企業合并的反壟斷法規制

吳弘侃

【摘要】企業合并是一把雙刃劍，它既可以促進資源優化配置、擴大經營規模、加速經濟發展，同時也會形成壟斷，從而限制競爭的有效性和公平性。因此，反壟斷法對企業合并的規制，對提供公平的競爭環境，抵抗國際壟斷行為，維護我國經濟安全具有積極意義。

【關鍵詞】企業合并；經營者集中；反壟斷法；壟斷

隨著我國《反壟斷法》的正式頒布實施，輿論對于壟斷組織的討論愈來愈烈，作為反壟斷法三個調整的對象之一的經營者集中也受到了人們的廣泛關注。經營者集中即企業合并。

一、企業合并的概念

企業合并有廣義和狹義之分，狹義上的企業合并指公司法上的吸收和新設合并，而反壟斷法上的企業合并則是就廣義而言的。在反壟斷法中，企業合并是指一個企業通過資產收購、股份占有、協議控制、合作聯營、高層兼任等形式，對另一個企業形成支配性影響，而達到集中市場力量限制有效競爭的行為。值得一提的是，我國現行《反壟斷法》并未延用國際上關于“企業合并”的通用名稱，而是采用了“經營者集中”的提法。

二、企業合并的利弊及法律規制的意義

企業合并對市場經濟的發展有著積極的影響也有消極的影響。積極方面，對企業本身而言，合并使企業形成規模經濟，擴大企業的資本和生產力，減少企業內部的成本消耗；對行業而言，合并有利于資源的優化配置，促進產業結構、產品結構和企業結構的合理化和均衡化；對社會而言，合并減輕了弱勢企業破產給社會帶來的壓力，減少職工下崗等破產所帶來的不穩定因素，保證了經濟快速發展的勢頭，促進一國綜合實力的提升。而在消極方面，合并必將導致企業最終的壟斷，壟斷給社會帶來了各種不穩定因素，包括限制自由競爭、掠奪性定價以及技術發展停滯等局面，從而破壞市場經濟的效率性，給國家經濟結構、資源配置造成破壞，最終危害消費者利益。

因此，有效規制企業合并是十分必要的。合理規避壟斷給市場經濟帶來的負面影響，保證適度的經營集中和市場規模，從而促進市場經濟的公平、自由的發展，保證競爭的有效性。值得強調的是，反壟斷法與企業合并并非完全對立。反壟斷法制度并非限制企業的合并，事實上，反壟斷法的宗旨正是通過保護自由、公平競爭從而服務于優化企業規模和經濟結構的健康。同時，反壟斷制度也絕不是為了限制大企業的發展，而是規制經濟力量過度集中帶來的負面影響。

反壟斷法對企業過度合并的控制和對經濟健康的保護具有重要意義。第一，無論反壟斷法規制的手段是什么、對象是誰，控制企業過度合并的最終目的永遠是保護消費者的合法利益。第二，反壟斷法限制企業在獲得市場支配地位時候任意排擠或消滅競爭對手，阻止新企業進入市場，保證了中小企業有一個公平、自由的競爭環境，支持中小企業相互聯合，謀求規模經濟的實現。第三，反壟斷法避免了壟斷企業內部出現“規模不經濟”的現象。當企業過度擴張后，由于企業內部管理水平低下、基礎設施落后以及外部市場供求等因素影響，企業自身管理失衡、成本激增，甚至產生官僚致使企業管理機構臃腫龐大，經營行動遲緩、浪費；同時，高度壟斷的地位導致企業經營者不思進取，僅依靠市場優勢地位獲取暴利，行業技術發展停滯不前，最終影響到社會經濟的健康發展。第四，反壟斷法在對經營集中的限制之外也設定了適度的“豁免制度”允許合理限度的合并。豁免制度的基本原則是促進中小企業合并擴大經營規模；避免公司破產帶來的不穩定因素，保護市場競爭狀態，維護國家整體經濟和社會公共利益；促進具有國際競爭力的企業合并。

三、現行反壟斷法的相關規定

我國現行《反壟斷法》將經營者集中單獨列為一章，并做了詳細規定：

1．經營者集中的確定。反壟斷法第二十條規定了經營者集中的幾種情況：“經營者合并；經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權；經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。”

2．先行申報。反壟斷法第二十一條規定了經營者集中應當先行申報“經營者集中達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先向國務院反壟斷執法機構申報，未申報的不得實施集中。”

例外：“經營者集中有下列情形之一的，可以不向國務院反壟斷執法機構申報：（一）參與集中的一個經營者擁有其他每個經營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產的；（二）參與集中的每個經營者百分之五十以上有表決權的股份或者資產被同一個未參與集中的經營者擁有的”。

3．申報程序。《反壟斷法》規定對經營者集中的審查由國務院反壟斷機構執行，申報集中的經營者應當提交“申報書；集中對相關市場競爭狀況影響的說明；集中協議；參與集中的經營者經會計師事務所審計的上一會計年度財務會計報告；國務院反壟斷執法機構規定的其他文件、資料。申報書應當載明參與集中的經營者的名稱、住所、經營范圍、預定實施集中的日期和國務院反壟斷執法機構規定的其他事項。”

由國務院反壟斷執法機構在申報之日起三十日內進行初步審查，“作出是否實施進一步審查的決定，并書面通知經營者。國務院反壟斷執法機構作出決定前，經營者不得實施集中。”進一步審查應當自決定之日起九十日內審查完畢，并作出是否禁止經營者集中的決定。

4．審查內容。《反壟斷法》第二十七條規定：“審查經營者集中，應當考慮下列因素：（一）參與集中的經營者在相關市場的市場份額及其對市場的控制力；（二）相關市場的市場集中度；（三）經營者集中對市場進入、技術進步的影響；（四）經營者集中對消費者和其他有關經營者的影響；（五）經營者集中對國民經濟發展的影響；（六）國務院反壟斷執法機構認為應當考慮的影響市場競爭的其他因素。”

“經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，國務院反壟斷執法機構應當作出禁止經營者集中的決定。”

5．豁免制度。《反壟斷法》第二十八條規定了不禁止經營者集中的幾種情況：“經營者能夠證明該集中對競爭產生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，國務院反壟斷執法機構可以做出對經營者集中不予禁止的決定。”由此可以看出豁免制度的前提是集中產生的正面影響大于負面影響，但《反壟斷法》同時也規定了“對不予禁止的經營者集中，國務院反壟斷執法機構可以決定附加減少集中對競爭產生不利影響的限制性條件。”

四、當前企業面臨的挑戰

《反壟斷法》的頒布實施對當前我國經濟結構產生了深遠的影響，對經營者集中進行了詳細規定，這對企業來說面臨著很大的挑戰。近一段時間，社會輿論紛紛猜測當《反壟斷法》正式實施后誰會成為《反壟斷法》率先審查的對象，一時間商場人人自危。但同時，也有不少企業在面對輿論質疑后站出來為自己辯護，聲稱自己并未形成壟斷。然而，縱使不能被認定為壟斷企業，《反壟斷法》的實施對這些企業的合并行為也將產生影響。《反壟斷法》所限制的“具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中”，并不僅僅是針對已具備壟斷地位的企業，對試圖通過合并達到限制競爭目的的企業也是適用的。在《反壟斷法》實施后，企業合并競爭對手之前，必須要有足夠的證據令審查機構相信，這種合并不會影響公平競爭，合并才能進行下去。

【參考文獻】

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