羅斯福時代的美國歐洲猶太知識移民政策（１９３３－１９４５）

摘要：1933-1945年，面對歐洲猶太知識難民潮，美國政府采取了許多寬松的政策和措施，接納了為數眾多的知識難民，這種極富有遠見、富有人道主義的做法，在為美國贏得了國際社會的尊重的同時，也為美國贏得了它國所不可能掌握的精神寶庫，對美國科學中心地位的建立有著直接的意義。

關鍵詞：羅斯福時代； 猶太知識移民

中圖分類號：K26 文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００４－０５４４（２００8）07－０140－０3

一、 知識移民傳統原則

才能優先原則一直是自由移民時期的重要原則之一。雖然這時期“移民根據它自己的特點潮起潮落，主要由歐美之間變動的經濟氣壓計來調節”。但是建國元勛們還是表明了對技術人士的偏愛。華盛頓在信件中寫道，關于移民，除有用的技術工人和一些特定的極有專長的人以外，其他無須鼓勵。富蘭克林指出，美國需要更多的各類工匠，他們施展手工藝不存在任何限制。杰弗遜主張吸引大學教授、工匠等有用之才。進入移民限制時期，才能優先原則的重要作用顯現。1882-1929年各項排斥移民的法案中，受排斥的亞洲和東南歐兩類移民，都是文盲率高、技術不熟練的群體。而成就突出的技術、知識人士，卻成為了1920年代移民體系的歡迎群體。

1920年代移民限額體系，第一次將“引進人才的原則”寫進法案，清晰的表達了美國對智力移民的渴求。它將知識移民列入非限額移民范圍，他們入境不受本國本民族的移民數額限制。1924年移民法第四條第4款規定，在申請移民美國前，連續擔任教會牧師職務達兩年以上并在入境后繼續擔任這種職務的移民，或者在學院、研究機構或大學任職的教授及其配偶以及與其同行或尋求團聚的未滿18歲的未婚子女，屬于非限額的范圍。

正是美國移民歷史上對才能技術突出的移民一貫的重視，為歐洲知識難民前來尋求庇護營造了良好的法律制度環境，才使得歐洲猶太知識難民及其家屬能夠順利進入美國。

二、 1933-1945年移民政策決策環境

羅斯福時代是美國移民史上一個非常時代，由納粹瘋狂驅逐和傾銷猶太人而引發的逐步升級的歐洲猶太難民潮，沖擊著美國歷經半個世紀建立的移民制度壁壘。從整個變動過程看，羅斯福政府對普通移民政策條款的修正非常艱難。知識移民政策領域卻相反，它是與之前的政策沖突很少的特殊領域，其根本的原因在于“才能優先原則”一直是美國移民體系中的一個基本原則。繼承這一原則，對歐洲猶太知識移民進行安置，并不違背美國的傳統。

1933年德國政局發生變動，種族主義的實施引起了猶太人的逃離。占德國知識界精英中絕大多數的猶太科學家、作家和學者，沒有因學識和聲譽而逃脫這一厄運。相反，首當其沖的就是德國知識界，“納粹解雇和驅逐了德國學術界約20%的大學學者，意味著他們成為了第一個遭受納粹迫害的群體”。

納粹德國對猶太知識精英的迫害大致分為兩個階段：第一階段是1933－1938年，對知識分子的迫害主要出于政治、宗教信仰以及種族原因，受沖擊的首先是那些持不同政見的著名科學家。第二階段從1938年開始，猶太血統的科學家在法律上不再受保護。和普通的猶太人一樣，他們在社會上已經死亡，面臨的只有被關押或逃亡的命運。迫害隨著德國占領范圍不斷擴大，造成了大規模的猶太知識難民潮。就選擇地而言，對絕大多數德國流亡科學家來說，美國并不是優先選擇的對象。希望“風浪平息之后回國”是重要因素；也反映德國知識精英對德國社會‘美國化’的厭惡心理。早期，知識難民主要分布在英國、丹麥、土耳其等歐洲國家。也有一部分人出于就業環境的考慮選擇美國作為寄居地。1939年歐洲形勢急劇惡化，特別是1940年丹麥、法國和比利時等國淪陷，英國岌岌可危。在英、法、丹麥等國避難的流亡學者被迫再次遷移，會同淪陷國的猶太科學家逃往美國，從而使歐洲知識界向美國的遷移達到了高潮。

20年代末30年代初，歐洲知識分子仍然認為真正的科學在歐洲，不愿意前往基礎科學領域薄弱的美國。當歐洲科學王國的秩序突然間被撕裂的時候，當夢想被突如其來的風暴擊碎的時候，他們發現自己已經處在真真切切的難民位置上。新身份引起的尷尬和焦慮，讓這個群體逐漸學會了隨遇而安。寄居國有沒有真正的科學傳統已經不重要，重要的是它是否尊重科學家、知識分子，是否同情猶太人。在這兩點上，美國無疑具備了充分的條件。

當猶太知識難民出現時，羅斯福政府就德國發生的迫害科學家和其他知識分子的事件多次公開聲明，譴責德國，并歡迎受迫害的人士前來美國工作。在入境管理方面，與對普通難民的嚴格控制不同，知識難民得到優先入境的權利。現行移民法和行政條款——LPC條款本來是難民入境的兩道巨大障礙，卻近似荒謬地成為了知識難民入境的雙重特權。

20世紀20年代的移民法體系中，知識移民及其親屬是作為非限額移民允許遷入美國的，他們不占用本國的移民限額。30年代，這個政策一直沒有改變。LPC條款是大危機時期1930年9月9日胡佛政府制定的，要求自即日起，駐外領事必須認真解釋1917年文化測驗法中關于阻止“可能成為公眾負擔”的人入境的條款，目的在于，阻止大危機時期歐洲移民涌入美國。此前，只要申請者有能力支付旅費，且能夠證明他在到達美國后會盡力找到工作，就能被允許入境。而現在，只要領事官員認定申請者“可能會成為公眾負擔”，就可拒絕給予簽證。LPC條款一經采納，就受到了驚人的控制歐洲移民的效果，在頭五個月內，美國國務院就成功地使移民數量減少了90%。它成為美國移民限額體系中的一個核心條款，成為非長久的長久政策，它在20世紀的30年代發揮的作用遠遠勝過限額體系本身的作用。這一條款沒有因為歐洲難民潮的出現而改變，一直到1938年才有實質上的改變。

在對申請移民者進行考核時，美國的移民體系和LPC條款為拒絕難民入境套上了雙重保險。許多領事官員只愿給那些能夠證明美國有一份工作在等候他的移民申請者簽證，但是，一般申請者如果能證明這一點的話，他也會被拒簽，因為現行移民法的另一個條款同時規定禁止合同工人入境。不過，這兩道障礙不適用于知識人士。流亡藝術家、音樂家、教師和其他學術專業人士，只要他們能提供某個劇院、樂團或大學的書面邀請函，領事官員便會認為他們永遠也不會成為公眾負擔。而事實上，由于美國同行人士的幫助，他們是很容易得到邀請函的。

1940年后，納粹德國對猶太難民的迫害進一步升級，最后發展到了大屠殺。現有的發簽證的正規程序已經難以達到目的，而轉變為對知識難民的營救了。美國集中營救了為數可觀的科學家、作家、律師和音樂家等知識難民。法國淪陷后，在葡萄牙和北非聚集了大量的難民。羅斯福曾督促PACR準備一份著名人士的名單交給國務院，讓其給他們發放旅游簽證。最后，國務院一共發放了3268份旅游簽證給知識分子和民主斗士。

由于羅斯福政府的寬容政策，從1933－1944年，美國接納了為數眾多的知識難民。美國學者莫里斯·戴維根據移民歸化局記錄，推算出大約有22842到25535人之間，其中，在美國繼續從事原來工作的大約有15000－17000人。

三、 移民政策的非官方實踐群體

美國的制度和決策環境為知識難民的涌入提供了便利條件，但是對知識難民實施具體營救和安置，主要是由美國的大學、研究院和基金會來完成的。盡管知識移民有著普通移民所未享有的入境特權，但是根據LPC條款，他們仍首先需要有最起碼的能夠證明他們不會成為公眾負擔的說明——大學、研究院、劇院或樂團的邀請函，才可能達到目的。可以說，歐洲知識難民能否免于迫害乃至死亡，關鍵在于美國知識界給與職位多少、給與的救助程度如何。

事實表明，美國知識界為大多數知識難民提供了無私的幫助。如果考慮到美國這時學術界的就業和生存狀況，這種幫助尤其會顯得難能可貴。如同歐洲一樣，經濟危機同樣危及到美國的知識界。由于國家投資和私人團體捐助資金有限，美國的大學和科研機構普遍出現了經營困難的局面，對人才的需求非常有限。1933年6月刊發的《耶魯評論》中，社會研究新學院院長阿爾文·約翰遜估計，約有5000名美國博士處于失業狀態。在這種情況下，一些排外主義者反對流亡學者的不公平競爭，反對為他們提供職位。因此，美國的大學和救助機構不能不理會這些情緒。盡管如此，他們還是為歐洲的知識難民提供了及時和成功的救助。

德國對知識分子的迫害的消息一傳出，立刻在美國知識界引起了轟動。美國的大學和科研機構認識到這是它們宣傳他們的學術自由觀念、增強科研實力的大好機會。許多大學都專門開列了要邀請的科學家名單，爭先與被納粹解雇的學者聯系，給他們發出書面邀請函。芝加哥大學校長羅伯特M·哈欽斯在名單里還具體記載了著名學者的下落，“凱爾森可能在維也納，帕利在倫敦，法伊勒據我所知在葡萄牙”，他在給助理寫信時強調，必須在三年之內至少邀請四位著名的德國學者來任職。

在普林斯頓的前沿科學研究所，它的創建者、著名教育學家亞伯拉罕·弗萊克斯納是研究德國大學的專家。他認為學術自由和不帶種族偏見在德國的大學和科研機構曾經發揮過重大的作用，但是1933年的德國，這種品質卻被淡化并瀕臨消失了。1933年，他專程趕到歐洲，聘請多名一流自然科學家前來任職。著名物理學家愛因斯坦被解雇后不久，前沿科學研究所就為他提供了職位。

弗萊克斯納的研究所接納的主要是自然科學家，對社會科學家的救助貢獻最大的是社會研究新學院院長阿爾文·約翰遜。和弗萊克斯納一樣，約翰遜也在30年代初前往歐洲聘請專家。1933年德國發生一系列迫害事件后，他列舉了一個包涵幾乎所有富有天賦的社會科學家的名單。他希望在新學院為他所景仰的學者提供職位。由于缺乏資金支持，約翰遜產生了一個大膽的想法，就是向社會募集資金，建立流亡大學，作為社會研究新學院的研究生部。準備邀請15名社會科學家前來任教兩年，每年給予4000美元的薪酬。他的這一計劃得到了慈善家海勒姆·哈利的支助得以創辦。流亡大學給很多學者發出了邀請函，這使得他們有足夠的理由通過美國領事的審核前來避難。在流亡大學里，聚集了經濟學家埃米爾·列德雷爾等許多著名的歐洲知識界精英人物。

1940年法國等國淪陷之后，新學院又設立了專門機構救助法國和比利時的知識難民。同時，社會研究新學校也聘請了很多知識難民前來演講或從事短期研究。有些為長期聘用，大多數是短期雇用。不管是臨時還是長期聘用，約翰遜給歐洲知識人士發出的邀請使他們能以非限額移民或者訪問學者的身份進入美國，這挽救了許多知識人士及其家人的生命。

紐約國際教育研究所所長斯蒂芬·達根創建了外國流亡學者緊急救助委員會來幫助流亡知識分子。與以上兩個機構不同，它接納的成績卓越的技術人士和著名的學者以避免和美國年輕學者競爭。同時，考慮到研究機構和大學經濟上的壓力，合同一般為一至三年，屬短暫聘用。科學家們也不是集中在一起工作，而是分散到各大學和研究所。這一機構協調了全國學術界的救助活動，到1945年終止活動為止，一共幫助了約335名知識難民。

一些自然科學基金會如洛克菲勒基金會、羅森沃德基金會等也曾發揮了積極作用。羅森沃德基金會為外國流亡學者緊急救助委員會提供過短期研究項目資金，幫助學術和藝術領域的年輕學者就業。洛克菲勒基金會早期由于資助項目門檻比較高，強調研究者的高學識和基金會的非政治性，使它在營救知識難民上被束縛了手腳。不過，該基金會在這一時期還給至少22位流亡醫學家的研究項目提供了部分或全部的支持。1939年后，洛克菲勒基金會建立了兩個緊急救助項目，即“流亡學者計劃”和“歐洲學者計劃”。從1939－1945年，該基金會在六年里在這兩個計劃上投資了約229862美元。1940年，基金會還與阿爾文·約翰遜合作，實施救助法國和比利時等國科學家的計劃，由社會研究新學院接受100名學者，由洛克菲勒基金提供研究資金。最終，新學校救助了52名科學家、醫學家，基金會提供了437659美元的資金援助。正是在美國知識界的共同努力下，歐洲眾多的專家和學者得到了救助，美國知識界的這一富有人道主義同時極有遠見的行動，發揚了美國的學術自由傳統，為猶太知識難民提供了最佳庇護所。

應該看到，由于移民法和新的簽證制度為知識難民提供了諸多的便利和寬容條件，美國的大學和科研機構才能對知識難民實施有效的救助。提供職位使得知識難民不會被認為是公眾負擔者而被拒簽；資助旅費讓知識難民得以順利入境；而邀請前來作短暫訪問和講學的形式使知識難民能以訪問學者的身份得到了旅游簽證，從而進入美國。可以說，美國知識界是羅斯福時代知識難民政策的最具體的也是最有效的實施者。

四、 知識移民政策的特點

羅斯福政府的知識移民政策是對美國近代限額體系中的知識移民制度的延續，體現了美國一貫的引進智力的方針。但是，如果把羅斯福政府所處的國際國內環境、知識移民的性質和規模等因素考慮在內的話，仍然可以看到其中明顯不同于以前移民體系的特點。

研究人類遷徙行為的學者把人類遷移分為兩種，求生與求優。當個體的遷移是一種能對社會做出使自己的人性得到良性發展的選擇行為時，它就是求優。而當沒有其他手段進行選擇時，人們所能采取的最有效手段也是遷徙，也即“逃亡”，這是一種求生行為。這一時期歐洲知識分子的遷出顯然是求生行為。知識難民的遷移不是根據接收國的需求產生的，相反，大危機時期接收國并沒多少需求。美國還出現了一定規模知識分子失業團體。因此，羅斯福政府的知識移民政策實際上是對知識難民的接納和安置，是一種知識難民政策，它體現的是一種人道主義的救助，是對知識難民的庇護。也因為這樣，它沒能為所有知識難民提供充分的職位。在1933－1944年進入美國的知識專業人士中，只有66.9%的男性和51.7%的女性仍然或者（在從事其他無關的工作后）再次從事他原來的研究工作。但是，在國內智力需求不旺的情況下，接收如此規模的人才并給他們中大部分人提供職位，這在以前是沒有過先例的。

綜上所述，對知識難民生命的珍視，對其才能的重視，是羅斯福政府知識移民政策的最主要的特征。羅斯福時代的知識移民政策不僅傳播了激動人心的庇護所觀念，也為美國贏得了空前的尊重和威望。同時更重要的是，由于對歐洲猶太難民智力庫的搶救及時，在經歷百年向歐洲科學界學習和看齊之后，在歐洲知識界大劫難之后，美國卻出乎預料的成為了世界的科學中心。原子物理學派、奧地利精神學派、法蘭克福學派等學術派別紛紛在美國落戶生根，他們聚集的知識能量在美國得以釋放。從“曼哈頓計劃”起，美國就開始利用這一巨大的歐洲智力資源以及由他們培養出來的新的科學力量，來為美國的科學技術發展服務了。可以毫不夸張地說，美國作為世界科學中心的地位，是大規模接納和安置歐洲知識難民的直接后果。

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責任編輯 柏振忠