企業家技術創新力的評價與比較

摘 要：本文在分析構成企業家技術創新力各要素及相互關系的基礎上，構建了企業家技術創新力的評價指標體系，應用層次分析法對外資企業、民營企業和國有大中型企業的企業家技術創新力進行比較分析。

關鍵詞：企業家；技術創新；企業家技術創新力；層次分析法

中圖分類號：F272．91 文獻標識碼：A

文章編號：1000-176X(2008)01-0125-05

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一、企業家技術創新力要素及相互關系

企業家作為推動技術創新的主導要素一直是創新理論研究的核心和焦點問題。按照厄特巴克（J．M．Utterback，1994）對技術創新的界定，技術創新是由產品創新和工藝創新連續而成的，目標是獲得市場成功的一系列研發、生產、商業化直至擴散的創造性活動。^[1]這是一個復雜的過程，每個環節都有自己的主體，如研發的主體是科研人員，生產的主體是技術人員，商業化的主體是企業家等。但是技術創新的本質就是新產品、新過程、新系統和新服務的首次商業性轉化^[2]，企業家由于具有將發明創造成功的商品化的功能成為整個技術創新活動中不可替代的關鍵環節，此外作為其他技術創新活動的支持者和推動者，企業家在與各種內外環境的互動中總是發揮著能動和主導的作用，并且總是能夠“構建”出一種技術創新的可能性。^[3]因此，我們將企業家視為整個技術創新活動的主體，這種主體地位并非單一因素所致，根本的表現為通過企業家發揮作用的各種復雜因素相互影響并最終達成動態平衡的某種合力，即企業家技術創新力，表現為在整個技術創新活動中，企業家在某種動力的驅使下能夠有效地組織技術創新活動，推動技術創新各環節提高效率，以保證高質量的技術創新成果持續產生，并能夠把握時機果斷決策將創新成果迅速市場化的能力。企業家的技術創新力應包括以下幾個方面：企業家的技術創新能力、企業家的技術創新動力、企業家的技術創新決策力以及企業家的技術創新環境。

企業家的技術創新能力主要是指企業家的自身素質，是企業家為了保證技術創新順利實現而在工作中體現的所有能力的總合，這些素質包括企業家的學習能力、企業家的應變能力、企業家識別機遇的能力、企業家的心理素質和企業家吃苦耐勞、踏實肯干的能力等等^[4］-［5]。這些能力大多來自于后天的培養和訓練，是熊彼特強調的企業家創新精神的物質基礎，企業家的個人能力越強，實現創新的可能性就越大。 

企業家的技術創新動力包括內部激勵和外部壓力兩個部分，既體現在物質層面也體現在精神層面。內部激勵包括技術創新成功帶給企業家的個人利益，企業家對成功的渴望，企業家在技術創新中獲得的聲望和權力；外部壓力主要是指技術創新的成敗決定企業在產品市場和資本市場上的獲利與否，進而決定企業家在經理人市場上的價值。

企業家的技術創新決策力是指企業家實施技術創新的決策權與組織權，包括一系列關系技術創新成效的重大決策和管理活動。企業家技術創新決策力包括權力和決策兩部分。企業家擁有的技術創新權力越大，企業家的創新活力就越大，反之，企業家的創新活力就越小。如何安排企業家的創新權力是企業制度理論要考慮的重要課題，既要保證企業的創新活力，又要保證企業所有者掌握足夠的控制力，從而降低企業的創新風險，達到企業短期目標與中長期目標的結合。企業家技術創新決策側重于創新選擇的范圍和對象，如創新內容、創新策略和創新方式的選擇等。主要體現為一些重要的創新決策內容，例如產品創新還是工藝創新、自主創新還是合作創新的選擇問題上。企業家的技術創新權力與決策是相關度很高的兩個概念，創新權力既是企業家創新動力的來源之一，也最終表現了企業家創新的能力，企業家擁有創新權力的大小是企業家同企業制度環境博弈的結果，創新權力最后轉化為創新決策，也就是企業家選擇創新內容和創新方式的自主性，這是企業家同企業面臨的技術環境和市場環境的博弈^[6]。

企業家技術創新環境也是構成企業家技術創新力的要素之一。因為無論是企業家技術創新的能力、動力還是決策力，都不可能脫離它存在的環境單獨發揮作用，此外，企業家并非是環境的被動接受者，企業家的能動性常常會驅使企業家創造出對技術創新有利的環境，企業家與環境的相互作用將對技術創新的效果產生影響。企業家技術創新環境既包括物質環境也包括文化環境。物質環境主要有產業的普遍技術條件、技術創新的頻率、技術創新的投入、創新人才的密集程度以及創新體系的效率等；而文化環境包括企業對技術創新的重視程度、企業家精神在企業中的貫徹程度、員工的技術創新意識和對知識產權的尊重以及企業的科技戰略目標等。加入企業家創新環境要素的企業家技術創新力，在內涵上更加豐富并且更能夠體現出主觀與客觀、個體與系統的互動關系。

企業家技術創新力的四個因素之間構成了一個技術創新體系，這個體系是以企業家為中心的，以企業家技術創新的能力和企業家技術創新的動力為基礎的，以技術創新決策力為實現方式，并與技術創新的文化環境和物質環境相互影響的系統，如圖1所示。

在界定了企業家技術創新力的影響因素，以及明確各種因素的相互關系的基礎上，我們進一步以科學性、可比性和多目標體系為根本原則建立指標體系，如表1所示。

二、評價方法

我們采用層次分析法（AHP）對企業家技術創新力進行評價與比較，這是一種定性與定量因素相結合的決策方法。對于不同類型的企業，技術創新要求企業家具備的能力、制定的各種激勵機制、企業家的決策力度以及企業家與內外環境的互動方式各不相同，在這種情況下通過層次分析法比較不同類型企業的企業家技術創新力，能夠十分清晰地辨別出指標層的各種要素對于總目標的權重，從而顯示出不同企業家對于技術創新而言的優勢和不足，便于找出差距制定對策。我們根據代表性原則和實際意義選取了在我國的外資企業（主要針對歐美企業，以下不作特別說明）、國有大中型企業和民營企業的企業家作為樣本，這三種類型企業在內部制度、企業管理風格、激勵手段以及文化背景方面各有不同，通過系統的評價體系，我們可以得到關于這三種類型企業的企業家技術創新力的一般統計性結論，并分析具體原因。

依據評價指標體系建立遞階層次結構，并應用AHP法進行計算。由于計算工作量比較大，我們采用yaahp3．0版軟件，兩兩對比分為1、3、5、7、9五個標度，依次代表同樣重要、稍微重要（有優勢）、比較重要（有優勢）、十分重要（有優勢）、絕對重要（有優勢）介于其間則為2、4、6、8四個標度。

本文在寫作過程中共邀請10位專家參評評價的專家有：東北財經大學研究生院李時敏博士、東北財經大學工商管理學院韻江博士、東北財經大學工商管理學院李宇博士、南開大學國際商學院高玥博士、北京大學經濟學院博士后孫大鵬博士、遼寧大學經濟學院安玉興博士、遼寧省委講師團景曄楊博士、沈陽東軟股份有限公司方宏經理、大連東軟股份有限公司榮景松經理、遼寧立杰管理咨詢有限公司劉立博士。，專家之間并無協商，將整理后的打分情況輸入軟件，得出結果如表2所示。

由表2可以看出，（1）在企業家技術創新能力方面（R1），三種類型的企業家各有優勢，由于在我國的歐美企業往往是由外籍人員充當企業家的角色，他們對于中國文化的認識不足，在本土化方面存在劣勢，但是卻能夠著眼于全球市場和公司總體發展戰略，憑借雄厚的資本和對國際市場的把握識別機遇，并且具有良好的心理素質，不受太多行政約束；民營企業家往往是通過市場錘煉出來的，在心理素質和工作效率方面具有優勢，并且比較務實，但是常常受到個人素質的約束；大中型國有企業的企業家具有很高的個人素質，但是企業中出現的“所有者缺位”現象常常會挫傷企業家的積極性，制約企業家的冒險精神，對于市場機遇的反應也不靈活。（2）在企業家技術創新動力機制方面（R2），外資企業的企業家更加重視物質激勵和市場效應，除了豐厚的個人回報外，在產品市場、資本市場和企業家市場上的影響力也是最主要的動力；相比之下，民營企業家和國有大中型企業家創新成功后希望能夠得到更大的決策權力，這與我國企業家市場相對落后的現狀有很大關系。（3）在企業家技術創新決策力方面（R3），企業家技術創新的能力和動力不同的優勢和劣勢在與企業制度、市場環境與技術變量的博弈中表現出了對企業技術創新決策力的不同側重，外資企業的企業家對創新型人才的任用和對創新資源的支配上格外具有優勢，企業家在創新投入上有很大的自由度，并可以靈活任用對創新有幫助的人；民營企業往往是家族式的，因此果斷的決策和權力的集中度能夠保證企業的靈活性；國有大中型企業的情況同民營企業類似，但是由于企業更加制度化，因此在集中程度上不及民營企業。（4）在企業家技術創新環境方面（R4），外資企業的融資環境和技術更新速度以及創新人才的密度都要好于國內企業，相對而言國內企業在本土化上更有優勢，而在技術創新融資和產業技術更新等物質環境上尤為不足。

整體來看，外資企業的企業家技術創新力總體上優于國內的企業家，主要得益于得力的激勵措施、完善的市場機制和優越的技術創新環境。國內的民營企業家技術創新力也比較強，主要表現為較高的工作效率、勤奮進取的精神，并且掌握著企業的權力，對市場反應靈活決策果斷，但是外部激勵略顯不足，創新環境有待改善，尤其是融資渠道存在嚴重問題。國有大中型企業的企業家總體上活力不足，雖然個人素質普遍很高，但是技術創新動力不足，權力有限，決策的執行力不夠，同時技術創新環境有待加強，創新人才流失嚴重，可見，國有大中型企業提高創新力仍要從制度上尋求突破，避免企業家蛻化為企業的管家。

三、結 論

以上分析表明企業家技術創新力是由眾多復雜因素相互作用的合力共同決定的。對企業家技術創新力的界定是對技術創新理論體系關于技術創新主體論的一個有益的發展，企業家在技術創新中的重要角色和能動作用在企業家技術創新力中得到充分體現。企業家技術創新力評價指標體系的建立則是一個很好的分析平臺和分析工具，借助此平臺，可以比較兩個（或多個）企業的企業家技術創新力情況，無論是不同國家還是同一國內不同類型的企業，都可以對企業家的技術創新力做出較全面的對比，便于針對優勢和不足之處有的放矢地制定宏觀政策或實施微觀措施。

參考文獻：

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（責任編輯：楊全山）