擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪的司法認定

由于立法上對擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪的規(guī)定比較粗略，因此給司法機關(guān)對該罪的認定帶來了一些困惑。

1 犯罪主體是否包括單位

擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪的主體是否包括單位存在爭議。在實踐中，的確可能存在單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為。有種觀點認為，單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案時，既不能處罰單位，又不能處罰其直接主管人員與直接責(zé)任人員，此罪的主體包括單位沒有意義。但在筆者看來，這種觀點值得商榷。對于單位擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為，雖然不能直接追究單位本身的刑事責(zé)任，但是對單位直接負責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)以擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案罪論處。其原因是：雖然對于法律沒有明文規(guī)定為單位犯罪的，不能將其認定為單位犯罪，單位實施此罪不能追究刑事責(zé)任，但是這并不意味著其中負有責(zé)任的自然人可被放縱。其次，單位實施擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的行為與自然人實施的同樣行為相比，對國有檔案的管理秩序甚至具有更大的危害性。因此，對于單位所實施的擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的犯罪，如果情節(jié)嚴重就必須追究有關(guān)責(zé)任人員的刑事責(zé)任。

2 犯罪主體是否是特殊主體

一種觀點認為，這一犯罪主體應(yīng)為特殊主體。因為，在事實上只有國有檔案的管理人員才有可能成為本罪主體。只有國有檔案的管理人才能合法地接觸相關(guān)檔案，即只有他們才具有擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的前提條件。如果行為人采用盜竊、搶奪等非法方法獲得國有檔案后再出賣、轉(zhuǎn)讓，則可能成為其他犯罪了。在筆者看來，這一犯罪的主體仍然是一般主體，不能將其理解為特殊主體。刑法并沒有將這一犯罪規(guī)定為特殊主體，雖然在實踐中這些犯罪主要是由檔案管理人員實施的，但不能否定在實踐中的確存在通過非法手段獲得國有檔案爾后出賣、轉(zhuǎn)讓的情況。這種行為對國有檔案的特殊管理秩序與特殊主體所實施的擅自轉(zhuǎn)讓、出賣行為并沒有本質(zhì)上的區(qū)別。因此，行為人對檔案的控制是否合法并不影響犯罪主體的認定。

3 國有檔案的范圍有多大

3.1 國有檔案是不是僅指所有權(quán)屬于國家的檔案?一般來說，國有檔案是指歸國家所有的檔案，也就是由國家檔案部門、國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體和其他組織保管的、所有權(quán)屬于國家的檔案。同時，《檔案法》第16條規(guī)定：集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，國家檔案行政管理部門在必要時可以收購或者征購，檔案所有者也可以向國家檔案館寄存或者出賣。因此，對于原屬集體或個人所有的檔案，如果為國家所收購或征購，或者為原所有人出售、捐贈給國家的，當(dāng)然也是國有檔案。

寄存于國家檔案館的集體和個人所有的、對國家和社會具有保存價值或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，雖然其所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移給國家，但從刑法第91條第3款的規(guī)定(在國家機關(guān)、國有公司、企業(yè)、集體企業(yè)和人民團體管理、使用或者運輸中的私人財產(chǎn)，以公共財產(chǎn)論)來看，雖然這種檔案的所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移給國家，但由于在國家檔案行政管理部門的管理之下，應(yīng)當(dāng)視為國有檔案。據(jù)此，國家保管的非國有檔案也應(yīng)視為國有檔案。

3.2國有檔案包不包括它的復(fù)制件?探討國有檔案的復(fù)制件是否屬于國有檔案，要求我們明確檔案的本質(zhì)屬性。只有弄清了它的本質(zhì)屬性，才有可能正確認識這一問題。吳寶康教授主編的《檔案學(xué)概論》明確指出：“檔案是歷史的原始記錄，或說原始的歷史記錄，這是檔案的本質(zhì)屬性”，“檔案在與其他事物相比較而存在的過程中所顯示的獨有特性，就是原始記錄性”。由此可見，檔案是一種以不同的物質(zhì)載體形式包含的歷史記錄，國家對檔案的保護主要就是對檔案所記載信息的保護，復(fù)印件在內(nèi)容、字跡、形狀等各個方面都是原本的再現(xiàn)，強有力地證明了某種歷史事件客觀與真實的存在。所以，檔案復(fù)制件必須與原件一樣受到刑法的同等保護。事實上，我國《檔案法》第17、18條，《檔案法實施辦法》第18條對此都有相關(guān)規(guī)定。

4 什么情節(jié)可以被認定為“情節(jié)嚴重”

所謂“擅自”，是指行為人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，不經(jīng)請示批準或者雖經(jīng)請示但未獲批準，而自作主張，將自己無權(quán)支配的國有檔案出賣或轉(zhuǎn)讓給他人，所謂“出賣”，是指行為人為了謀取經(jīng)濟利益而將國有檔案出賣與他人。所謂“轉(zhuǎn)讓”，是指行為人將國有檔案出讓、移交或者贈送給他人，所以，以下情況可以被認定是“情節(jié)嚴重”的：一是行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓具有重大價值的國有檔案：二是行為人多次擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案的；三是行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓大量國有檔案：四是行為人擅自出賣、轉(zhuǎn)讓國有檔案給國家、社會或者他人利益造成重大損失：五是其他性質(zhì)惡劣，造成嚴重后果的行為。

(作者單位：上海大學(xué)法學(xué)院)