人文經濟學的理論淵源、演進軌跡和發展趨勢

摘要：伴隨著對經濟學中的“數學邏輯形式主義”和“工具理性”趨勢的質疑和抵制，一股以呼喚人文關懷或回歸人文精神為基本宗旨的經濟學思潮悄然興起。這股被稱為人文經濟學的理論或學術思潮正以一種低調但卻相當穩健的姿態拓展自己的生存空間，并在多個層面對主流經濟學形成強有力的挑戰。本文對人文經濟學興起和產生的背景進行了剖析，并試圖對人文經濟學的理論演進和發展動態進行了描述和勾勒，在此基礎上對人文經濟學的理論淵源、理論范式、方法論上的特點、對現行主流經濟學的挑戰及其演變趨勢進行了評析和預測，最后對經濟學未來發展形態進行分析和評論。

關鍵詞：人文經濟學；科學理性；人文關懷；人道主義

中圖分類號：Ｆ019文獻標識碼：Ａ文章編號：1003－854Ｘ（2008）01－0016－04

學術界一般認為，源于西方的主流經濟學，產生和形成于19世紀末至20世紀初。 英國的經濟學家馬歇爾把當時西方經濟學中各種流行的觀點整合在一起，以折中的方法重新構建了經濟學的體系。從此，被稱為新古典經濟學的西方主流經濟學正式誕生了。新古典經濟學以馬歇爾的經濟學說為核心，在經歷了20世紀30年代那場席卷整個西方世界的經濟危機后，又加入了以凱恩斯理論為核心的宏觀經濟學的內容。自此，完整意義上的西方主流經濟學便以強勁的勢頭逐漸擴張以及進一步完善自己的學科疆域，并在數理形式方面取得了突飛猛進的成就。到了20世紀中期，保羅·薩繆爾森的數理性研究更成為現代經濟學研究的專業樣板①。作為集現代經濟學之大成的當代最有影響的經濟學家，保羅·薩繆爾森的經濟學研究范式對現代經濟學朝著數量化方面的發展顯然起了示范、推動和促進作用。現今的主流經濟學在分析方法上更是高度數理化和技巧化，如動態規劃和最優控制論已被引入現代經濟學的分析方法中，一些在高等數學中也屬于相當前沿的理論和方法也被運用到經濟學的分析之中。現代經濟學的這種“數學邏輯形式主義”也成為它區別于其它社會科學的重要特征。

伴隨著對經濟學中的“數學邏輯形式主義”和“工具理性”趨勢的質疑和抵制，一股以呼喚人文關懷或回歸人文精神為基本宗旨的經濟學思潮悄然興起，這股被稱為人文經濟學的理論或學術思潮并未像當初的信息經濟學或新制度經濟學那樣，在短期內以其高調的姿態對主流經濟學形成強有力的沖擊并迅速形成一種理論時尚；相反，人文經濟學正以一種低調但卻相當穩健的姿態發展并進一步拓展自己的生存空間，并在多個層面對主流經濟學形成強有力的挑戰。由此引發的一個根本命題便是現代經濟學中應不應該包涵人文精神或人文關懷，或者經濟學中的科學理性與人文精神的應該是怎樣一種相互關系。顯然，這關系到經濟學的未來發展形態。

一、主流經濟學的缺陷與人文經濟學的興起

主流經濟學的本質是實證的，它關注的核心是效率問題。主流經濟學在追求效率目標的過程中，基本上將公平問題或人文關懷排除在研究視野或范疇之外。在高度數理化方法的裝飾和支撐下，所有經濟人的行為被納入一個在一定約束條件下求效用函數或目標函數最大值的模式，這樣，主流經濟學在邏輯上就具有內部一致性。但是這種理論范式卻忽略了人的社會屬性和不同的偏好，將作為決策主體的、具有個體差異和不同偏好的人簡單物化為高度統一的“經濟人”，這便使經濟學的研究結論在很大的程度上脫離了人的社會屬性和復雜偏好。順著主流經濟學的理論范式和邏輯思路，我們可以得出這樣的結論：假如一個經濟效率或績效的取得必需犧牲社會公正和人文關懷，那么為了取得這種效率或績效就必須做出這樣的犧牲。因此，現代經濟學的根本缺陷，就是人文精神的缺失。為了讓市場“出清”或“均衡”，我們曾經看到過牛奶被倒入大海，冬衣被人為毀掉，盡管有著大量的貧困者仍然衣不蔽體、饑腸轆轆地掙扎在生死線上。我們很難保證類似的悲劇不再在這個世界重演。針對社會公正和人文關懷的缺失，倫敦經濟學院的麥格納德·得賽曾一針見血地指出：“正如凱恩斯所言，一個經濟體完全可能在千百萬人失業的狀態下處于均衡，阿馬蒂亞·森也指出，一個運行良好的市場經濟也可能導致千百萬人的死亡。”②

這樣看來，主流經濟學的效率至上的單維目標并不能解決所有的經濟問題，因此，呼喚人文精神和主張人文關懷的人文經濟學便應運而生。

應該說，經濟學在其誕生之時是帶有著濃厚的人文情懷的。所謂人文，原指人類社會的各種文化現象。而人文主義則是文藝復興時期的主要思潮，它反對宗教主義和中古時期的經院哲學，提倡學術自由，主張思想自由和個性解放，肯定人是世界的中心。人文的特點是包含價值的規定性，即好與壞、善與惡、美與丑等。在科學主義看來，人文具有不可證實性，因而難以控制和量化③。早期的人文經濟學倡導者們并不是在否定經濟自由主義的基礎上建立自己的學說的，相反，大多數人文經濟學的倡導者是在認同經濟自由原則的基礎上建立人文經濟學理論體系的。在20世紀初和中期，人文經濟學思潮在地理上的分布有三個中心：法國的巴黎、德國的慕尼黑和波蘭的洛布林④。這三個地方薈萃了當時人文經濟學的代表性人物。這個時期的人文經濟學倡導者和推動者們從古典哲學、現象主義哲學和存在主義哲學中吸取了大量的學術營養，對人類生活的根本問題和人類的終極目標進行了深入的分析。雖然這些分析并不完全基于經濟學的范式或角度，但是這些思想家們提出的學術主張和觀點卻大大推動了人文經濟學的進一步發展。這些代表性的人物有：伊曼紐爾· 牟尼亞、厄米爾·布拉納、馬克斯· 史徹勒、卡洛·瓦迪拉⑤、捷柯斯·馬理藤、嘎布里爾·馬索爾等。盡管這些學者在若干方面存在分歧，但他們都有一個共同信念，這就是：人在任何時候都因其自身的理由而存在而不應被當作達到某種目的工具，人的尊嚴應該在政治、經濟、文化、社會等領域都得到尊重。這實際上就是強調以人為本，人不能被物化，不管以何種方式或理由。盡管這些思想家和另外一些具有人文思想的經濟學家撰寫了許多充滿人文情懷和人文思想的文章和著作，但人文經濟學20世紀上半葉仍舊沒有產生深刻而廣泛的學術影響。

對人文經濟學的復興或回歸做出杰出貢獻的一位當代經濟學家就是1998年獲得諾貝爾經濟學獎的阿馬蒂亞· 森。諾貝爾經濟學獎委員會在公布阿馬蒂亞· 森獲獎原因時指出，阿馬蒂亞· 森“在重大經濟問題的討論中，再度注入了倫理層面的思考”。“倫理層面”就是以人文精神為核心，包括了對人性的關懷、社會公平的普及、人類福祉的提升以及免予饑餓病痛等等的價值判斷⑥。阿馬蒂亞· 森的一個重要觀點就是，ＧＤＰ的增長與人民的福祉沒有必然的關系⑦。在回答記者提問時，阿馬蒂亞· 森曾說，他這一生當中最重要的工作，就是“力圖恢復經濟學誕生之初所包含的人文傳統，而這種人文傳統卻被后來的正統經濟理論所埋沒”⑧。阿馬蒂亞· 森獲得諾貝爾經濟學獎的意義，不僅僅是對他本人學術成就和貢獻的肯定、認同和嘉獎，更重要的意義在于主流經濟學界對人文經濟學的關注和認同。

二、人文經濟學的理論淵源和哲學基礎

人文經濟學最早的理論淵源就是盛行于文藝復興及啟蒙時代的歐洲的人文主義思潮，其實，經濟學恰恰就是在這種理論思潮中誕生的，因而前古典和古典時期的經濟學深深地打上人文主義的烙印。人文主義本是歐洲中世紀末期新興市民階級反封建的社會思潮，14世紀源于意大利一些沿海城市，15－16世紀遍及西歐。主要代表有但丁、佩脫拉克、達芬奇、愛拉斯謨、蒙臺涅等。人文主義者從人性論出發，提出了私有財產、天賦人權不可侵犯以及自由競爭、自由性愛、尊重知識、尊重科學、發展教育等要求，主張把全部注意力由神的世界轉向屬人的世俗世界。最初的人道主義從抽象人性論出發，離開人的社會性、歷史性去尋求純粹的人的本性或本質。但是，人道主義的內涵也處于不斷的發展變化當中，其理論主張和內涵也隨著人道主義本身的發展而不斷地豐富和成熟。后期的人道主義在強調人的自然屬性的同時，也逐漸關注和重視人的社會屬性和歷史條件的限制。人文主義的突出特征就是強調人的尊嚴和價值，將尊重人的尊嚴、實現人的價值作為首要目標放在一個至高無上的位置，貫穿整個人文主義理論的核心思想就是以人為本，承認人的復雜需求、呼吁政府政策中體現出人文關懷精神。

經濟學在經歷了邊際革命和馬歇爾大綜合之后，已經發展出相當完美的理論體系和分析框架，在一系列嚴密的假設條件下，市場均衡的存在性、穩定性和唯一性已能用數學的方法加以證明。看不見的手自動調節市場并通過市場信號（價格）顯示引導資源的最佳配置從而使市場進入均衡這樣的理念已深入人心，主流經濟學將這樣的理念理論化、模型化，并將之推崇到一個至高無上的地位，使之成為主流經濟學的核心理論。

然而，市場非均衡、市場失靈、生態遭破壞、環境被污染、貧富差距拉大、市場經濟中人性的異化以及社會的可持續發展遭受嚴重挑戰的客觀現實，使包括主流經濟學家在內的許多經濟學家苦苦地思索和探討著應對策略。對此，人文經濟學給出了與主流經濟學完全不同的解決方法。主流經濟學應對市場失靈及其他社會經濟問題的基本方法是主張政府以恰當的方式干預經濟，建立起市場經濟的法律約束體系，在維護經濟自由的前提下，使市場經濟成為一個“受約束的經濟”。在面對市場失靈以及其它社會經濟問題，人文經濟學主張以道德約束力量來規范市場，賦予市場經濟以人道主義關懷。推而廣之，人文經濟學將人與自然的和諧、經濟社會的可持續發展作為重要的問題加以研究。

三、人文經濟學的方法論

人文經濟學首先在方法論上與主流經濟學存在著較大的差別，這些差別使人文經濟學一開始便以一種有別于主流經濟學的理論范式出現，并在方法論上對主流經濟學形成挑戰。

人文經濟學在方法論這一層面與主流經濟學有著較大的區別：

1． 關于經濟學的基本宗旨。主流經濟學認為，經濟學本質上是實證的，因此，經濟科學的基本任務是解釋經濟現象，預測經濟發展趨勢，在此基礎上提出以優化資源配置效率為基本目標的政策建議。人文經濟學則認為，經濟學的基本宗旨仍舊是解決人的基本問題——人的基本權利、人的生存和發展，進而解決整個人類社會的可持續發展問題。經濟社會的發展應與人的生存和發展相和諧，一切違背或漠視人的尊嚴、權利和進一步發展的事實或趨勢，在人文經濟學看來，都是應該阻止或改進的。因此，經濟學的最高宗旨就是使人的尊嚴得到尊重，基本權利得到維護，人的全面發展得到促進。軍備競賽和盲目的填海修路都可以導致ＧＤＰ的增長，然而這樣的增長卻不一定能增進人民的福利，因為這樣的增長偏離了以人為本的目的。威漢·羅普克認為，必須允許法律去修正市場經濟中的缺陷和不足，只有這樣，人類才不會被剝奪基本的生存權利和條件⑨。而人文經濟學的目的恰恰是要引導經濟社會步入一個可稱為人文經濟的和諧社會。

2． 關于經濟學研究的核心問題。主流經濟學將資源配置的效率作為核心問題加以研究，盡管由于芝加哥學派的加里·貝克爾等人的努力與貢獻，主流經濟學的研究范疇已大大拓展，但資源配置效率作為經濟研究的核心問題的地位并沒有受到太大的沖擊或動搖。換言之，主流經濟學關注的核心問題是效率，而在很大程度上忽略了社會公平問題。在人文經濟學看來，一個缺乏公平的社會，顯然不是一個和諧的社會，處于不和諧社會中的人，其生存價值和尊嚴顯然不能得到合理的體現，因而人文經濟學明確地將公平問題擺在首位。換言之，人文經濟學主要研究如何才能更好地構建一個和諧、公平的經濟社會。道德、法律、文化、社會傳統等在主流經濟學被當作外生給定的因素，在人文經濟學中成為影響效用函數的重要內生變量。主流經濟學具有單維目標函數的特征，其基本范式就是“在約束條件下追求效率目標的最大化”，而人文經濟學則具有多維目標函數特征，其基本范式是先建立多維目標體系，在這個多維目標體系中包括個體的人對自身福利水平的主觀判斷、社會經濟效率、社會公平程度、道德水平等基本因素，再在約束條件下追求這個多維目標函數的最大化。顯然，要將一個多維目標體系最大化，其復雜程度遠遠高于單維目標的最大化。

3． 方法論上的個人主義。方法論上的個人主義（ｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｉｃａｌ ｉｎｄｉｖｉｄｕａｌｉｓｍ）認為，一切社會現象都應追索到它們的個人行為基礎，都必須從個人的角度來分析和闡述。個人的目的和偏好是經濟學分析的出發點和基礎，必須把個人的目的性放在首位。其實，亞當·斯密認為個人的逐利行為在客觀上會促進全社會福利的提高，這實際上就隱含著方法論上的個人主義。不同的個人具有不同的目的和偏好，因而不同的個體有著不同的效用判斷體系。換言之，在給定條件下，同一政策的實施可能會導致社會成員不同的福利效應。從這一邏輯出發，政府的政策必須以人為本，承認人的個體差異。只有個人自己才是本身“效用”的最佳判斷者，任何其它方都無法準確判斷自己的效用水平。人文經濟學方法論上的個人主義，主要體現在行為主體的偏好以及福利標準或效用判斷的差異性上。人文經濟學認為，經濟分析應始于經濟活動中的個人，同樣終結于經濟活動中的個人。即經濟分析應關注具有不同文化背景、條件和偏好的個人的需求，并以這些不同個體需求被滿足的程度的高低來衡量經濟績效好壞，而不是以物化或量化的產出增量來衡量經濟發展水平。

4． 主觀主義和規范主義學派經濟學。主流經濟學強調實證性和客觀性。所謂實證性，就是揭示經濟現象背后的真實原因，做出“某種東西實際上是什么”這樣一個實證判斷。而客觀性即指效率的判斷有一個客觀的標準，亦即資源配置效率的高低可以由一個客觀的標準來決定，或者用一種具體的方法進行量化評估。從這一邏輯出發，任何經濟現象都是某些變量導致的結果，在約束條件下將這些變量進行最優化組合便可導致最優的經濟績效。在給定條件下，變量的最優組合是唯一的。主流經濟學所強調的實證性和客觀性實際上就是均衡的存在性、穩定性和唯一性。人文經濟學理論則將經濟學定位為主觀主義和規范主義學派經濟學，而主觀主義和規范主義學派經濟學又是方法論上的個人主義的衍生物。個人的偏好、能力和環境條件都不同，因而，不同的個人有著不同的愿望、知識和對事物的不同理解。任何外部觀察者都不能確定社會福利的各種狀況，只有個人自己才知道它們自己的效用。因此，必須給個人以充分的選擇自由。另外，人文經濟學認為必須對政策的效應做出基于自身認識和理解的價值判斷，即做出“某種東西應該是什么”這樣的價值判斷，但這種判斷標準并不是唯一的，也不是客觀的，因為人對客觀世界的看法本身就具有很強的主觀色彩。

5． 關于市場經濟活動中的“經濟人”范式。主流經濟學認為，市場經濟中的個人總是出于利己心在約束條件下追求自身利益的最大化，這就是所謂理性“經濟人”（Ｈｏｍｏ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｕｓ）范式。以杰文斯、瓦爾拉斯、門格爾等為代表的新古典經濟學家們運用自然科學和數學的方法對經濟人模式作了近似苛刻的限定，將經濟人假設嚴格公式化、模式化，以致于引起了一系列的爭論。從20世紀40年代開始，以西蒙為首的經濟學家對經濟人模式進行尖銳地批評，并提出了“有限理性（Ｂｏｕｎｄｅｄ Ｒａｔｉｏｎａｌｉｔｙ）”的概念。賴本斯坦因也認為，只有在壓力極大的情況下，人們才會采取極大化行為，而一般情況下，人們只是把一部分精力用于決策，同時也依賴于慣例規范等方面。因此，個人的行為努力并不是一個常量，并不總是追求最大化⑩。人文經濟學在吸收了西蒙的“有限理性”概念以及賴本斯坦因理論的學術營養的基礎上，繼續對“經濟人”范式提出質疑并發出挑戰。人文經濟學認為，“經濟人”范式并不能解釋市場經濟活動中行為主體的全部動機。即使在市場經濟十分發達的西方國家，仍然可以觀察到助人為樂、熱心公益、舍生取義、見義勇為這樣的現象，這是“經濟人”范式無法做出圓滿解釋的。 阿馬蒂亞· 森認為，“為了更好地理解投票選舉、捐贈公益事業、照顧年老親屬這樣的行為，我們必須將同情心、責任感這樣的概念考慮在內”{11}。在人文經濟學的理論范式中，作為交易主體的個人除了自利心和有限理性之外，同時也具有與他所處社會的道德環境或主流的價值體系相吻合的正常的責任心、榮譽感、是非觀、同情心、道德觀等，后者同樣影響交易主體的交易行為。

四、結論性評論

主流經濟學中的人文精神的缺失為人文經濟學的興起和發展提供了有效的空間。人文經濟學的回歸過程實際上是對主流經濟學不斷發起挑戰的過程。人文經濟學關注的領域恰恰是主流經濟學所忽略的領域，人文經濟學試圖解決的問題恰恰是主流經濟學暫時無法解決的問題，僅僅從這一點著眼，人文經濟學的興起和發展就具有重要的理論和現實意義。

雖然在很多方面人文經濟學對主流經濟學發起挑戰，但這些挑戰主要集中在研究方向、研究重點和方法論方面。人文經濟學并沒有否認主流經濟學所推崇的核心理論，相反，人文經濟學十分認同自由市場經濟的機制，但是，對這種機制在一定條件下的失靈和偏差進行了不同于主流經濟學范式的研究和探討，并給出了一些具有理論和現實意義的解決方案。換言之，在對自由市場經濟認同這一點上，人文經濟學與主流經濟學是一致的。但人文經濟學試圖給市場經濟注入人文因素，賦予市場經濟以人道主義。

人文經濟學的基本宗旨實際上就是企圖在經濟科學與道德科學之間找到一個交叉點或連結點，使經濟學在解決效率問題的同時，也能體現出人的道德規范與訴求，體現出人道精神和人文關懷。人文經濟學的一個突出特征就是它構建起一個以人文精神為核心的價值判斷體系，再在這個基礎上對研究的經濟問題做出自己的價值判斷，并將這種價值判斷轉化為政策主張或建議。這樣，它對主流經濟學的實證性和客觀性就進行了革命性的顛覆。主流經濟學也在實證研究的基礎上提出自己的政策建議，但這種政策建議是效率導向的，而人文經濟學的政策建議則是人文導向的。

人文經濟學對人性的判斷和定位無疑比主流經濟學中的“理性經濟人”假設更進了一步，或者說前者更能反映行為主體復雜的生理屬性和社會屬性，但人文經濟學在此基礎上提出的充分依靠道德的力量而不是法律的力量來規范市場運行的主張卻充滿了理想主義的色彩。顯然，這種主張是“性善論”的衍生物。從邏輯上看，“性善論” 存在的前提條件是“有效的獎賞和懲罰機制”。從理論上講，“有效的獎賞和懲罰機制”是有可能在重復博弈中自發產生并自我完善的，但依靠道德倫理力量來矯正市場失靈至少在目前仍然缺乏經驗事實的支持和證實。另外，人文經濟學也未能深入地探討“有效的獎賞和懲罰機制”的生成機理及其與道德力量和人文精神的關系，因而，人文經濟學在這方面仍然存在著巨大的探索空間。

一個值得關注的事實是，奧地利學派、芝加哥學派和佛吉尼亞學派中的代表人物哈耶克、貝克爾和布坎南等人也意識到主流經濟學的一些明顯缺陷，例如“數學邏輯形式主義”的泛濫和極端化，并開始思考這些缺陷的解決方法。而阿馬蒂亞· 森的獲獎則使人文經濟學離主流經濟學又近了一步。人文經濟學與主流經濟學在某些領域存在著交叉的趨勢，這種趨勢表現為主流經濟學對人文經濟學某些理論范式的認同和接納。

顯然，“數學邏輯形式主義”不應是主流經濟學的發展方向，因為它背離了經濟學應有的學科特性和豐富內涵；而完全拋棄科學理性、以人文精神統領一切的“經濟學”也一定不會獲得廣泛的認同，因為經濟學作為一門“科學”的基礎恰恰就是科學精神和理性原則。這樣，一個充滿折中主義色彩但卻十分合理的觀點就是科學理性和人文精神的有機結合，這應成為經濟學的未來發展方向，而人文經濟學的興起和發展恰恰可以推動主流經濟學朝著這樣一個方向邁進。

注釋：

① 王曙光：《理性與信仰——經濟學反思札記》第一章第5節：《經濟學理性精神和人文關懷：回歸古典》，新世界出版社2002年版。

② Ｍａｇｈｎａｄ Ｄｅｓａｉ： Ａｍａｒｔｙａ Ｓｅｎ． Ｐｒｏｓｐｅｃｔ， 54， Ｊｕｌｙ 2000．

③ 任小軍、朱成全：《經濟學中的科學與人文》，載于《光明日報》2006年2月20日。

④ Ｇｒｅｇｏｒｙ Ｍ．Ａ． Ｇｒｏｎｂａｃｈｅｒ： Ｔｈｅ Ｈｕｍａｎｅ Ｅｃｏｎｏｍｙ． Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｍａｒｋｅｔ ＆ Ｍｏｒａｌｉｔｙ， Ｖｏｌｕｍｅ 2， Ｎｕｍｂｅｒ 2， 1999．

⑤ 卡洛#8226; 瓦迪拉（Ｋａｒｏｌ Ｗｏｊｔｙｌａ）就是我們所熟知的前羅馬教皇保羅二世，卡洛#8226; 瓦迪拉（Ｋａｒｏｌ Ｗｏｊｔｙｌａ）是他的原名。作為一名著名的宗教領袖，保羅二世同時也是一位杰出的人文主義思想家。

⑥⑦ 陸群：《假如網絡也有生命》第7章《經濟學視野中的人文情懷》，社會科學文獻出版社2002年版。

⑧ Ｂｏｂ Ｂｒｏｗｎｉｎｇ： Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ： Ａｍａｒｔｙａ Ｓｅｎ： ｔｈｅ ｒｅｔｕｒｎ ｏｆ ｈｕｍａｎｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ． Ｎｅｗｓ Ｗｅｅｋｌｙ， 15 Ｊｕｌ 2000．

⑨⑩ Ｊａｍｅｓ Ｔｈｏｒｎｔｏｎ： Ｈｕｍａｎｅ Ｅｃｏｎｏｍｙ． Ｃｉｔｉｚｅｎｓ Ｉｎｆｏｒｍｅｒ Ｓｕｍｍｅｒ 1999．

{11} Ｂｏｂ Ｂｒｏｗｎｉｎｇ： Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ： Ａｍａｒｔｙａ Ｓｅｎ： ｔｈｅ ｒｅｔｕｒｎ ｏｆ ｈｕｍａｎｅ ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ． Ｎｅｗｓ Ｗｅｅｋｌｙ， 15 Ｊｕｌ 2000．

（責任編輯 陳孝兵）