農村現代化進程中的分化與集中及“農民工夾角現象”

[摘要] 農村進入工業化發展階段出現了農民群體的分化、農村集體組織的分化和村莊社會形態的分化的“三種分化”現象，出現了“經濟和人口向城市和城鎮集中”和“農業生產用地向專業農戶和農業企業的集中”現象，特別是“農民工夾角”現象的出現，是農村現代化進程中必須高度重視的問題。

[關鍵詞] 農村現代化；結構轉型；“農民工夾角”

[中圖分類號] F321[文獻標識碼] A [文章編號] １００６－６４７０（２００8）０5－００77－０4

一、農村現代化進程中的“三個分化”和“兩個集中”

農村進入工業化發展階段的分化主要表現在三個方面：一是農民群體的分化，表現為農民向二、三產業和城鎮的轉移以及專業農戶的產生。在改革開放以前的幾十年，農民群體的分化程度非常低，農民的產業和城市化轉移非常緩慢，只有通過升學、提干、國家招工等形式才能實現。農村改革以后，農民有了生產經營的自主權，農村的工業化進程也全面展開，這就為農民群體的分化轉移提供了條件。大批農民開始進入非農領域，進入城市、城鎮務工經商，導致農民群體的迅速分化。同時，由于大量農民的外流，為留在農村的農民土地經營規模的擴大和專業農戶的產生提供了前提。

農村現代化進程中的第二個分化是農村集體經濟組織的分化。在農民群體分化的同時，農村集體經濟組織也必然要經歷同樣的分化。一些農村集體經濟組織的二、三產業發展很快，集體經濟實力越來越強，甚至吸收了不少外來的農民工；而一般農村地區的集體經濟組織，由于產業結構調整緩慢或在二、三產業結構升級中被逐漸淘汰，仍然維持以農業經濟為主的狀態，造成集體經濟發展乏力，成為勞動力外流的區域。這種人口和勞動力的外流更加削弱了農民對原集體經濟組織的關注程度和依賴性。所以，此類農村集體經濟的弱化就成為一種必然趨勢。這說明，農村集體經濟在進入市場經濟條件下的產業革命階段以后，不但發展的起點不同了，需要新的產業定位，而且，分化的趨勢是必然的。這種經濟和產業上的分化，必然使農村集體經濟的體制和組織形式發生質的變化。這種變化的基本的趨勢有兩個，一是向現代企業制度和組織形式演變，一是向現代合作經濟制度和組織形式演變。

農村現代化進程中的第三個分化是村莊社會形態的分化和轉型。在城市化、城鎮化加快的背景下，一些村莊集體經濟組織逐漸弱化、人口和勞動力不斷外流，村莊逐漸“空心化”；另一類工業化、城市化、城鎮化發展較快的村，又面臨著向城市、城鎮社會結構轉型的現實任務，由傳統農村轉變為城市社區或農村的城鎮化社區；還有一些處于特殊功能區域的農村，如生態涵養區、綠化隔離區、水源保護區等，由于資源和國家政策的限制，已經失去在原地可持續發展前景，不但出現人口外流趨勢，而且村莊形態也會發生變化，或由村莊形態演變為特定的經營型場所或護林網點。

在農村現代化的進程中不僅產生了“三個分化”的趨勢，同時伴隨著“兩個集中”的趨勢。第一個集中是，經濟和人口向城市和城鎮的集中；另一個集中是，農業生產經營用地向專業農戶和農業企業的集中，使農業逐漸走向產業化規模經營，為職業化的專業農民和專業合作經濟組織的發展奠定基礎。

在“三個分化”和“兩個集中”客觀趨勢的影響下，農村的現代化進程就不僅表現為產業結構的調整和升級，同時還伴隨著農村社會結構的全面轉型。在這種轉型中，大部分農村人口要完成城市化、城鎮化轉移；有些集體經濟組織要完成向現代公司制的轉變，有些則要向現代農業合作經濟轉變；有些村莊要改造升級為城鎮化社區或新型農村社區（新農村）；有些村莊則要逐漸衰落或被整治合并，或直接消亡。這一系列的變化，本質上是郊區現代化進程中最后要完成的城市化、城鎮化和城鄉一體化的任務。

在這種分化和轉型的過程中，提高農民的組織化程度是一個難度很大的事情。從郊區改革和發展的實際來看，農民通過分化后有三種變化：一是通過自由遷移，脫離農村集體經濟組織，轉為城鎮居民。而這一目標最終實現的根本標志是對農村集體土地承包權的放棄和城鎮社會保障的獲得。所以，這是一個農民退出原集體經濟組織的機制問題，是政府應該從政策和制度上考慮和解決的問題。二是農民并不需要退出集體經濟組織，而是通過集體有組織地城市化、城鎮化，并經過產權制度改革，完成經濟組織形態的轉型。這種情況適用于城市化、城鎮化類型的農村和永久保留的農村，這種集體經濟組織存在的基礎，是集體所有的土地或已經股權化了的按份共有的資產。三是非永久保留村莊的農民，也是分化最劇烈地區的農民，其中的一部分按第一種形式退出社區集體組織，剩下的成為職業化的專業農民或以農業為主的兼業農民，需要以專業合作組織的形式組織起來，并通過合作聯社和專業協會的體制納入農業產業化體系。他們的宅基地可以就近置換城鎮住房，在城鎮居住。所以，農村社會轉型時期提高農民的組織化程度，要解決社區集體經濟組織的改革問題、農業產業化組織體系建設問題和部分農民的退出機制問題。

二、農村現代化進程中的“農民工夾角現象”

我國的現代化進程，長期存在一個城市化滯后于工業化的問題，即農業人口的城市化并沒有隨著工業化水平的提高同步增長，而是遠遠滯后于工業化進程，成為我國工業化進程的特有現象。我國著名經濟學家張培剛教授認為，一個農業國家或地區，只有農業生產總值的比重降到30%—20%以下，同時農業勞動者的比重降到30%—20%以下，這個國家才算實現了工業化，成為工業化國家，而且，這兩個條件缺一不可。但是，我國的現代化進程卻在早已滿足了第一個條件之后，遲遲不能解決第二個問題上來，農村工業化的發展使一大批農民轉移到二、三產業，卻不能順利地被城市化，轉為城市居民。這是所有發達國家現代化進程中都沒有遇到過的問題，既是我國人口規模大的既定國情所決定的，也是產生“三農”問題的主要根源和集中表現。這是我國現代化進程必須面對的一個巨大的難以跨越的坎，我們將這個坎定義為“農民工夾角現象”（如圖1所示）。北京郊區農村的現代化進程，同樣存在著這種“農民工夾角現象”。

圖1農民工夾角示意圖

（一）什么是“農民工夾角現象”？

該圖是根據北京郊區某區的經濟社會發展的現狀水平所制。該區已達到工業化的后期階段。2007年農業增加值已經下降到5.2%，三次產業結構為5.2：54.4：40.4，戶籍人口的人均GDP8573美元。該區戶籍人口56.74萬人，其中非農業人口23.86萬，農業人口32.88萬，按此數據的城市化率達到42.5%左右。但是，該區實際在農業就業的勞動力只有2.1749萬人，只占全區勞動力總數的8.92%，2008年上半年進一步下降到6.80%。這說明，在該區57.5%的農業戶籍人口與6.8%的農業勞動力（轉換成人口數也在7%左右）之間有40多個百分點的差額，這個差額就是已經進入二、三產業的農業戶籍人口和勞動力。這里沒有考慮該區10多萬外來人口的因素，如果計入，這個差額更大些。如果我們將此圖上升到一般國家或地區，用橫軸代表一個地區工業化水平的不同發展階段，豎軸代表城市戶籍人口和農業戶籍人口的變化情況，那么，從歷史到現實就會出現兩條斜線，分別代表人口的城市化水平（N）曲線和農業領域就業勞動力（也可以用對應的人口數）數量變化情況(M)曲線，這兩條斜線形成一個夾角；我們將此夾角定義為“農民工夾角”，將其所代表的社會現象定義為我國現代化進程中的“農民工夾角現象”。

圖中的三個區域分別代表農業人口和勞動力（A區）、城市人口（B區）和已經進入二、三產業但又不能轉為城市人口的農業勞動力和人口（C區）。很明顯，C區所代表的這一群體恰恰是我們常說的農民工群體。按照工業化和城市化發展的一般規律，一個國家或地區隨著工業化水平的發展，農業人口和勞動力會逐漸減少，進入二、三產業并轉為城市人口，城市化水平不斷提高；在工業化和城市化的中期階段，正是這種劇烈的轉型時期，如果城市化滯后于工業化，就會出現這樣的夾角，隨著城市化與工業化的進一步均衡發展，夾角會逐漸縮小；到工業化和城市化進程基本完成，農業人口和勞動力會降低到10%以下，這兩條斜線基本重合。但是，我們在這里看到的卻是與這個一般規律不同的現象，即人口城市化水平曲線（N）與農業就業勞動力和及人口變化情況曲線（M）長時期形成一個很大的夾角，不但沒有縮小、重合的跡象，而且仍然呈現出擴大的態勢，成為我國現代化進程現階段各種矛盾的焦點。

（二）“農民工夾角現象”對現代化進程的影響

“農民工夾角現象”的本質是農民的城市化轉移嚴重滯后于工業化發展水平，導致農民中分化出一個已經進入工業化進程卻不能被城市化的龐大群體，是在我國城鄉二元結構之間形成的一個不穩定的第三元結構。這一群體的基本特征是，離土的臍帶割不斷，進城的門檻又跨不過，處于城鄉之間的兩棲狀態。他們沒有城市居民的各類社會保障和穩定的居所，又不能放棄農村的土地承包權益和農村的住宅，身份上是農民又不怎么經營農業，進入二、三產業和城市，又不能轉化為城市居民。如果說這一現象還有一些作用的話，那就是改革開放以來，主要是這一群體在推動著現代化進程，是這一農民群體繼續為我國的工業化和城市化發展提供著剩余價值形態的積累，包括為國際市場提供低成本的出口商品和服務。同時，農村的土地和農業作為他們最后的也是基本的保障線又起到了社會穩定的蓄水池的作用。但是，這一“農民工夾角現象”的長期存在，無疑會對我國現代化進程產生重大負面影響。首先，是嚴重制約農業的現代化進程。這一群體不能放棄土地，造成留在農業領域的農民無法擴大土地的經營規模，造成農業副業化、兼業化，現代農業的集約化、規模化和企業化發展長期受阻，長此下去，甚至會威脅我國的糧食安全。其次，延緩了農民的城市化轉移，掩蓋了城市化進程的真實情況。住房、教育、醫療、戶籍等各種進城的高門檻無情地把這一群體擋在城市居民之外，他們只能為城市提供廉價勞動力，仍然是二等公民。統計數據上把這一群體中的大部分計入城鎮人口，提高了城市化率，但實際上他們并沒有真正實現城市化轉移。第三，是抑制了國內的消費需求。農民工本來工資水平就低，不能轉化為城市人口又長期壓抑了這一群體的消費需求，造成了我國工業化發展不能帶動國內的消費需求，國內消費需求的滯后又導致經濟發展對外貿出口的過分依賴。第四，是帶來大量社會問題。如社會管理問題、特殊時期人口的超常規流動、農村的留守兒童、進城農民工子女教育等等，城鄉二元結構不能突破，城鄉統籌協調發展的目標難以實現。所以，“農民工夾角現象”恰恰是我國產生“三農”問題的真正根源，也是今后改革和發展必須解決的主要問題。而要真正解決這一問題，靠“三農”本身是達不到目的的，只能從工農關系、城鄉關系、工業化與城鎮化發展的戰略層面來考慮，實行城鄉統籌，在離土和進城方面找到新的突破口，縮小“農民工夾角”，才能最終解決問題。

（三）“農民工夾角現象”和農村城鎮化

分析“農民工夾角現象”產生的深層原因，是我國的城市化發展道路出現了問題。在我國原有大中城市之外的廣大農村這“一元”，如果不能通過農村工業化進程帶動農民的城鎮化轉移，沒有了農村的城鎮化進程，農民就只能紛紛涌向大中城市，就必然會產生“農民工夾角現象”。人們常說“三農”問題的產生不在“三農”本身，解決“三農”問題必須跳出“三農”問題，其根本原因正在這里。實際上，我國這樣龐大的農業人口直接轉移到原有城市是一個漫長的過程，泛市場化改革又已經為農民的大規模城市化轉移設置了經濟上的層層壁壘，使得農民的城市化轉移甚至需要幾代人的積累才能完成。顯然，這種城市化發展道路是難以為繼的。但是，農民雖然轉不了城市居民，也不愿長期禁錮在人多地少的農村，這就必然產生“農民工夾角現象”。

所以，我國的工業化、城市化發展道路必須堅持兩條腿走路的方針，即原有大中城市的發展和農村中小城鎮發展并舉的方針，才是正確的。只有將農村工業化與農村城鎮化結合起來，使新興中小城鎮成為承接農民二、三產業轉移的主要載體，并且在這種結合中找到一種合理的制度安排和建立起適合市場經濟條件的機制，才能向城鄉統籌基礎上的城鄉一體化方向發展，逐步破解“農民工夾角現象”。所以，弱化區縣和鄉鎮兩級工業化發展及經濟、人口的集聚能力，不尊重農村城鎮化的發展規律，是產生“農民工夾角現象”的根本原因。

（四）土地私有化不能解決“農民工夾角現象”

如何縮小“農民工夾角”，解決“農民工夾角現象”，更好地落實胡錦濤總書記提出的“兩個趨向”和以工哺農、以城帶鄉的發展戰略，從整體上考慮，主要是調整我國的城市化發展模式，加快農村的城鎮化的進程。從圖中可以看出，B區的擴大，主要體現的是農民進入原有大中城市的城市化轉移，真正轉為城市居民，是由農業戶籍變為城鎮非農業戶籍人口。目前這種轉移的渠道并不多也不順暢，并且這種轉移也絕不是一個簡單的戶口變更問題，背后是土地權益和城鎮社會保障等一系列問題的解決。所以，短期內縮小“農民工夾角”并不現實。這說明中國農民的城市化發展模式不能建立在只有進入原有大中城市這一條路上，必須要有一個農村城鎮化的發展過程，即農民工夾角（C區）的縮小應主要靠城鎮化來解決。加快農村的城鎮化進程，除了繼續推進農村工業化發展，強化區縣城和小城鎮的產業支撐以外，在體制和政策上就必須著重解決進入二、三產業農民的離土和城鎮社會保障等問題。這些問題的解決是一個政策性很強系統工程，不是一個完全自由化的過程，而是需要地方政府包括鄉鎮一級政府有規劃、有組織地進行統籌，制定相應的流轉置換的政策標準，也需要通過農村村級基層組織這個不可缺少的環節來實施。特別是土地的流轉、置換和集中，絕不能建立在土地私有化或準私有化的基礎上自由流轉，為資本剝奪農民的土地兼并提供條件。所以，土地私有化不但不能解決“農民工夾角現象”，不能解決城鎮化問題，也不能解決農業的現代化問題，相反，卻會強化這一趨勢，甚至會對國家的糧食安全和社會的穩定構成更大的威脅。

（原文為《京郊農村改革30年若干問題的理論思考》，本文選取了一些章節）

作者單位：北京市農村經濟研究中心