經濟體制轉軌的制約因素

摘要：經濟體制轉軌作為一個過程，其推進過程是復雜的，其制約因素也是多重的，起碼包括成本與收益比較中的需求制約、各方供給力量不足的供給制約、轉軌過程引致的一系列問題等的制約。具體分析包括：需求不對稱、市場規模、公共物品、財政、地域、知識、文化、決策、力量博弈等多方面的制約。突破經濟體制轉軌的約束條件應主要依靠調動個人積極性，強化政府職能。

關鍵詞：經濟體制；轉軌；需求；供給

中圖分類號：Ｆ121文獻標識碼：Ａ文章編號：1003－854Ｘ（2007）01－0024－03

我國市場化趨向改革至今已經近30年，明確提出社會主義市場經濟體制目標模式也已經15年了。雖然中國體制創新推動經濟發展的巨大成功，已經成為普遍認可的“北京共識”，然而，發展中也出現了收入分化嚴重、環境污染、公共產品發展滯后、國有企業活力不足等問題。從體制上反思我國發展中的問題，一種觀點認為，問題的原因在于市場經濟體制改革不到位；還有一種觀點認為，問題原因在于我們的市場經濟與中國特色的社會主義結合不夠，也就是我們經濟體制轉軌的方向出現了偏差。理論的功能在于揭示隱藏在現象背后的深層原因，然后再去改造世界。“市場化的不足”與“改革的偏差”顯然也是在各種因素制約下出現的階段性結果。因此，理性的尋找制約的突破口，推動經濟體制轉軌過程的順利完成是本文研究的目的。

一、關于經濟體制轉軌制約因素的方法論

生產方式變革的根源在于生產方式內部的矛盾運動，“隨著新的生產力的獲得，人們便改變自己的生產方式，而隨著生產方式的改變，他們便改變所有不過是這一特定生產方式的必然關系的經濟關系”。隨著經濟基礎的變革，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發生變革。可見，在馬克思看來，經濟體制轉軌一方面受制約于生產的物質經濟條件，另一方面受制約于生產的社會形式與社會關系及其政治制度等①。西方新制度學派通過預期成本與預期收益的比較分析，尋求體制創新的需求制約。同時指出，供給是體制變動路線的充分條件，它主要取決于一個社會的各既得利益集團的權力結構和力量對比。經濟體制替代、轉換與交易過程都存在著種種經濟的、技術的、社會的制約因素，主要包括主觀效用與偏好、客觀交易費用、知識存量、監督費用、實施費用等。深刻的經濟社會體制變革引起國內理論界的高度關注，對轉軌經濟的研究方法就至少形成六種②。就轉軌路徑形成的不同原因，也就是轉軌的制約因素，理論界主要形成以下幾種觀點：

第一， 經濟轉軌主要受制約于政治體制。在社會主義經濟體制轉軌過程中，只有“政治力量特征、產權分配特征、協調機制特征”等基礎性特征的變革取得成功，經濟轉軌才能取得成功。或者說，要實現經濟運行機制的“非基礎要素”的變革，就必須首先實現政治力量特征為首的“基礎性要素”的變革。這種觀點雖然指出了政治變革對經濟轉軌的重要作用，但顯然顛倒了政治體制與經濟體制之間的關系。馬克思主義認為，經濟基礎決定上層建筑，上層建筑變革的根源在于經濟基礎的變革。況且，正如有學者指出，中國經濟體制轉軌的順利推進已經向將憲政秩序轉軌作為經濟改革的根本的觀點提出了挑戰③。

第二，成本—收益分析是西方經濟學最基本的分析方法，對體制轉軌的需求一般是由某種原有體制下無法得到的獲利機會引起的。即行為者一旦認定創立和利用新的體制凈預期利益為正時，就會產生對新體制的渴求與企盼，并愿為新體制創建付出成本。我國發端于農村的自發的市場取向改革得到政府承認并在全國范圍強制性推進，確實是建立在市場化改革能給全國人民帶來更大收益的基礎上的，以經濟績效改善、民眾生活質量提高為目標的改革，而且以增量改革為先的漸進式改革路徑選擇都是減少改革中的摩擦和損耗的選擇。從這個意義上講，需求是經濟轉軌的最重要的制約因素。但也有學者對此提出質疑，認為轉軌路徑本身可能是一個包含更多非經濟因素的復雜過程，是不能簡單地用成本－收益這種技術性指標進行統計的，轉軌動因和路徑選擇的制約因素是復雜的④。

第三，有學者認為，我國經濟體制改革除最先部分地區的家庭聯產承包責任制外，其余改革都是在黨領導下有秩序、有步驟進行的，明顯地是林毅夫教授指出的強制性變革特征⑤。建立社會主義市場經濟體制主要受供給制約，即受制于中央政府提供新體制安排的能力和意愿⑥。筆者認為，如果針對我國現階段市場經濟能夠正常運行且不斷壯大而言，這樣的概括符合我國經濟發展的客觀現實。但是，如果要注意我國市場取向改革進程的艱難，全面研究向經濟體制轉軌的制約因素，這樣的概括則不免簡單。實際上，推進社會主義市場經濟的轉軌時期既受到政府主體制約，又受到非政府主體制約；既受到供給制約，又受到需求制約。因為體制安排供給曲線和需求曲線的交點是體制均衡點，體制轉軌過程是高度集中計劃經濟舊體制均衡的突破到社會主義市場經濟新體制均衡實現的發展過程，應該用古典經濟學“需求－供給”這一理論框架進行分析。改革沒有純粹的誘致，也沒有絕對的強制，二者常常結合。“中國改革可以分為政府推動、個人自發進行兩類，但只有這兩種改革結合，才可以為經濟改革進程提供解釋”⑦。“中國許多經濟力量行為從根本上影響到中國經濟的宏觀經濟反映”⑧。改革中常發生的實際供給與政府意愿供給不一致很大程度是受到其它行為主體需求制約的結果。

上述分析可以看出，經濟體制轉軌作為一個過程，其推進過程是復雜的，制約因素也是多重的，起碼包括在成本與收益比較中的需求制約、各方供給力量不足的供給制約、轉軌過程引致的一系列問題等制約。

二、經濟體制轉軌的具體制約因素

第一，需求制約。需求是“理性經濟人”的主體需求。需求是由獲利機會引致的，是人們在成本—收益比較中作為的選擇。市場經濟體制賦予每個經濟主體選擇的自由，只有經濟主體有著積極的需求，就能夠推動轉軌順利推進。然而，如果我們進一步具體地深入到改革的各個過程、各個方面就會發現，向社會主義市場經濟體制轉軌要受多種需求制約。（1）需求不對稱制約。市場經濟改革是一場全面深刻的社會經濟變革，是整個社會經濟形態的重新構造。我國經濟體制轉軌是以經濟績效改善、民眾生活質量提高為目標的。但是總體對所有人都有利的改革，并不意味著每一項改革每一時刻每一個人的收益都大于成本，常因改革收益滯后于改革成本或其它原因，出現利益受損者。（2）市場規模制約。市場規模是改變需求變化的重要因素，市場規模的大小決定著要素所有者獲利機會的可靠性程度。農村剩余勞動力進城正是受城市廣闊市場誘惑。目前，我國市場發育較晚，存在著封閉運行，體系不完善，規則不健全等缺陷，新的收入流出現緩慢且流量有限，這自然影響人們對新體制的創新需求。為急于滿足自己的預期收益，人們進行各種“分配性努力”，即不是進行創造新財富，而是努力將別人已有的財富轉變為自己的財富。當然，市場經濟條件下，正當合法的分配性努力是有利于生產力發展的。問題在于，在經濟轉軌時期，由于正當利益的度量和界定不明確，管理不到位，于是魚龍混雜，泥沙俱下，出現諸如假冒偽劣產品、哄抬物價、坑蒙拐騙等壓制生產性努力的分配性努力，既影響市場經濟的健康發展，又會進一步削減經濟行為主體對新體制的渴望。（3）“公共物品”制約。體制是一種非排它性的“公共物品”，由于監督費用過高，不可避免存在“搭便車”行為，即個人即使不支付成本同樣可享有新體制的收益。也就是說，即使不主動地為市場經濟體制創建支付任何成本，同樣可享受新體制的利益。自然有“覺悟低者”對私人預期利益很大的改革也會表現出不積極的心態。

第二，供給制約。體制供給是指體制創新主體在現有的憲法秩序和倫理道德規范下提供新體制安排的能力。市場取向的改革過程是權利重新界定過程。改革使經濟行為主體由單一的中央政府演變為多元利益主體即中央政府、地方政府、企業法人、自然人都為創建社會主義市場經濟釋放出巨大能量。當然，在實際經濟運行中，各經濟行為主體供給能力是受到經濟、社會、技術以及相互利益沖突的制約。具體表現在：（1）政府經濟制約。政府是體制創新最主要的承擔者。建立社會主義市場經濟體制不是免費的，是有成本的，經濟負擔一般主要落在政府身上。創建新體制過程中，因生產力落后，財政不寬裕，解決矛盾的回旋余地小，致使預期收益較高的改革方案也只能等待時機。（2）效用約束。由于不同體制主體的效用函數和約束條件存在差異，因此，他們對某一項改革方案的評價自然會有所不同。同時，建立市場經濟的體制改革也非“帕累托式”的利益調整，而是一場利益非均衡的變革。變革中利益受損或收益不均衡都可能引起個別人心情不愉快，采取破壞其他人利益或非正當增加自身收益，使體制實施成本增加，公開地討價還價，抵制改革，這樣又會增加改革摩擦成本。（3）地域制約。我國幅源遼闊，各地自然條件存在差異，向市場經濟體制過渡進程有快有慢，中央政府制定的政策不得不帶有一定程度的彈性以更符合各地實際。中央政府強制性的體制創新要通過地方政府傳導，這樣在一定程度上，地方政府也容易在本地域的成本與收益的比較中理解和貫徹新體制規則。出于自身利益需要，常常“改頭換面”地進行政策創新，結果影響體制供給能力的充分發揮。（4）知識制約。有關體制創新的知識積累影響著體制創新供給。建立社會主義市場經濟新體制是一項艱巨復雜的開創性事業，沒有成功的先例可供參考、學習。（5）文化制約。體制改革目標模式與非正式制度距離愈近，則親合力愈強。改革的成本越低，供給能力就越強。反之亦然。總體來看，我國以重義輕利、平均主義的文化傳統和長期集權機制所鍛造的人們依賴性格為主要特征的非正式體制安排與市場競爭體制距離較遠，常會出現個人害怕受到社會的排斥和恥辱，盡管違反非正式體制安排的收益非常大，個人還是不情愿違反非正式體制安排。

第三，運行制約。從總體上說，上述對體制創新需求和供給的制約因素分析都是建立在比較靜態的分析模式中。實際上，體制創新活動都是動態的，不斷變化的，且一個時期的變化會成為另一個時期組成要素和現狀的一部分，進而影響隨后變化。因而，有必要動態地研究社會主義市場經濟體制創新的制約因素。（1）階段制約。經濟體制轉軌是具有階段性的。由于各個階段解決的問題有所不同，如我國以追求ＧＤＰ增加為目標的階段，必然會遺留下來的未償費用的累積效應，如資源消耗問題、公共服務體系建設等種種問題，這些問題又會拖住改革的進一步推進過程⑨。（2）過程制約。用嶄新的社會主義市場經濟新體制代替傳統的計劃經濟舊體制，是用一種均衡體制代替另一種均衡體制，但是，這種代替過程不是瞬間完成的。目前，盡管市場經濟體制因素逐漸增多，但它沒有也不可能迅速徹底地代替舊體制，舊體制的相當部分還可能在一定的時間內繼續存在和運行，新舊體制交織并存，勢必在管理上出現許多真空與漏洞，給不法分子造成可乘之機，影響改革的深入。（3）決策約束。在向社會主義市場經濟推進過程中，經濟活動異常復雜，經濟主體數量眾多，無論是依靠靈敏的市場傳遞還是借助最現代設備的集中統計，決策者都不可能完全準確及時地控制所有信息。同時，市場經濟運行本身就是一項復雜的系統工程，難以克服因隨機性和偶然性造成的不確定性。信息不充分和不確定否定了人當然也包括決策者具有“超級理性”的行為假定，可能出現的決策失誤，將會延緩新體制的創建。（4）力量博弈制約。“經濟人”是趨利避害的，改革進入利益調整時期，改革的推進過程就成為一個社會各方面利益的博弈過程，它的速度、形式、水平在很大程度上取決于各方面力量的對比情況。在實際運行中，常常出現某些有利于推進市場體系建立和完善的改革措施，只因觸動具有較強討價還價能力的利益集團的利益，而難以出臺，即使政府強硬推出，也會在貫徹實施中扭曲。

三、經濟體制轉軌制約因素的突破

無論從動態看，還是從靜態看，開創性地建立社會主義市場經濟新體制都要受到需求、供給的多重制約。這些制約因素是客觀的，也不是馬上可以清除的，這自然會使改革的道路多些坎坷與艱辛。當然，在這些制約因素面前，我們也不是無所作為的。

第一，調動個人積極性。我黨順應人民的意愿，依靠人民的力量，建立了社會主義國家，確立社會主義公有制的主體地位，實行按勞分配、共同富裕的分配制度，在中華民族的歷史上第一次最充分地展現了個人權利的平等和充分自由。“從群眾中來，到群眾中去”是中國共產黨的傳家寶，人民的利益是我們制定一切方針政策的出發點。今天的改革雖然不是“帕累托最優”，但改革的目的是為了人民整體得到更大實惠。回顧改革歷程，從農村家庭聯產承包責任制到價格改革，從鄉鎮企業異軍突起到珠江三角洲的經濟奇跡無一不是人民的創造、人民的支持、人民參與的結果。市場取向的改革要使個人在經濟生活中的權利和義務得到充分確認。在市場經濟條件下，個人成為生產要素的最終擁有者和支配者，每個人按照比較利益的行為方式，憑著自己的理性判斷，把自己擁有的生產要素以出售、出租、投資、受雇等多種方式投入社會生產和交換活動，以換取自身的經濟利益。企業不過是無數個人在比較利益原則驅動下，為節約市場行為中的交易費用或解決勞動中的分工協作問題而作出選擇的結果，特別是隨著個人財產的普遍增長，個人越來越成為社會經濟生活中最小、最基本、最有力的產權主體，因此，要推動社會主義市場經濟體制的創建，必須爭取人民群眾的最大支持和理解，要讓人民群眾深刻理解改革過程，消除個人主體梗阻，推進社會主義市場經濟體制順利建立。

第二，強化政府職能。諾貝爾經濟學獎得主諾思指出：產權理論、國家和意識形態是體制變遷的三大基本要素。由于國家具有暴力上的比較優勢，它能夠規定和實施產權，因此，國家最終要對造成經濟增長、停滯和衰退的產權結構的效率負責。在我國實際力量對比關系的實力較量中，集權政治結構等因素使政府擁有較大的資源配置能力。改革是在中央政府領導下有秩序地進行的，改革的方向、速度、形式、廣度、深度和時間路徑在很大程度上取決于政府及主要領導者的偏好和意圖。我們要建立政府在經濟運行中承擔重大職能的現代市場經濟，更需要借助于政府資源優勢，強化政府職能。為此，應做好以下幾方面工作：（1）克服官僚腐敗。腐敗不僅僅是一個政治問題，而且它直接影響經濟發展和改革進程。如果新體制所帶來的額外利潤被官僚自利行為濫用掉的話，那新體制就建立不起來。（2）強化意識形態作用。意識形態是減少體制創新成本的最重要手段，政府應大力宣揚奉獻精神、競爭意識和愛國主義傳統，以維護市場公正，克服市場缺陷。（3）豐富領導者知識，盡可能避免因知識不足而造成的決策失誤。?穴4?雪政府既要從整體利益出發又要充分計算各利益主體的成本與收益，爭取人民群眾的最大支持和理解，避免劇烈震蕩，逐步推進改革。

注釋：

① 于金富：《社會主義經濟轉軌的馬克思主義分析方法》，《經濟研究》2006年第12期。

② 呂煒教授指出有“激進—漸進”、“成本—收益”、“目標—指標”、“政治—經濟”等4種，于金富教授又把呂煒教授的“過程—績效”增加進去為5種，再加入他提出的馬克思主義分析方法為“生產方式—社會結構”共6種。

③⑨ 參見呂煒《轉軌過程的最終費用結算與績效評價》，《中國社會科學》2005年第1期。

④ 呂煒：《中國經濟轉軌實踐的理論命題》，《中國社會科學》2003年第4期。

⑤ 林毅夫教授首先把體制創新劃分為兩種類型：即由一個人或一群人在響應獲利機會時自發倡導、組織實施的誘致性體制創新和由政府命令和法律引入而推進的強制性體制創新。

⑥ 楊瑞龍：《論制度供給》，《經濟研究》1993年第8期。

⑦ 劉世錦：《經濟體制創新的條件、過程和成本——兼論中國經濟改革的若干問題》，《經濟研究》1993年第3期。

⑧ 雷樸實主編《中國經濟體制改革進程》，經濟科學出版社1998年版，第63頁。

（責任編輯 陳孝兵）