人力資本、技能資本與技能經濟及其相互關系

摘要：“三農”問題的核心問題是農民問題，尤其是農民收入問題。當代經濟、社會發展的實際狀況以及人力資本和經濟增長理論的研究都表明，人力資本投資與經濟發展和社會進步存在著緊密的聯系。大力發展技能經濟、提高中國農村人力資本投資特別是技能資本的投資是實現中國農民收入持續快速增長的根本途徑，是建設社會主義新農村的關鍵所在。

關鍵詞：人力資本；技能資本；技能經濟

中圖分類號：F249.21 文獻標識碼：A 文章編號：1003－7217(2008)03－0120－04

一、技能資本與技能經濟

人力資本是指體現在勞動者身上的、以勞動者的數量和質量表示的非物質資本，表現為勞動者在一定時間內所具有一定的健康體魄、操作技能和勞動熟練程度。一般被理解為通過人力資本投資形成的、蘊含在勞動者身上并能夠為其使用者帶來持久性收入來源的勞動能力。勞動者技能和熟練程度的差別，就是人力資本質量的差別。一個社會人口和勞動力的多少，預示著人力資本存量的豐裕程度。

人力資本是一種資本，是勞動者收入增長的源泉；人力資本凝結在所有者身上，不能分離，因此與物質資本不同，不具有轉讓和繼承性；人力資本主要的含量是知識和技能，具有累積效應。由于知識的積累，其使用過程也就是知識增長、更新和人力資本開發、擴張過程，因此人力資本具有收益遞增效應；人力資本投資直接轉化為勞動者的素質，人力資本水平高，則勞動者的素質高，人力資本水平低，則勞動者的素質低。人力資本、技能資本與技能經濟既相互聯系、相互依存、相互促進，又具有各自的獨特性，技能資本是人力資本的組成部分，是人力資本最核心最直接的表現形式，而技能經濟是技能資本的直接表現。

(一)技能資本及其特征

本文旨在研究在當前我國新農村建設的背景下，農民技能與農村經濟發展之間的內在關系，從而探索實現中國農民收入持續快速增長、建設社會主義新農村的根本途徑。因此，將人力資本中最具有增值作用、與增加我國農民收入最為息息相關、在農村經濟增長中起著最為關鍵作用的技能作為單獨的研究對象，稱為技能資本。作為人力資本的組成部分，技能資本可定義為：“由教育和培訓等學習形式投資而形成的凝聚在人體內的知識、經驗、技術和能力”。可以認為：技能資本是作為一種生產要素而存在于人體內的具有經濟價值的所有知識、經驗、技術和能力的總和，能為其投資者現在和未來帶來一定量的收入流。

技能資本和其他非技能資本一樣，都是一種生產要素。技能資本的投資主體可以是個人，也可以是公司或社會，但不管是誰，它都需要投資才能形成，并都能為其投資主體帶來未來收益。

技能資本的基本特征有以下幾個方面：

(1)附著性。這是技能資本的根本的首要屬性。主要因為技能資本是凝結在特定的人身上的技能，這種資本與其天然的所有者或載體的個人須臾不可分離。這種和載體的不可分離性決定了在非奴隸制條件下，技能資本的所有權天然的屬于其載體，人的一切體能和智慧都依附于活生生的人而存在，而且以人具有勞動能力為條件。同時，由于技能資本只有在生產勞動中，與物質資本相結合，通過改變物質資本的形態或運用物質資本，才能將自己的價值，轉移到新的產品或使用價值中，并創造出新的價值。所以，技能資本表現出強烈的對物質資本的依賴性。

(2)私有性。正是由于技能資本的依附性特征，決定了技能資本的產權的私有性。對于技能資本而言，所有者只能是個人，即技能資本具有私有性。存在于某一特定個體身上的技能資本會隨著該個體的消亡而消失，不能直接繼承，只能通過學習來獲取。勞動者不僅要始終保持對技能資本的私有權，而且也必須承認這種私有權。

(3)積累性。一般而言，機器、設備和廠房等物質資本一旦通過投入生產出來，便被定型和凝固化，非到使用終了通常不會發生實質性改變與更新，只會隨著不斷使用而消耗、減少和貶值。技能資本投資則不然。在人的一生中，其技能資本的形成不是通過一次性投資單獨完成的，而是連續不斷的多次投資行為的結果。所以隨著教育的投入、培訓的費用的增加和不斷的使用(“干中學”)，技能資本會不斷增加。并且可以根據社會經濟對技能資本的供求變化，不斷地調整投資內容與方向，改變自己的技能資本結構。

(4)層次性。既然技能資本是人們具有的各種技能的總和，那么技能資本就會因為人的能力、知識的差異，呈現出明顯的層次性。舒爾茨在論述人力資本時，認為人的能力呈現出以下層次性：學習能力、完成有意義工作的能力、進行各項文娛活動的能力、創造力和應付非均衡的能力。馬克思指出：“要改變一般的人的本性，使它獲得一定勞動部門的技能和技巧，成為發達的和專門的勞動力，就要有一定的教育或培訓”。這說明了改變技能資本層次的途徑。

(5)生命周期性。技能資本是人的附屬物，但人有生命周期的限制，這就決定了技能資本的生命周期性。只有當人達到一定年齡時，技能資本的形成才會開始；到一定年齡后，技能資本的生產就會停止，如步入老年以后，就不再進行技能資本的生產；而到死亡以后，技能資本又全部消失。

(6)流動性。流動是技能資本的重要屬性之一。技能資本是無形資產，是可開放的資源。在當今社會，技能資本的流動已打破時空和地域的界限，不僅在地區間流動，而且在國際間流動。與物質資本相似，技能資本的增值同樣需要流動才能實現。技能資本流動一般表現為兩種形式：其一是技能資本在特定的環境條件下尋找與自己相適宜的有效釋放形式，產生價值；其二是技能資本在原有環境條件下不適宜，通過流動打破靜態，尋找新的合適的機會。

(7)創新性。技能資本的創新性源于人的主觀能動性和技能資本特殊的使用價值。技能資本能夠創造新的價值，并因為人的能動性而使技能資本的內容不斷更新，其更新過程本身就包含了學習已有技能和創造新的技能兩個環節。

3、技能資本的表現形式

技能資本是無形的，它存在于個人掌握的經驗、技術、能力和知識中，表現為勞動者的技能經驗和受技能教育程度。

作為人力資本的組成部分，技能資本擁有人力資本的基本特征，之所以將技能資本獨立于人力資本進行研究，是因為相對于其它非技能資本的人力資本(如道德、健康等)來說，技能資本更具有增值作用，技能資本在經濟增長中起著關鍵作用，它是人力資本的重要表現形式。

(二)技能經濟理論與特征

技能經濟是以技能為基礎的經濟。它是建立在技能的生產、分配和使用基礎之上的經濟，按其本來意義內容而言，技能生產是技能的獲得途徑，包括技能的學習和技能創新，技能獲得后因為社會生產和生活的不同需要而分配于各個領域加以使用、消費，即技能的擴散過程。

技能經濟的特征表現為：

(1)技能資本化。在傳統經濟中，決定企業生存與發展的主導因素是物質資本和貨幣資本，在生產過程中通過對物質資本和貨幣資本的使用，使企業增加財富，獲得剩余價值，因而物質資本和貨幣資本所有者理所當然占有剩余價值。

而對于技能經濟而言，由于在生產過程中，物質的作用減弱，技能的作用增強，使得技能在生產中的投入越來越重要。技能所有者，亦可以以其技能為資本來投資，從而占有企業剩余價值。

(2)資產無形化。技能經濟的一個突出特征就是資產從有形向無形發展，無形資產的作用日益提高，其中尤以人才資源為主，雖然人是有形的，但人所掌握的技能是無形的，人的主觀能動性和創造力是無形的。因此，誰擁有了具有高新技術和現代化知識能力的人才，誰就占有了創造更多剩余價值的資產資源。

(3)增值性。社會新的財富的形成是一定經濟時代與一定的生產方式相聯系的。在傳統經濟中，創造新社會財富(價值)的主要生產要素是先進的機械力，尤其是工業經濟的成熟期，以機器為主的機械力勞動成為社會財富基本的創造形式；而在技能經濟中，技能作為重要的生產要素參與經濟運行，產品的生產方式和社會財富的形成直接與技能掛鉤。技能資本作為無形資本在生產中可以重復使用，產品投放市場后，能獲得較多的利潤。

二、人力資本、技能資本與技能經濟的相互關系

人力資本是勞動者收入增長的源泉，其投資形式主要有正規教育、技能培訓、勞動力流動和衛生保健。技能資本是人力資本的組成部分，是指人力資本中直接作用于技能經濟的那部分資本，相對于非技能資本而言，技能資本更具有增值作用，其獲得途徑與時效更具有靈活性，其效果更直接，是人力資本的重要表現形式。在技能的生產、分配和使用基礎上發展產生技能經濟。人力資本與技能資本以及技能經濟的相互關系見圖1。在我國現有教育模式中，廣泛存在的是“應試教育”，學生“高分低能”，它一般不直接形成技能資本，從學校回到農村后，無法適應農村發展和從事非農就業的需要，造成教育資源的浪費和農村人力資源的閑置。從人力資本、技能資本與技能經濟的相互關系中可以清晰地看到教育改革和農村技能教育與培訓的至關重要性及其勢在必行。

三、農村勞動力與增收能力

農村勞動力是指鄉村人口中勞動年齡以上(男：16～60周歲、女：16～55周歲)能夠參加生產經營活動的人口總體。農民收入水平主要體現在家庭勞動力創造財富的能力大小，從理論上講，是農村人力資本的差異導致了收入水平差異。如前所述，美國經濟學家，諾貝爾經濟學獎金獲得者舒爾茨(TheodoreSchults，1982)認為，人力資本體現在人的身上，表現為人的知識、技能、資歷經驗和熟練程度，即表現為人的素質。針對促進農民增收，縮小城鄉差距這一論題，我們把農村人力資本在增加收入方面的能力，稱作為農村勞動力增收能力。勞動力增收能力主要包括：現代農業生產能力、農產品市場交易能力、外出務工擇業(就業選擇)能力、創業開拓能力和應對風險能力等五個方面。

現代農業是采用現代科學技術、運用現代工業裝備、推行現代管理理念和方法的農業綜合體系。現代農業生產能力主要指農村勞動力在農業生產中具有掌握先進的農業技術、使用先進的農業設備、不斷更新自己的生產方式和采用新品種的能力，也就是農民依靠現代科學技術改造傳統農業的能力。

農產品交易能力包括產品市場信息的獲取、交易方式選擇、交易談判技巧、產品推銷和資金結算等多方面的內容。產品市場交易能力是農業增收的保證，缺乏必要的市場交易能力必然會限制農業生產的發展，制約農民通過家庭經營獲得收入潛力發揮。

從理論上講，就業能力主要包括文化水平和勞動技能。因此，就業選擇能力主要指農村勞動力轉移過程中對從事的工作的選擇能力。從目前的狀況來看，農村勞動力要想實現增收，僅僅依靠從事農業也是一件非常困難的事情。所以，農村剩余勞動力就要從農業轉向非農產業。在轉移的過程中，如果農村勞動力沒有很強的就業選擇能力，很難在激烈的勞務市場競爭中選擇一個收入較高的行業。也就是說，從事非農產業雖然是農民增收的一個有效途徑，但要想使這個途徑發揮其應有作用，還要求農村勞動力具備較強的就業選擇能力。

創業開拓能力是指農村勞動力自己開創事業的能力。在外出務工的農村勞動力當中，也有很多是憑借很強的創業開拓能力，自己在某一個領域開創了一片屬于自己的事業。大部分的農村勞動力由于文化水平不高，對市場規律和各種職業技術了解甚少，要讓其自己創業，難度較大。不斷提高農村勞動力創業開拓能力，使其能夠通過獨立創業，才是實現增收的最終目的。

在經濟學上，風險是指某種不利事件或損失發生的概率及其后果的函數。換言之，即指人們因對未來行為的決策及客觀條件的不確定性而可能引起的后果與預定目標發生多種偏離的綜合。應對風險的能力是勞動力承受和抵御各種風險的集中表現。農業屬于弱質產業，在面對自然風險和市場風險雙重風險的考驗下，農村勞動力應對風險的能力就顯得尤為重要。同樣，從事非農產業甚至自己創業，風險也是難以避免的。面對風險，生產者的抉擇至關重要，農村勞動力如果缺乏冒險精神，不能承受任何風險，很難快速增加收入。

四、技能資本與農村勞動力增收能力要素

決定農村勞動力增收能力的要素可以歸納為5個方面：一是性別。男性和女性在增收能力方面表現出明顯的差距，往往男性增收能力較強；二是年齡。一般而言，年齡越長，經驗越豐富，越能形成增收能力。但是，同時年齡越長，接受知識越陳舊，接受新技術越困難，往往容易失去增收機會，同時隨著年齡的增長，體力也會下降，不能勝任繁重的體力勞動。三是受教育年限。受教育年限越長，勞動力掌握的知識豐富，能夠把握機遇，勝任一些較為復雜或需要一定技術的工種。四是外出打工經歷。有外出打工經歷的農村勞動力，往往思想開放，容易接受新事物，能夠較好地把握機遇，獲得較高收入。五是就業自信心。有就業自信心可以體現為勞動者的一技之長，或者有長期的就業經驗，有自信心者往往容易把握機遇，獲得較高的收入。這種能力是長期形成的結果，成為農村勞動力增加收入的主要要素。5個增收能力和5個增收能力要素之間的關系可以用圖2表示。

人力資本理論為研究技能資本理論、技能經濟理論及其如何促進農民增收提供了重要的理論依據。對技能資本概念、特征及表現形式和技能經濟理論與特征的研究反映了農民擁有技能資本的至關重要性。人力資本與收入分配、技能資本投資與農民收入增長是一種正向的關系，勞動者個人及其家庭在文化、技能方面的素質決定其收入分配高低，技能資本使農民的增收能力要素可歸納為5個增收能力和5個要素，即現代農業生產能力、農產品交易能力、就業選擇能力、創業開拓能力和應對風險能力與5個要素即性別、年齡、受教育年限與技能培訓、外出打工經歷和就業自信心。