演化系統(tǒng)還有兩個不穩(wěn)定的均衡點（Ａ點和Ｂ點），及一個鞍點（Ｄ點）。圖1描述了企業(yè)1和企業(yè)2博弈的動態(tài)過程。由兩個不穩(wěn)定的均衡點Ａ和Ｂ及鞍點Ｄ連成的折線為系統(tǒng)收斂于不同狀態(tài)的臨界線，即在折線的右上方（ＡＤＢＣ部分）系統(tǒng)將收斂于完全協(xié)同創(chuàng)新策略，在折線的左下方（即ＡＤＢＯ部分）系統(tǒng)將收斂于完全維持現(xiàn)狀策略。由于系統(tǒng)的演化是一個漫長的過程，可能在很長的時間內保持一種協(xié)同創(chuàng)新與維持現(xiàn)狀共存的局面。

三、 制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的演化路徑分析

從以上演化博弈模型可知；第一，系統(tǒng)演化的長期均衡結果可能是完全協(xié)同創(chuàng)新，也可能是完全維持現(xiàn)狀，究竟沿著哪條路徑到達哪一狀態(tài)與該博弈的支付矩陣密切相關；第二，在一定的信息引導機制下，系統(tǒng)將收斂于哪一個均衡點受到博弈發(fā)生的初始狀態(tài)影響。因此，在博弈的過程中，構成博弈雙方支付函數的某些參數的初始值及其變化將導致演化系統(tǒng)向不同的均衡點收斂。用δＳ，δＭ來表示企業(yè)1和企業(yè)2的貼現(xiàn)因子，且0≤δＳ，δＭ<1。根據Rubinstein定理（1982），如果企業(yè)2首先出價，則企業(yè)2與企業(yè)1討價還價的結果是：

由（9）式可知，影響系統(tǒng)演化的參數有：協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤、 雙方為協(xié)同創(chuàng)新而付出的初始成本以及雙方的貼現(xiàn)因子δＳ，δＭ。以下分別進行討論。

1． 協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤ΔV。從相圖可以發(fā)現(xiàn)， 當協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤越大時， 折線上方的ＡＤＢＣ部分的面積將越大，系統(tǒng)收斂于均衡點Ｃ的概率增加，越來越多企業(yè)會選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。在實踐中，就要求協(xié)同創(chuàng)新企業(yè)要注重合作雙方能否實現(xiàn)資源的互補性、合作的整合效應等方面的協(xié)同效應，以實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤極大化，從而保證企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新關系的建立和穩(wěn)定。

2． 企業(yè)1與企業(yè)2為協(xié)同創(chuàng)新而付出的初始成本Ｃ0Ｓ，Ｃ0Ｍ。初始成本主要是指雙方選擇、評估合作伙伴等前期所付出的成本，它與合作創(chuàng)新環(huán)境有關。在良好的創(chuàng)新環(huán)境當中， 企業(yè)2或企業(yè)1重視協(xié)同創(chuàng)新所帶來的收益，合作愿望和誠意較強，容易尋找并評估合作伙伴，所付出的成本也就較低。從相圖可知，當因合作創(chuàng)新所付出的初始成本越小，折線上方的ＡＤＢＣ部分的面積也越大，演化系統(tǒng)收斂于Ｃ點的幾率也就越大，企業(yè)1與企業(yè)2就越趨于選擇協(xié)同創(chuàng)新策略。

3． 企業(yè)1與企業(yè)2各自的貼現(xiàn)因子δＳ，δＭ。貼現(xiàn)因子可理解為企業(yè)1與企業(yè)2對未來協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤的依賴或重視的程度（因πｉ=δt-1ΔＶｉ）。當貼現(xiàn)因子越大，說明未來收益對博弈雙方帶來的效用越大，而當貼現(xiàn)因子減小時，說明雙方更看中眼前的利益。而且，當δＳ≠δＭ時，意味著雙方對協(xié)同創(chuàng)新產生的超額利潤的依賴或重視程度不同。從相圖分析可得，當Ｃ0Ｓ，Ｃ0Ｍ，ΔV 一定時，δs，δM的值越大，雙方越看中未來的協(xié)同創(chuàng)新收益，折線上方的面積越大，系統(tǒng)收斂于Ｃ點的概率也就越大，反之合作雙方重視眼前的利益而采取機會主義行為，將不利于系統(tǒng)向完全協(xié)同創(chuàng)新方向演化。

四、 制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的啟示

1． 制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為是一個不斷學習、模仿、試驗的過程。制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新演化軌跡有各種可能路徑，當企業(yè)創(chuàng)新行為系統(tǒng)處于非平區(qū)時， 在相同的外界條件下，系統(tǒng)可能具有幾種不同的穩(wěn)定狀態(tài)，而每種可能出現(xiàn)的穩(wěn)定狀態(tài)又會順著時間軸延伸為迥然不同的演化分支，這使得系統(tǒng)處于一種高度不穩(wěn)定的狀態(tài)，不同的演化分支彼此間存在著激烈的競爭。

2． 在進行協(xié)同競爭時，重要的是選擇合適的伙伴。要選擇價值觀和聯(lián)合動機較近的伙伴，不僅要考慮自身的經營狀況，還要考慮外在的環(huán)境，立足于專業(yè)化發(fā)展。若盲目追求大規(guī)模，如果行業(yè)之間的相關性太差，導致管理費用急劇上升，制造企業(yè)可能因為消化不良而解體。協(xié)同創(chuàng)新的制造企業(yè)能力相當，這是制造企業(yè)進行協(xié)同競爭的關鍵因素。

3． 要對協(xié)同競爭的成員進行信息共享和文化融合。實行協(xié)同競爭的制造企業(yè)本身都是獨立主體，這些企業(yè)在自己發(fā)展的過程中，肯定會形成各自不同的公司文化和理念，所以在協(xié)同競爭的過程中出現(xiàn)觀念上的差異是在所難免的，要進行更加緊密的合作，就必須加強相互的磨合，做到信息共享和文化融合，這樣才能在合作的路上走的更遠。

五、 結論

制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是其生存和發(fā)展、挖掘潛力的重要形式。本文分析了制造企業(yè)協(xié)同競爭的創(chuàng)新行為，利用演化博弈模型分析了其創(chuàng)新過程中的演化軌跡，并根據演化相圖對演化過程進行了相應的分析。研究結果表明，（1）制造企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新行為是一個不斷學習、模仿、試驗的過程，演化主要受三個因素的影響：協(xié)同創(chuàng)新的超額利潤、協(xié)同創(chuàng)新的初始成本、雙方對協(xié)同創(chuàng)新的重視程度。（2）制造企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程時要選擇互補型的合作伙伴，整合各種資源優(yōu)勢，提高創(chuàng)新超額利潤；努力營造良好創(chuàng)新環(huán)境，增加相互信任，提高各方協(xié)同創(chuàng)新的意愿；實行信息共享，加強文化融合，加強相互溝通，減少創(chuàng)新過程成本和降低初始創(chuàng)新成本。

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基金項目：航空科學基金項目（2006ZG5614，江西省社會科學“十一五”規(guī)劃項目（06JL20）。

作者簡介：彭本紅，博士，南昌航空大學經濟與管理學院副教授；羅明，博士，南昌航空大學經濟與管理學院院長、教授。

收稿日期：2008-04-05。